中节能环保装备股份有限公司独立董事 关于公司向中节能财务申请授信额度 暨关联交易的事前认可及独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等 法律法规以及《公司章程》等规定，作为公司的独立董事，我们对拟提交公司第 七届董事会第四十一次会议审议的《关于向中节能财务有限公司申请授信额度暨 关联交易的议案》进行事前认可,经审阅，我们一致认为： （以下无正文） （此页无正文，为中节能环保装备股份有限公司独立董事关于公司与中节能财务 有限公司申请授信额度暨关联交易的事前认可及独立意见） 独立董事： 骆建华 李 玲 刘建国 2023 年 8 月 29 日 向中节能财务有限公司申请授信额度事项有利于拓宽融资渠道，有利于公司 的业务发展及日常运营，交易定价进行充分的市场询价比价，不会损害公司及中 小股东利益，不会影响公司独立性，同意将该关联交易事项提交董事会审议。 全体独立董事就上述关联交易事项发表独立意见如下： 经审查，向中节能财务有限公司申请授信额度有利于公司拓宽融资渠道，有 利于子公司的业务发展，符合公司发展规划和 ...

中节能环保装备股份有限公司 关于公司与中节能财务有限公司开展金融合作暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为加强中节能环保装备股份有限公司（以下简称"公司"）资金管理，提 高资金使用效率，节约财务费用，拓宽融资渠道，公司拟与中节能财务有限公 司（以下简称"财务公司"）签订《金融服务协议》，期限一年，由财务公司 为公司及合并范围内子公司提供金融服务。鉴于财务公司为公司实际控制人中 国节能环保集团有限公司（以下简称"集团公司"）全资子公司，该交易构成 关联交易，并需提交公司股东大会审议。具体事宜如下： 一、关联交易概述 1、为拓宽融资渠道，降低融资成本，提高资金使用效率，公司于 2020 年 8 月 21 日召开了第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司与中节能财 务有限公司开展金融合作暨关联交易的议案》，同意公司接受财务公司提供的 金融服务，期限三年，并签署《金融服务协议》。该《金融服务协议》已期 满，现根据业务需要，公司拟继续与中节能财务有限公司开展金融合作，由财 务公司提供金融服务，并签署《金融服务协议》，期限一年。 2、根据 ...

作为一家经原中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构，在其 经营范围内为公司及其子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。公司 与财务公司签订《金融财务服务协议》，就公司及所属公司与财务公司开展存款、 贷款、授信及其他金融服务进行了约定，遵循了公开、公平、公正的原则，并根 据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易，定价公允，与中节能财务有限公司开 展金融合作有利于提高资金使用效率，节约财务费用，拓宽融资渠道，不会损害 公司及中小股东利益，不会影响上市公司独立性，独立董事一致同意将该关联交 易事项提交董事会审议。 全体独立董事就上述关联交易事项发表独立意见如下： 1、财务公司作为经批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内向公司 提供一系列金融服务，包括但不限于存款服务、结算服务、信贷服务及其他金融 服务，其经营活动严格遵守有关法律、法规，并依法接受监督和管理。 2、双方签署了《金融服务协议》，并遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、 共同发展及共赢的原则进行合作，公司对财务公司的经营资质、业务和风险状况 进行了评估，出具了《风险评估报告》，并根据相关要求持续关注财务公司运营 及业务状况，出具《风险持续评估 ...

上市公司2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 附表 1 现大股东及其附 属企业 | 其它关联资金往 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 | 上市公司核算的会计科目 | | 2023年初往来资金 | 2023年度往来累计发生 | 2023年度往来资金的利 | 2023年度偿还 | 2023年半年度往 | 往来形成原因 | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 来 | | 司的关联关系 | | | 余额 | 金额（不含利息） | 息（如有） | 累计发生额 | 来资金余额 | | | | | 中国节能环保集团有限公司绿色供应链 管理服务分公司 | 同一最终控制人 | 其他应收 | | 39.00 | 20.00 | | 8.50 | 50.50 | 服务费 | 经营性往来 | | | 中节能（西安）监测技术有限公司 | 同一最终控制人 | 其他应收 | | | 63.54 | | | 63.54 | 房租水电费 | 经营性往来 | | | 中节能（北京）节能环 ...

关于与中节能财务有限公司 开展金融合作的应急风险处置预案 第一章 总则 第二条 公司成立存款风险预防处置领导小组，由公司总经理任组长，公司 总会计师任副组长，领导小组成员包括财务管理部、董事会办公室、审计法律部 等部门负责人等。 领导小组负责组织开展存款风险的防范和处置工作，对存款风险，任何单位、 个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。 第三条 公司风险预防处置领导小组作为风险应急处置机构，一旦财务公司 发生风险，应立即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。 第四条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则： （一）统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作由领导小组统一领导， 对董事会负责，具体负责存款风险的防范和处置工作； （二）各司其职，协调合作。有关部门按照职责分工，积极筹划落实各项防 范化解风险措施，相互协调，共同控制和化解风险； （三）收集信息，重在预防。督促财务公司及时提供月度报表等相关信息， 关注财务公司经营情况，并从集团、集团成员单位或监管部门及时了解信息，做 到信息监控到位，风险防范有效； （四）及早预警，及时处置。有关部门应加强对风险的监测，对存款风险做 到早发现、早报告，并采 ...

中节能环保装备股份有限公司（以下简称"中环装备"或"公司"）为满足 公司生产经营资金需要，公司拟向中节能财务有限公司（以下简称"财务公司"） 申请综合授信，授信额度最高不超过 86,300 万元。鉴于财务公司为公司实际控 制人中国节能环保集团有限公司（以下简称"中国节能"）全资子公司，该交易 构成关联交易。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》的相 关规定，本次申请授信额度事项在经董事会审议通过后，需提交公司股东大会审 议，具体如下： 一、关联交易概述 中节能环保装备股份有限公司 关于公司向中节能财务有限公司申请授信额度暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300140 证券简称：中环装备 公告编号：2023-63 1、为满足公司生产经营资金需要，公司拟向中节能财务有限公司申请综合 授信，授信额度最高不超过 86,300 万元，授信期限一年。 2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，财务公司为公司实 际控制人中国节能全资子公司，上述交易构成关联交易。 3、公司第七届董事会第四十一次会议以 3 票同意 ...

证券代码：300140 证券简称：中环装备 公告编号：2023-64 （1）现场及视频会议召开时间：2023年9月15日（星期五）下午16：00时 中节能环保装备股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：公司2023年第六次临时股东大会 2、会议召集人：公司第七届董事会。公司第七届董事会第四十一次会议审 议并通过了《关于提议召开公司2023年第六次临时股东大会的议案》，同意召 开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性 本次股东大会审议的事项已经公司第七届董事会第四十一次会议审议通 过，审议事项符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，提交股东大会审议事项的相关资料完整。 4、会议召开的日期、时间 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023年9月15日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网系统投票的具体时间为2023年9月15日 9 ...

独立董事： 中节能环保装备股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 根据《创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规 范性文件的规定，我们本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对 公司 2023 年半年度相关事项进行认真核查，发表专项说明及独立意 见如下： 1、公司已制定《对外担保制度》，并能够认真贯彻执行有关规 定，严格控制对外担保风险及资金占用风险。截止本报告期末，公司 实际担保总额为 14,036.21 万元，占公司净资产的 1.42%，无违规担 保和逾期对外担保情况，不存在涉及诉讼的担保情况及因担保被判决 败诉而应承担损失的情况。截至报告期末，除公司为全资子公司、控 股子公司、参股子公司向银行贷款提供担保外，公司不存在其他对外 担保情形；报告期内公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方 违规占用公司资金的情形。 2、经核查，2023 年上半年度公司募集资金的存放和使用符合中 国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关 规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，亦不存在改变或变相 改变募集资金投向和损害股东 ...

2023 年半年度对中节能财务有限公司的 风险评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易和关联交易》 的要求，公司查验了中节能财务有限公司（以下简称"财务公司"）的《金融许 可证》《企业法人营业执照》等，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益 表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险状 况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在北京市工商 行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民币,公司的实际控制人中国节能环保 集团有限公司是其唯一的股东。财务公司的基本情况如下： 企业法人营业执照注册号：91110000717843312W 金融许可证机构编码：L0200H211000001 法定代表人：韩巍 注册地址：北京市大兴区宏业东路 1 号院 6 号楼第 6 层 101 公司的经营范围包括： （1）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务； （2）协助成员单位实现交易款项的收付； （3）对成员单 ...

中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在北京市工商 行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民币,公司的实际控制人中国节能环保 集团有限公司是其唯一的股东。财务公司的基本情况如下： 企业法人营业执照注册号：91110000717843312W 中节能环保装备股份有限公司 关于中节能财务有限公司金融业务风险评估报告 经公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过，中节能环保装备股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）与关联方中节能财务有限公司（以下简称 "财务公司"）签订了《金融服务协议》，根据协议，财务公司在其经营范围内 为公司提供存款、结算、信贷等金融服务。该《金融服务协议》已期满，现根据 业务需要，公司拟继续与中节能财务有限公司开展金融合作，由财务公司提供金 融服务，并签署《金融服务协议》，期限一年。 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构的要求，同时为 有效防范、及时控制和化解公司及其合并报表范围内的子公司未来在财务公司的 存款风险，维护资金安全，结合财务公司提供的《金融许可证》、《营业 ...