信息披露制度 - 依据多项法律法规及公司章程制定[2] - 遵循公开、公正、公平原则，保证真实、准确、完整[6] 责任人员 - 董事会秘书是具体执行人和联络人，董事长是第一责任人[3] - 信息披露义务人包括公司及其董高、部门和子公司负责人等[27] 披露原则与范围 - 董事等知情人员披露前应控制知情范围，不得内幕交易[6] - 应使用事实描述性语言，不得含宣传等性质词句[7] 披露媒体与时间 - 信息在指定媒体公告，其他媒体不得先于指定媒体[10] - 年度报告4个月内、中期报告2个月内编制完成并披露[14] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需及时披露[19] - 预计不能按时披露定期报告需报告并公告相关情况[16] 业绩披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[16] - 定期报告披露前业绩泄露等需披露财务数据[16] 重大事件披露 - 董事会就重大事件决议等时点及时披露[18] - 披露后有进展或变化需及时披露情况及影响[21] 披露程序 - 经提供信息部门负责人核对等程序[24] 违规处理 - 违规责任人受纪律处分、担赔偿责任，涉嫌犯罪追究法律责任[33] 档案管理 - 董事会办公室负责信息披露文件档案管理，保管不少于十年[35] 财务内控 - 按规定建立并执行财务管理和会计核算内部控制[36] 审计相关 - 董事会下设审计委员会负责与外部审计机构沟通等[36] - 内部审计部门对内部控制等检查监督[37] 制度管理 - 制度由董事会制定修改，解释权归董事会[39] - 制度经股东会审议通过实施和修改[39]

内部审计部门设置 - 公司设立独立于财务部门的内部审计部门，对审计委员会负责[4] - 内部审计部门负责人由审计委员会提名、董事会任免[6] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计部门工作，向董事会报告内部审计工作情况[7] 内部审计工作汇报 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 每年至少提交一次内部审计报告[8] 内部审计检查事项 - 至少每半年对重大事件实施和大额资金往来等检查并提交报告[9] 内部审计评价 - 评价公司内部控制有效性并提交年度内部控制评价报告[13] 专项审计内容 - 对外投资审计关注审批程序、合同履行等[13] - 购买和出售资产审计关注审批程序、资产状况等[14] - 审计对外担保关注审批程序、担保风险等[16] - 审计关联交易关注关联人名单、定价公允性等[20] - 审计募集资金使用关注存放管理、用途变更等[21] 内控评价报告流程 - 董事会或审计委员会根据内审报告出具年度内控评价报告[19] - 董事会审议年报时对内控自评报告形成决议，经审计委员会过半成员同意后提交董事会[19] 核查与说明 - 保荐机构或独立财务顾问核查内控自评报告并出具意见[19] - 会计师对内控有效性出具非标准报告时，董事会需作专项说明[19] 违规处理 - 违规审计人员依情节处分、处罚，犯罪移交司法机关[21] - 违规部门和个人依情节处分、处罚，犯罪移交司法机关[24] 制度规定 - 制度由公司董事会负责解释和修订，审议通过后生效[25]

南方泵业股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，建立与投 资者之间长期、稳定的良性合作关系，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司 投资价值，根据《中华人民共和国公司法（2023年修订）》、《中华人民共和国 证券法（2019年修订）》、《上市公司投资者关系管理工作指引（2025年修正）》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律、 法规、规范性文件以及《南方泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应遵循公开、 ...

为进一步规范南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理， 明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》、 《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》、《上市公司信息披露管理办法（2025 年修订）》、《上市公司治理准则（2025 年修订）》等法律法规、部门规章、 规范性文件，以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》（以下简称"《创业板上市 公司规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易（2025 年修订）》（以下简称"《自律监管指引第 7 号》"）等业 务规则，以及《南方泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，特制订本制度。 第一章 关联人和关联关系 南方泵业股份有限公司 关联交易管理制度 南方泵业股份有限公司 ...

南方泵业股份有限公司 募集资金管理制度 南方泵业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集 资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件以及《南方泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目，公司董事会 应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开 透明的原则。非经公司股东会依法作出决议，任何人无 ...

证券代码：300145 证券简称：南方泵业 公告编号：2025-078 南方泵业股份有限公司 关于公司及子公司拟向银行申请综合授信额度的公告 1 二、董事会意见 公司及子公司计划向银行申请综合授信额度是为了满足其生产经营和业务 发展需要，有利于公司的长远发展。该事项符合相关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的规定。因此，董事会同意公司及子公司向银行申请综合授信额度事项。 三、备查文件 1、公司第六届董事会第九次会议决议； 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2025 年 11 月 28 日召开了第六届董事会第九次会议和第六届监事会第七次会议，均审议通过 了《关于公司及子公司拟向银行申请综合授信额度的议案》。该议案尚需提交公 司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、授信情况概述 根据公司的经营情况需要，公司及子公司2026年拟向中国农业银行股份有 限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、招商银行股 份有限公司、中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、江苏银行股 份 ...

证券代码：300145 证券简称：南方泵业 公告编号：2025-076 南方泵业股份有限公司 关于开展套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、根据公司子公司开展贵金属租赁、提取、回收等业务需要，为规避因贵 金属价格波动造成对生产经营的影响，结合实际业务需要，公司子公司在 2026 年整个会计年度拟以自有资金开展最高保证金金额不超过人民币 5000 万元的套 期保值业务。 2、公司第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议审议通过了《关 于开展套期保值业务的议案》，该事项在董事会决策权限内，无须提交公司股东 大会审议。 3、风险提示：公司子公司开展套期保值业务是为规避因贵金属价格波动造 成的风险，但也存在资金、流动性、内部控制、技术等风险。 南方泵业股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2025 年 11 月 28 日召开了 第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，均审议通过了《关于开展 套期保值业务的议案》，同意公司子公司在 2026 年整个会计年度以自有资金开 展最高保证金金额不超过人民币 5000 ...

证券代码：300145 证券简称：南方泵业 公告编号：2025-075 南方泵业股份有限公司 关于公司 2026 年度日常关联交易额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 28 日召开的第 六届董事会第九次会议和第六届监事会第七次会议，均审议通过了《关于公司 2026 年度日常关联交易额度预计的议案》。公司及子公司因日常经营需要，同时 结合业务发展方向，预计 2026 年度与相关关联方的日常经营性关联交易金额不 超过 17,251 万元。 关联董事杭军先生、马海华先生、冷奇先生以及关联监事邹倩女士均已回避 表决。该议案已经公司第六届董事会独立董事专门会议审议通过。根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》和《公司章程》的相关规定，本 次日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东回避表决。 （二）2026年度预计日常关联交易类别和金额 单位：万元 | 关联交易 | | 关联交易 | 关联交易定 | 2026 年预计 | ...

证券代码：300145 证券简称：南方泵业 公告编号：2025-077 南方泵业股份有限公司 关于对子公司以债转股方式增资并 公开挂牌转让控股权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1.标的名称：南方泵业股份有限公司（以下简称"南方泵业"或"公司"） 控股子公司沙河市中源环境工程有限公司（以下简称"沙河中源"或"项目公司"）。 2.增资方式及金额：截至 2025 年 8 月 31 日，沙河中源对南方泵业的债务为 13064.18 万元、对公司全资子公司河北磊源建筑工程有限公司（以下简称"河 北磊源"）的债务为 4095.13 万元，以 2025 年 8 月 31 日为基准日，转股价格以 评估机构出具的评估报告为准。 3.股权转让的比例及方式：南方泵业将保留沙河中源 49%的股权，其余股权 对外转让。河北磊源、公司全资子公司中建华帆建筑设计院有限公司（以下简称 "中建华帆"）持有沙河中源的股权全部对外转让；股权转让价格将参考评估机 构出具的评估报告为底价，通过产权交易所公开挂牌出让。 4.本事项已经公司第六届董事会第九次会议、第六 ...

证券代码：300145 证券简称：南方泵业 公告编号：2025-079 南方泵业股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1.投资种类：投资的品种为安全性高、流动性好、风险可控、稳健的理财产 品； 2.投资金额：任一时点最高额度不超过 7 亿元（含前述投资的收益进行再投 资的相关金额）；该额度仅为预估值，不代表公司实际理财额度。公司最终理财 金额以实际购买的理财产品为准。 3.特别风险提示：公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受 宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。敬请广大投资者注 意投资风险。 南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 28 日召开的 第六届董事会第九次会议和第六届监事会第七次会议，均审议通过了《关于使用 闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意在不影响公司运营的情况下使用不超 过 7 亿元人民币的闲置自有资金进行委托理财，授权公司总经理和财务总监负责 组织实施，额度期限自本次董事会审议通过之日起十二个月内有效，且期 ...