南方中金环境股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年 度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市 公司独立董事管理办法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定和要求， 以密切关注和维护全体股东特别是中小股东的利益为宗旨，恪尽职守、勤勉尽责 地行使独立董事所赋予的权利，按时出席了 2024 年的董事会及其下属专业委员 会的相关会议以及独立董事专门会议，认真审议各项会议议案和材料，对公司的 经营管理及业务发展提出积极的专业意见和建议，充分发挥独立董事专业作用， 对公司规范运作、稳定健康地发展起到积极的推动和保障作用。本人现将 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人骆竞，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会计师， 中国注册会计师资深会员。曾任天衡会计师事务所管理合伙人、基蛋生物科技股 份有限公司独立董事。2019 年 1 月 31 日至 2025 年 ...

2025 年 4 月 28 日 1 经核查，公司独立董事骆竞女士、张方华先生、李明义先生均未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司 主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件和《公司章程》中关于独立董事的独立性要求。 南方中金环境股份有限公司 董 事 会 南方中金环境股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，并结合公司独立董事出具 的《独立董事独立性自查情况表》，南方中金环境股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会对公司独立董事 2024 年度独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： ...

南方中金环境股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 南方中金环境股份有限公司 作为南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届独立董事， 本人根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要 求，在 2024 年度工作中，忠实履行职责，认真了解公司经营管理情况，积极出 席相关会议，认真审议会议各项议案及相关资料，积极参与各议题的讨论并提出 相关建议，对公司相关事项发表有关意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实 维护了公司和全体股东的利益。本人现将 2024 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、基本情况 男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学管理学博士、苏 州大学东吴商学院教授，工商管理专业研究生和 MBA 导师、博士后合作导师，江 苏省质量专家，江苏省科技厅、上海市科技厅、江西省科技厅、苏州市工业与信 息化发展局项目评审专家，省长质量奖和市长质量奖评审专家，先后担任工商管 理系主任、院长助理、苏州大学新型城镇化研究中心副主任等职，现担任苏州大 学东吴商学院学术委员会委员。20 ...

南方中金环境股份有限公司 2024 年年度报告全文 南方中金环境股份有限公司 Nanfang Zhongjin Environment Co., Ltd. 2024 年年度报告 2025 年 04 月 1 南方中金环境股份有限公司 2024 年年度报告全文 2024 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杭军、主管会计工作负责人杨丽萍及会计机构负责人(会计主管人员)薛晨 声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的发展战略及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。 投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间 的差异。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板行业信息披露》 中的"节能环保服务业务"的披露要求： 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： ...

南方中金环境股份有限公司 2025 年第一季度报告 证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2025-021 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报 告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 南方中金环境股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 □会计差错更正 □同一控制下企业合并 □其他原因 | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期比上年同 期增减（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 营业收入（元） | 1,054,453,159.00 ...

市场扩张和并购 - 2017年12月公司收购金泰莱100%股权并签订《利润补偿协议》[1] 业绩补偿 - 业绩承诺方应支付业绩补偿款121,552,613元、部分仲裁费用821,961.60元[1] - 2023年5月公司收到股票强制执行款85,642,824.05元[4] - 截至2024年4月公司收到第一期赔偿款（含利息）12,750,109.84元[4] - 截至公告日公司累计收到第二期赔偿款（含利息）13,172,201.24元[5]

股份转让 - 沈金浩向无锡市政转让96,237,102股中金环境股份，占总股本5.01%[9] - 转让价格每股2.63元，总对价253,103,578.26元[21] - 股份转让协议于2025年4月8日签订[19] 权益变动 - 变动前沈金浩持股151,368,931股，占比7.88%[19] - 变动后沈金浩持股55,131,829股，占比2.87%[20] - 变动后无锡市政直接持股占总股本26.60%，合计控制31.60%[35] 未来展望 - 信息披露义务人未来18个月内不减持，不排除12个月内增持[15] - 沈洁泳未来12个月暂无明确增持或处置计划[16]

权益变动 - 2025年4月8日无锡市政受让沈金浩96,237,102股股份，占比5.01%，每股价格2.63元，总对价253,103,578.26元[44][48][49][51][52] - 权益变动前无锡市政持股21.59%，变动后持股26.60%；沈金浩变动前持股7.88%，变动后持股2.87%；沈洁泳持股2.13%未变[44][48][50] - 无锡市政通过一致行动安排在公司股东大会表决权影响力为总股本31.60%未变[44][48][50] - 无锡市政承诺完成受让后未来18个月不减持[44] - 本次权益变动尚待深交所合规确认，资金来源于自筹[3][69] 无锡市政情况 - 无锡市政注册资本109.49亿元，业务涵盖水务、工程等五大核心板块[36] - 2024年9月末总资产443.82亿元，总负债265.92亿元，所有者权益177.90亿元[37] - 2024年1 - 9月营业总收入92.52亿元，利润总额9.59亿元，净利润6.75亿元[37] - 2024年9月末资产负债率59.92%，1 - 9月营业毛利率25.81%，加权平均净资产收益率3.84%[38] - 无锡市国资委持有无锡市政100%股权，其持有多家子公司100%股份[28][30][31][32] 沈金浩情况 - 沈金浩持有多家公司股权，包括中金环境、杭州金润等[13][16][18] - 2021年2月因涉嫌内幕交易被罚款60万元，2024年7月因内幕交易罪被判刑[15] 未来展望 - 权益变动完成后12个月内暂无改变或重大调整上市公司主营业务、资产业务调整或重组等计划[72][73] - 暂无调整上市公司董事、高管，修改章程，变动员工聘用和分红政策计划[74][75][76][77] 同业竞争解决 - 2018年收购时承诺60个月解决同业竞争，2023年变更承诺三年内消除[80][82] - 无锡市政将无锡工废、无锡固废委托上市公司经营3年，代上市公司经营大名污水厂3年[82][83] 担保与交易 - 无锡市市政公用产业集团为南方中金环境提供多笔担保，金额分别为5亿元、3亿元等[87] - 信息披露义务人及其董监高与上市公司及其子公司无大额交易[87][88]

股权交易 - 2025年4月8日无锡市政受让沈金浩96,237,102股，占比5.01%，每股价格2.63元，总对价253,103,578.26元[48][50][52][53] - 本次权益变动前无锡市政持股21.59%，沈金浩持股7.88%，沈洁泳持股2.13%；变动后无锡市政直接持股26.60%，合计控制31.60%股份[44][48][51] - 无锡市政承诺完成受让后未来18个月不减持[44] 公司信息 - 无锡市政注册资本1094860.19万元，业务涵盖水务、工程等五大核心板块，控股股东为无锡市国资委[13][36][29] - 沈金浩直接持有中金环境7.88%股权，还持有多家公司股份并在部分公司任职[16] - 沈洁泳持有浙江腾川家居发展有限公司8.87%股权、杭州科益侬网络科技有限公司15%股权[25][27] 财务数据 - 2024年9月末无锡市政总资产443.82亿元，总负债265.92亿元，所有者权益177.90亿元[38] - 2024年1 - 9月无锡市政营业总收入92.52亿元，利润总额9.59亿元，净利润6.75亿元[38] - 2024年9月末无锡市政资产负债率59.92%，营业毛利率25.81%，加权平均净资产收益率3.84%[38] 未来展望 - 本次权益变动完成后12个月内，无锡市政暂无改变上市公司主营业务、调整资产业务、调整董高人员等重大计划[70][71] 其他事项 - 无锡市政2018年承诺解决同业竞争，2023年变更承诺三年内消除同业竞争[78][80] - 无锡市市政公用产业集团曾为南方中金环境提供三笔担保，部分已履行完毕[84] - 中信证券认为本次权益变动合规，报告书编制符合要求[92]

股份转让情况 - 转让前无锡市政集团持股414,639,391股，占比21.59%[4] - 转让前沈金浩持股151,368,931股，占比7.88%[4] - 转让前沈洁泳持股40,974,912股，占比2.13%[4] - 无锡市政集团受让沈金浩96,237,102股，占比5.01%[5] - 转让后无锡市政集团直接持股510,876,493股，占比26.60%[3] - 转让前后无锡市政集团合计控制股份比例为31.60%[5] 交易数据 - 标的股份每股价格为2.63元[8] - 标的股份转让总对价为253,103,578.26元[9] - 交易总金额253,103,578.26元，资金源于无锡市政集团自筹[24] 时间安排 - 2025年4月8日双方签署《股份转让协议》[4] - 满足条件后3个工作日内向深交所申请转让确认[11] - 取得确认文件后3个工作日内办理过户登记[11] - 受让方于股份过户日后30日内支付转让对价[14] 违约条款 - 转让方逾期过户，按日付万分之二滞纳金，不超5%，超60日受让方可解约[21] - 受让方逾期付款，按日付万分之二滞纳金，不超5%，超60日转让方可解约[22] 未来展望 - 未来12个月无锡市政集团暂无改变主营业务计划[25] - 未来12个月无锡市政集团暂无重组计划[26] - 暂无调整董事、高管计划[28] - 暂无修改章程阻碍收购条款计划[29] - 暂无变动员工聘用计划[30] - 暂无调整分红政策计划[31] 减持限制 - 无锡市政集团受让后18个月不减持[34] - 沈金浩转让后18个月不减持剩余股份[34] 其他 - 转让需深交所审核并过户，存在不确定性[34] - 协议转让不违反法律法规[35]