信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 符合特定条件可暂缓或豁免披露信息[5] - 需满足未泄漏等条件[6] 管理流程 - 由董事会统一领导管理，董秘组织协调[7] - 申请需填资料报审核，董事长审批[7][8] - 未通过审核或审批需及时披露[8] 知情人管理 - 知情人需签署保密承诺函并负保密义务[19] - 承诺不进行违规交易，泄密愿担责[19]

对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南方中金环境股份有限公司 以下简称"公司"）对外提供财务资 助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，提高公司信息披露质量，根据 中 华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司信息披露管理办法》 深 圳证券交易所创业板股票上市规则 2024 年修订）》 以下简称 " 创业板上市规则》"） 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 2023 年 12 月修订）》等法律、法规、规章、规范性文件以及 公司章程》的相关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情形除外： 一）对外提供借款、贷款等融资业务为公司的主营业务； 二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司，且该 控股子公司其他股东不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 南方中金环境股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 南方中金环境股份有限公司 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 ...

控股子公司设立 - 设立需投资论证并履行决策程序，获批后筹办[5] 财务与审计管理 - 财务部门接受公司财务部统一管理，执行统一会计政策和估计[9] - 按母公司会计政策执行多项会计事项，年度财务报告接受公司委托审计[10] - 公司定期或不定期对控股子公司审计，内容包括多方面[12] 投资管理 - 对外投资执行公司章程等规定，投资计划由公司统筹管理[14] - 实施项目投资按批准投资额控制，公司可开展后评价工作[15] 资产管理 - 规范资产管理，建立台账，定期清查盘点，重大资产购置或处置需报批[17] 信息披露与报告 - 信息披露依据公司相关制度执行，董事长或总经理为信息提供第一责任人[19] - 对重大事项应及时报告公司[20] 人力资源管理 - 接受公司人力资源部指导、管理和监督并备案职员情况[21] - 公司向子公司委派或推荐董监高人员并可调整[21] 激励与考核制度 - 建立经营激励约束机制[21] - 制订绩效考核与薪酬管理制度[21] 责任追究 - 公司可要求子公司对失职董监高采取措施并担责[21] 档案管理 - 建立严格档案管理制度[23] 制度适用与解释 - 制度适用于公司各控股子公司[25] - 制度未尽事宜按法规和章程执行[25] - 制度由公司董事会负责解释并审议通过后实施[25]

限制性股票激励计划 - 2022年9月15日确定为授予日，拟授予250人29,710,285股[19] - 2022年9月29日授予登记完成，人数调为247名，数量调为29,390,285股[19] - 2023年回购注销12人988,000股，占注销前总股本0.05%[20][22] - 2024年回购注销8人892,000股，占注销前总股本0.05%[22][23] - 2024年10月拟对224人10,900,114股解除限售[23] 业绩总结 - 2023年净利润2.01亿元，较2021年增长率为14.95%[26] - 2023年研发投入占比4.88%[26] - 2023年营业收入54.33亿元，主营业务收入54.19亿元，占比99.73%[26] 行业对比 - 2023年同行业净利润同比2021年增长率均值 - 51.23%[26] - 2023年同行业研发支出占比均值4.65%[26]

南方中金环境股份有限公司 财务管理制度 南方中金环境股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南方中金环境股份有限公司 以下简称"公司"）财务管理，规范 公司的财务行为，真实、完整地提供会计信息，合理使用公司资产，提高公司经济效 益，维护股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》、《会 计基础工作规范》等国家有关法律法规、规范性文件以及《南方中金环境股份有限公 司章程》 以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度是公司财务管理相关事项的基本制度，适用于公司、全资子公司及 纳入合并范围的各级控股子公司及分公司。全资子公司、各控股子公司及分公司可根 据本制度，结合自身实际情况制定子公司及分公司财务管理制度和实施细则。参股公 司可参照本制度拟定相关制度和细则。 第二章 财务管理组织架构及职责 第四条 公司的财务管理工作实行统一管理、分级负责原则。由公司总部按照本制 度规定对公司范围内的财务工作进行统一管理、统一指导，财务管理体系中各层级、 各岗位按照相应的职责 ...

限制性股票授予 - 2022年计划授予不超29740285股第一类限制性股票，最终授予29390285股[1][5][6] - 2022年9月29日完成247名激励对象限制性股票授予登记，占授予前总股本1.53%[6] 回购注销情况 - 2023年因12名激励对象离职或退休，回购注销988000股[7] - 2024年因8名激励对象离职，回购注销892000股[8][9] - 本次拟因5名激励对象离职或被裁，回购注销308000股[10] 股本变化 - 2023年总股本由1.923088236×10⁹股减至1.922100236×10⁹股[7] - 2024年总股本由1.922100236×10⁹股减至1.921208236×10⁹股[8][9] - 本次回购注销后总股本将由1,921,208,236股变为1,920,900,236股[14] 其他要点 - 2022年8月17日审议激励计划相关议案[1] - 2022年9月14日股东大会批准激励计划并授权董事会[4] - 2024年10月9日审议通过本次回购注销议案[1] - 回购价格分别为授予价格1.77元/股和授予价格加同期银行存款利息[12] - 公司拟使用自有资金回购限制性股票[13] - 本次回购注销不损害公司及全体股东利益[16] - 监事会同意回购注销，认为审议程序合法合规[17] - 律师认为回购注销符合规定，需提交股东大会审议[18]

激励计划 - 2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票首解限售期可解限售10900114股，涉224人[1] - 因3人离职、2人被裁，拟回购注销308000股限制性股票[3] 议案表决 - 《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》全票通过[2] - 《关于回购注销部分限制性股票的议案》全票通过[3] - 多项制度修订议案全票通过[4][5]

第一章 总 则 第一条 为进一步完善南方中金环境股份有限公司(以下简称"公司"或"上 市公司")的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2024 年修订）》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《南方中金环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： 南方中金环境股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 南方中金环境股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 （一）直接持有公司股本总额 50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证监会认定 ...

限制性股票情况 - 本次符合解除限售条件激励对象224人，可解除限售股票1090.01万股，占总股本0.5674%[1][19] - 公司计划授予不超2974.03万股第一类限制性股票[3] - 2022年授予247人2939.03万股，授予价1.77元/股[8] - 2023 - 2024年因离职等回购注销部分股票致总股本减少[9][10] - 第一至三期解除锁定数量占获授比例分别为4/10、3/10、3/10[14] 业绩数据 - 2023年净利润2.01亿元，较2021年增长14.95%[16][17] - 2023年研发投入占比4.88%，高于同行业均值[17] - 2023年营收54.33亿元，主营业务收入占比99.73%[17] 其他要点 - 激励计划考核年度为2023 - 2025年[16] - 激励对象个人考核分4档，优秀/良好解除限售比例100%[17] - 董事、高管在职期间股份25%可流通，75%锁定[22] - 各委员会同意为224名激励对象办理解除限售手续[23][24][26] - 本次解除限售需履行信息披露和办理相关手续[27][28]

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-053 南方中金环境股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1.案件所处的诉讼阶段：法院已受理，尚未开庭审理 2.上市公司子公司所处的当事人地位：原告 关于子公司涉及重大诉讼事项的公告 3.涉案的金额：约 3.25 亿元 4.对上市公司损益产生的影响：本次诉讼尚未开庭审理，对公司本期利润或 期后利润的具体影响尚存在不确定性。 一、本次重大诉讼事项受理的基本情况 因建设工程合同纠纷，南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）全 资子公司中建华帆建筑设计院有限公司（以下简称"华帆公司"）、河北磊源建 筑工程有限公司（以下简称"磊源公司"）以清河县城市管理综合行政执法局（以 下简称"清河县执法局"）、清河县财政局、清河县人民政府为被告，向河北省 清河县人民法院提起诉讼。 2024 年 9 月 24 日，公司收到法院受理案件通知书，案号（2024）冀 0534 民 初 1673 号。 被告一：清河县城市管理综合行政执法局 被告二：清河县财政局 被告三：清河县人民政府 ...