担保审批规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须股东会批准[13] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后担保须股东会批准[13] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保须股东会批准[13] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元须股东会批准[13] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保须股东会批准[15] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须股东会批准[15] 审议表决要求 - 董事会审议特定担保事项须经出席会议三分之二以上董事同意[18] - 股东会审议特定担保事项须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[20] - 股东会审议为股东等关联方提供担保议案时相关股东不参与表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[21] 担保管理措施 - 要求被担保人向总部财务部定期汇报借款情况[21] - 总部财务部指派专人监控被担保人义务履行并统计更新担保情况，定期向总经理报告[21] - 所担保债务到期后督促被担保人15个工作日内还款[21] - 被担保人反担保数额须大于公司担保数额[21] 收购投资审查 - 公司收购和投资时审查对方对外担保情况[23] 担保责任与披露 - 未经公司书面同意的主合同变更或债务转让，公司不再担责[23] - 公司对外担保信息在深交所网站和符合规定媒体及时披露[25] - 已披露担保事项在被担保人债务到期15个交易日未还款或出现严重影响还款能力情形时及时披露[25] 责任与制度生效 - 董事对违规或失当对外担保损失负个人责任[28] - 制度由董事会制订，报股东会审议通过之日起生效[30]

合规委员会设立 - 公司设立董事会合规委员会并制定工作细则[2] 人员构成与任期 - 合规委员会由三名董事组成，设召集人一名[3] - 任期与董事会一致，成员可连选连任[3] 履职规定 - 成员连续二次未出席且未提交报告视为不能履职[3] 职责与流程 - 负责统筹合规建设，审议决议报送董事会[6] 会议与细则生效 - 会议由召集人主持，过半数出席方可举行[8] - 工作细则经董事会审议通过生效及修改[11]

制度适用 - 适用对象为公司董事和高级管理人员[2] 制度原则 - 遵循公平、效益挂钩等原则[2] 薪酬调整 - 依据同行业、地区薪酬等变化[3][4] 薪酬构成与发放 - 高级管理人员有基本和绩效薪酬[8] - 独立董事津贴按月发[10] 激励与生效 - 可实施股权激励计划[13] - 经股东会审议通过生效[15]

预算管理委员会设立 - 公司设立董事会预算管理委员会并制定工作细则[2] 人员组成与任期 - 预算管理委员会由三名董事组成，设召集人一名[4] - 任期与董事会任期一致[4] 职责与协助机构 - 主要职责包括制定预算目标、审议预算计划等[6] - 财务部门为主要工作协助机构[4] 会议规定 - 按需召开，提前三日发通知[11] - 三分之二以上成员出席方可举行，决议须全体成员过半数通过[11][12] 其他 - 会议记录等档案由公司保存，出席和列席人员有保密义务[19][20]

会议召开规则 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议，提前十日书面通知董事[7] - 八种情形下应召开临时董事会会议，提议需书面，董事长十日内召集[13][11] - 定期和临时会议分别提前十日和五日通知相关人员[13] - 定期会议书面通知变更需提前三日发书面通知[17] 会议出席与委托 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[18] - 董事原则上应亲自出席，委托需书面并载明相关内容[20] - 审议关联交易等委托出席有限制原则[21] 会议表决与决议 - 会议表决一人一票，记名和书面方式进行[26] - 董事会决议须经全体董事过半数通过，担保事项另有要求[28][30] - 董事回避表决时，按无关联关系董事情况表决，不足三人提交股东会[31] - 提案未通过且条件无重大变化，一个月内不再审议相同提案[33] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题应暂缓表决[34] 其他事项 - 董事会行使拟订重大方案等多项职权[4] - 董事会下设办公室处理日常事务，负责信息披露等[6] - 董事会会议档案保存十年以上[42] - 董事会会议以现场召开为原则，也可视频、电话等方式[22] - 董事会决议公告等由秘书办理，公告前人员有保密义务[39] - 董事长督促落实决议，检查情况并通报，董事有权质询[40]

信息披露制度 - 依据多项法律法规及公司章程制定[2] - 遵循公开、公正、公平原则，保证真实、准确、完整[6] 责任人员 - 董事会秘书是具体执行人和联络人，董事长是第一责任人[3] - 信息披露义务人包括公司及其董高、部门和子公司负责人等[27] 披露原则与范围 - 董事等知情人员披露前应控制知情范围，不得内幕交易[6] - 应使用事实描述性语言，不得含宣传等性质词句[7] 披露媒体与时间 - 信息在指定媒体公告，其他媒体不得先于指定媒体[10] - 年度报告4个月内、中期报告2个月内编制完成并披露[14] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需及时披露[19] - 预计不能按时披露定期报告需报告并公告相关情况[16] 业绩披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[16] - 定期报告披露前业绩泄露等需披露财务数据[16] 重大事件披露 - 董事会就重大事件决议等时点及时披露[18] - 披露后有进展或变化需及时披露情况及影响[21] 披露程序 - 经提供信息部门负责人核对等程序[24] 违规处理 - 违规责任人受纪律处分、担赔偿责任，涉嫌犯罪追究法律责任[33] 档案管理 - 董事会办公室负责信息披露文件档案管理，保管不少于十年[35] 财务内控 - 按规定建立并执行财务管理和会计核算内部控制[36] 审计相关 - 董事会下设审计委员会负责与外部审计机构沟通等[36] - 内部审计部门对内部控制等检查监督[37] 制度管理 - 制度由董事会制定修改，解释权归董事会[39] - 制度经股东会审议通过实施和修改[39]

内部审计部门设置 - 公司设立独立于财务部门的内部审计部门，对审计委员会负责[4] - 内部审计部门负责人由审计委员会提名、董事会任免[6] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计部门工作，向董事会报告内部审计工作情况[7] 内部审计工作汇报 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 每年至少提交一次内部审计报告[8] 内部审计检查事项 - 至少每半年对重大事件实施和大额资金往来等检查并提交报告[9] 内部审计评价 - 评价公司内部控制有效性并提交年度内部控制评价报告[13] 专项审计内容 - 对外投资审计关注审批程序、合同履行等[13] - 购买和出售资产审计关注审批程序、资产状况等[14] - 审计对外担保关注审批程序、担保风险等[16] - 审计关联交易关注关联人名单、定价公允性等[20] - 审计募集资金使用关注存放管理、用途变更等[21] 内控评价报告流程 - 董事会或审计委员会根据内审报告出具年度内控评价报告[19] - 董事会审议年报时对内控自评报告形成决议，经审计委员会过半成员同意后提交董事会[19] 核查与说明 - 保荐机构或独立财务顾问核查内控自评报告并出具意见[19] - 会计师对内控有效性出具非标准报告时，董事会需作专项说明[19] 违规处理 - 违规审计人员依情节处分、处罚，犯罪移交司法机关[21] - 违规部门和个人依情节处分、处罚，犯罪移交司法机关[24] 制度规定 - 制度由公司董事会负责解释和修订，审议通过后生效[25]

南方泵业股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，建立与投 资者之间长期、稳定的良性合作关系，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司 投资价值，根据《中华人民共和国公司法（2023年修订）》、《中华人民共和国 证券法（2019年修订）》、《上市公司投资者关系管理工作指引（2025年修正）》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律、 法规、规范性文件以及《南方泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应遵循公开、 ...

为进一步规范南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理， 明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》、 《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》、《上市公司信息披露管理办法（2025 年修订）》、《上市公司治理准则（2025 年修订）》等法律法规、部门规章、 规范性文件，以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》（以下简称"《创业板上市 公司规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易（2025 年修订）》（以下简称"《自律监管指引第 7 号》"）等业 务规则，以及《南方泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，特制订本制度。 第一章 关联人和关联关系 南方泵业股份有限公司 关联交易管理制度 南方泵业股份有限公司 ...

南方泵业股份有限公司 募集资金管理制度 南方泵业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集 资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件以及《南方泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目，公司董事会 应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开 透明的原则。非经公司股东会依法作出决议，任何人无 ...