会议召开规则 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议，提前十日书面通知董事[7] - 八种情形下应召开临时董事会会议，提议需书面，董事长十日内召集[13][11] - 定期和临时会议分别提前十日和五日通知相关人员[13] - 定期会议书面通知变更需提前三日发书面通知[17] 会议出席与委托 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[18] - 董事原则上应亲自出席，委托需书面并载明相关内容[20] - 审议关联交易等委托出席有限制原则[21] 会议表决与决议 - 会议表决一人一票，记名和书面方式进行[26] - 董事会决议须经全体董事过半数通过，担保事项另有要求[28][30] - 董事回避表决时，按无关联关系董事情况表决，不足三人提交股东会[31] - 提案未通过且条件无重大变化，一个月内不再审议相同提案[33] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题应暂缓表决[34] 其他事项 - 董事会行使拟订重大方案等多项职权[4] - 董事会下设办公室处理日常事务，负责信息披露等[6] - 董事会会议档案保存十年以上[42] - 董事会会议以现场召开为原则，也可视频、电话等方式[22] - 董事会决议公告等由秘书办理，公告前人员有保密义务[39] - 董事长督促落实决议，检查情况并通报，董事有权质询[40]

信息披露制度 - 依据多项法律法规及公司章程制定[2] - 遵循公开、公正、公平原则，保证真实、准确、完整[6] 责任人员 - 董事会秘书是具体执行人和联络人，董事长是第一责任人[3] - 信息披露义务人包括公司及其董高、部门和子公司负责人等[27] 披露原则与范围 - 董事等知情人员披露前应控制知情范围，不得内幕交易[6] - 应使用事实描述性语言，不得含宣传等性质词句[7] 披露媒体与时间 - 信息在指定媒体公告，其他媒体不得先于指定媒体[10] - 年度报告4个月内、中期报告2个月内编制完成并披露[14] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需及时披露[19] - 预计不能按时披露定期报告需报告并公告相关情况[16] 业绩披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[16] - 定期报告披露前业绩泄露等需披露财务数据[16] 重大事件披露 - 董事会就重大事件决议等时点及时披露[18] - 披露后有进展或变化需及时披露情况及影响[21] 披露程序 - 经提供信息部门负责人核对等程序[24] 违规处理 - 违规责任人受纪律处分、担赔偿责任，涉嫌犯罪追究法律责任[33] 档案管理 - 董事会办公室负责信息披露文件档案管理，保管不少于十年[35] 财务内控 - 按规定建立并执行财务管理和会计核算内部控制[36] 审计相关 - 董事会下设审计委员会负责与外部审计机构沟通等[36] - 内部审计部门对内部控制等检查监督[37] 制度管理 - 制度由董事会制定修改，解释权归董事会[39] - 制度经股东会审议通过实施和修改[39]

内部审计部门设置 - 公司设立独立于财务部门的内部审计部门，对审计委员会负责[4] - 内部审计部门负责人由审计委员会提名、董事会任免[6] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计部门工作，向董事会报告内部审计工作情况[7] 内部审计工作汇报 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 每年至少提交一次内部审计报告[8] 内部审计检查事项 - 至少每半年对重大事件实施和大额资金往来等检查并提交报告[9] 内部审计评价 - 评价公司内部控制有效性并提交年度内部控制评价报告[13] 专项审计内容 - 对外投资审计关注审批程序、合同履行等[13] - 购买和出售资产审计关注审批程序、资产状况等[14] - 审计对外担保关注审批程序、担保风险等[16] - 审计关联交易关注关联人名单、定价公允性等[20] - 审计募集资金使用关注存放管理、用途变更等[21] 内控评价报告流程 - 董事会或审计委员会根据内审报告出具年度内控评价报告[19] - 董事会审议年报时对内控自评报告形成决议，经审计委员会过半成员同意后提交董事会[19] 核查与说明 - 保荐机构或独立财务顾问核查内控自评报告并出具意见[19] - 会计师对内控有效性出具非标准报告时，董事会需作专项说明[19] 违规处理 - 违规审计人员依情节处分、处罚，犯罪移交司法机关[21] - 违规部门和个人依情节处分、处罚，犯罪移交司法机关[24] 制度规定 - 制度由公司董事会负责解释和修订，审议通过后生效[25]

南方泵业股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，建立与投 资者之间长期、稳定的良性合作关系，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司 投资价值，根据《中华人民共和国公司法（2023年修订）》、《中华人民共和国 证券法（2019年修订）》、《上市公司投资者关系管理工作指引（2025年修正）》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律、 法规、规范性文件以及《南方泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应遵循公开、 ...

关联交易审批 - 公司与关联自然人低于30万元（除担保、财务资助）的关联交易由总经理办公会批准[16] - 公司与关联法人低于300万元且低于公司最近一期经审计净资产值0.5%（除担保、财务资助）的关联交易由总经理办公会批准[16] - 公司与关联自然人30万元以上的关联交易（除担保、财务资助）经董事会审议，关联董事回避[18] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（除担保、财务资助）经董事会审议，关联董事回避[18] - 公司与关联人交易金额在3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的交易（除担保），经股东会审议，关联股东回避[18] - 公司为关联人提供担保的关联交易经股东会审议，关联股东回避[18] - 虽属董事会有权实施但出席董事会非关联董事不足三人的关联交易，经股东会审议[18] 特殊情况处理 - 公司及其关联人向关联共同投资企业同比例现金增资达股东会审议标准，可免《股票上市规则》相关审计或评估[20] - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，董事会审议通过后均需提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[22] - 公司日常关联交易可按类别预计年度金额，实际超出需重新履行审议和披露义务，协议超三年需每三年重新履行[22] - 公司与关联人达成特定关联交易可豁免提交股东会审议，如参与公开招标等[24] - 公司与关联人达成某些关联交易可免于按制度履行相关义务，如现金认购对方发行证券等[24] 监督与责任 - 公司审计委员会至少每半年查阅一次与关联方资金往来情况[26] - 公司不得直接或通过子公司向董事、高级管理人员提供借款，应防止股东及其关联方占用公司资金[26] - 公司不得以下列方式向控股股东等关联方提供资金，如拆借、委托贷款等[27] - 违背制度规定，未回避的关联交易决议无效，已实施且裁判应履行的，相关董事及股东对公司损失负责[30] 审议程序 - 董事会审议关联交易，关联董事应回避，会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人则提交股东会审议[29] - 股东会审议关联交易时，特定股东应回避表决，包括交易对方等多种情形[30][31] - 股东会关联交易表决，关联股东应提前披露关联关系，由非关联股东审议表决，决议须由非关联股东有表决权股份数的半数以上通过[31] - 关联股东未按程序披露或回避，关联事项决议无效，需重新表决[31] 制度说明 - 本制度所称“以上”“以下”含本数，“少于”“低于”“超过”不含本数[33] - 本制度未尽事宜依国家有关法律等规定执行，冲突时以相关规定为准[33] - 本制度由董事会拟订，报股东会审议通过后生效，修改亦同[33] - 本制度由公司董事会负责解释[33] - 制度发布时间为2025年11月28日[34]

南方泵业股份有限公司 募集资金管理制度 南方泵业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集 资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件以及《南方泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目，公司董事会 应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开 透明的原则。非经公司股东会依法作出决议，任何人无 ...

综合授信 - 2026年公司及子公司拟申请不超70亿人民币综合授信额度[1] - 额度有效期自股东大会批准日起1年内有效[2] - 授权董事长签署相关法律文件，责任公司承担[2]

证券代码：300145 证券简称：南方泵业 公告编号：2025-076 南方泵业股份有限公司 关于开展套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、根据公司子公司开展贵金属租赁、提取、回收等业务需要，为规避因贵 金属价格波动造成对生产经营的影响，结合实际业务需要，公司子公司在 2026 年整个会计年度拟以自有资金开展最高保证金金额不超过人民币 5000 万元的套 期保值业务。 2、公司第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议审议通过了《关 于开展套期保值业务的议案》，该事项在董事会决策权限内，无须提交公司股东 大会审议。 3、风险提示：公司子公司开展套期保值业务是为规避因贵金属价格波动造 成的风险，但也存在资金、流动性、内部控制、技术等风险。 南方泵业股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2025 年 11 月 28 日召开了 第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，均审议通过了《关于开展 套期保值业务的议案》，同意公司子公司在 2026 年整个会计年度以自有资金开 展最高保证金金额不超过人民币 5000 ...

证券代码：300145 证券简称：南方泵业 公告编号：2025-075 南方泵业股份有限公司 关于公司 2026 年度日常关联交易额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 28 日召开的第 六届董事会第九次会议和第六届监事会第七次会议，均审议通过了《关于公司 2026 年度日常关联交易额度预计的议案》。公司及子公司因日常经营需要，同时 结合业务发展方向，预计 2026 年度与相关关联方的日常经营性关联交易金额不 超过 17,251 万元。 关联董事杭军先生、马海华先生、冷奇先生以及关联监事邹倩女士均已回避 表决。该议案已经公司第六届董事会独立董事专门会议审议通过。根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》和《公司章程》的相关规定，本 次日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东回避表决。 （二）2026年度预计日常关联交易类别和金额 单位：万元 | 关联交易 | | 关联交易 | 关联交易定 | 2026 年预计 | ...

证券代码：300145 证券简称：南方泵业 公告编号：2025-077 南方泵业股份有限公司 关于对子公司以债转股方式增资并 公开挂牌转让控股权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1.标的名称：南方泵业股份有限公司（以下简称"南方泵业"或"公司"） 控股子公司沙河市中源环境工程有限公司（以下简称"沙河中源"或"项目公司"）。 2.增资方式及金额：截至 2025 年 8 月 31 日，沙河中源对南方泵业的债务为 13064.18 万元、对公司全资子公司河北磊源建筑工程有限公司（以下简称"河 北磊源"）的债务为 4095.13 万元，以 2025 年 8 月 31 日为基准日，转股价格以 评估机构出具的评估报告为准。 3.股权转让的比例及方式：南方泵业将保留沙河中源 49%的股权，其余股权 对外转让。河北磊源、公司全资子公司中建华帆建筑设计院有限公司（以下简称 "中建华帆"）持有沙河中源的股权全部对外转让；股权转让价格将参考评估机 构出具的评估报告为底价，通过产权交易所公开挂牌出让。 4.本事项已经公司第六届董事会第九次会议、第六 ...