证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-056 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、符合本次解除限售条件的激励对象共计 224 人。 2、本次可解除限售的限制性股票数量 10,900,114 股，占目前公司总股本 1,921,208,236 股的 0.5674%。 3、本次解除限售事宜需在有关机构办理完成相关手续后方可解除限售，公 司届时将发布相关提示性公告，敬请广大投资者关注。 根据南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"或"中金环境"）《南 方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》规 定的第一个解除限售期解除限售条件,经公司 2022 年第二次临时股东大会授权， 公司于 2024 年 10 月 9 日召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十 九次会议，均审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限 售期解除限售条件成就的议案》，同意为 224 名符合解除限售条件的激励对象办 理 10,900,114 股限制性股票解除限售相关事宜。 一、20 ...

广发证券股份有限公司 关于 南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二零二四年十月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 释义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声明 | 3 | | 第三章 | 基本假设 | 4 | | 第四章 | 本次限制性股票激励计划的审批程序 | 5 | | 第五章 | 关于第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 | 8 | | | （一）第一个限售期届满说明 | 8 | | | （二）第一个限售期解除限售条件成就的说明 | 8 | | | （三）本次可解除限售限制性股票的上市流通安排 | 10 | | | （四）本次限制性股票解除限售后股本结构变化情况表 | 10 | | | （五）关于本次实施的激励计划与已披露激励计划存在差异的说明 11 | | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 | 12 | 广发证券股份有限公司 独立财务顾问报告 | 中金环境、公司、上市公司 | 指 | 南方中金环境股份有限公司 | | --- | --- | --- ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-054 南方中金环境股份有限公司 第五届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十二次 会议于 2024 年 10 月 9 日在江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦 15 楼会 议室以现场表决与通讯表决的方式召开。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次董事会会议通知已于 2024 年 10 月 3 日以专人、邮件、电话方式通知全体董事。董事长杭军先生召集和主 持了本次会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次董事会的召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 经与会董事认真讨论，审议了以下议案： 一、审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期 解除限售条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、《南方中金环境股份有限公司 2022 年 限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》等相关规定，公司 2022 年限制性股 ...

对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南方中金环境股份有限公司 以下简称"公司"）对外提供财务资 助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，提高公司信息披露质量，根据 中 华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司信息披露管理办法》 深 圳证券交易所创业板股票上市规则 2024 年修订）》 以下简称 " 创业板上市规则》"） 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 2023 年 12 月修订）》等法律、法规、规章、规范性文件以及 公司章程》的相关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情形除外： 一）对外提供借款、贷款等融资业务为公司的主营业务； 二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司，且该 控股子公司其他股东不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 南方中金环境股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 南方中金环境股份有限公司 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 ...

南方中金环境股份有限公司 财务管理制度 南方中金环境股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南方中金环境股份有限公司 以下简称"公司"）财务管理，规范 公司的财务行为，真实、完整地提供会计信息，合理使用公司资产，提高公司经济效 益，维护股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》、《会 计基础工作规范》等国家有关法律法规、规范性文件以及《南方中金环境股份有限公 司章程》 以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度是公司财务管理相关事项的基本制度，适用于公司、全资子公司及 纳入合并范围的各级控股子公司及分公司。全资子公司、各控股子公司及分公司可根 据本制度，结合自身实际情况制定子公司及分公司财务管理制度和实施细则。参股公 司可参照本制度拟定相关制度和细则。 第二章 财务管理组织架构及职责 第四条 公司的财务管理工作实行统一管理、分级负责原则。由公司总部按照本制 度规定对公司范围内的财务工作进行统一管理、统一指导，财务管理体系中各层级、 各岗位按照相应的职责 ...

南方中金环境股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 南方中金环境股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司" 或"上市公司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024 年修订）》（以下简称"《管 理规则》"）、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上 市规则》"）、《深圳证劵交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《监管指引第 2 号》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》（以下简称 "《监管指引第 18 号》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》（以下简称"《监管指引第 10 号》"）等有关法律、 ...

南方中金环境股份有限公司 内部控制基本规范 公司所属子公司应参照本规范建立与实施内部控制。 第三条 本规范所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： (一) 全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 所属单位的各种业务和事项。 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范 能力，促进公司可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国会计法》以及《企业内部控制基本规范》等法律法规、规范性 文件的相关性规定以及《南方中金环境股份有限公司章程》等公司相关治理制度 要求，并结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范适用于南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）各内 部机构和职能部门、控股子公司。 南方中金环境股份有限公司 内部控制 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善南方中金环境股份有限公司(以下简称"公司"或"上 市公司")的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2024 年修订）》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《南方中金环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： 南方中金环境股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 南方中金环境股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 （一）直接持有公司股本总额 50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证监会认定 ...

南方中金环境股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 南方中金环境股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 第一章 总 则 第一条 为了加强南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）对突发 事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影 响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者尤其是中 小股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国突 发事件应对法》（以下简称"《突发事件应对法》"）、中国证监会《证券、期 货市场突发事件应急预案》及其他相关法律、法规、规范性文件及《南方中金环 境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南方中金环境股份有 限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的相关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经 或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响 的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实 ...

第一条 为规范与加强南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）印 章管理，保证印章使用的合法性、合规性和严肃性，切实防范风险，根据《公 司章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规 范运作》，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所有印章的刻制、保管、使用、销毁等管理工作。 公司下属分子公司根据自身实际，参照本制度修订完善本企业印章管理制度， 制度报公司总部综合管理办公室（以下简称"综合办"）审批备案。 第二章 印章的分类与适用范围 南方中金环境股份有限公司 印章管理制度 南方中金环境股份有限公司 印章管理制度 第一章 总 则 第三条 公司印章包括：公章、董事会印章、专用章(包括合同专用章、财 务专用章)、法定代表人印章、组织章（包括党委章、工会章）、银行预留印鉴、 部门章、电子印章等各类印章。 （二）董事会印章用于以董事会名义出具的公告、报告、文件、函件等。 （三）专用章用于公司对外业务合同文件、财务货币结算等相关业务。 （四）法定代表人印章用于需加盖法定代表人私章的公司文件。 （五）组织章用于对公司内外组织文件的认可与批准等。 （六）部门章用于公司内部工作 ...