限制性股票相关 - 2024年10月18日为本次解除限售股份可上市流通日[1][22] - 符合本次解除限售条件的激励对象共计224人[1] - 本次可解除限售的限制性股票数量10,900,114股，占总股本0.5674%[1][22] - 公司计划授予不超过29,740,285股第一类限制性股票[2] - 2022年9月15日向250名激励对象授予29,710,285股限制性股票，授予价1.77元/股[7] - 授予激励对象人数调为247名，授予数量调为29,390,285股[8][14] - 2022年9月29日完成247名激励对象限制性股票授予登记，占授予前总股本1.53%[8] - 2023年对12名激励对象988,000股限制性股票回购注销，总股本减少[9] - 2024年对8名激励对象892,000股限制性股票回购注销，总股本减少[12] - 19名激励对象离职、1名退休离职，1,880,000股限制性股票回购注销[14] - 3名激励对象辞职，260,000股限制性股票需回购注销[16] - 2名激励对象因裁员离职，48,000股限制性股票需回购注销[16] - 第一、二、三期解除锁定数量占获授数量比例分别为4/10、3/10、3/10[17] - 激励计划授予日为2022年9月15日，第一个限售期于2024年9月30日届满[17] - 董事、高管在职期间每年所持公司股份25%可上市流通，75%锁定[25] - 解除限售后限售股减少10900114股，无限售股增加10900114股，总股本不变[29] 业绩相关 - 2023年归属于上市公司股东的净利润为200,581,177.63元[19] - 2023年净利润相比于2021年剔除商誉等后的净利润增长率为14.95%[19] - 业绩考核要求增长率不低于8%，2023年符合要求[19] - 2023年以1.745亿元为基数，归属于上市公司股东的净利润增长率不低于8%[20] - 2023年研发投入占营业收入的比例为4.88%，不低于4%[20] - 2023年主营业务收入占比达99.73%，不低于90%[20] - 2023年同行业上市公司股东净利润同比2021年增长率平均值为 - 51.23%[20] - 2023年同行业公司研发支出占营业收入比例的平均值为4.65%[20] - 2022年激励计划授予登记247人，现224人符合个人层面考核，解除限售比例100%[20]

激励计划 - 2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期可解除限售股票10900114股[1] - 该计划中有5名激励对象已离职[3] 议案表决 - 《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》全票通过[2] - 《关于回购注销部分限制性股票的议案》全票通过，尚需股东大会审议[4] 股票回购 - 公司将回购注销离职对象308000股限制性股票[3]

第一条 为规范与加强南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）印 章管理，保证印章使用的合法性、合规性和严肃性，切实防范风险，根据《公 司章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规 范运作》，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所有印章的刻制、保管、使用、销毁等管理工作。 公司下属分子公司根据自身实际，参照本制度修订完善本企业印章管理制度， 制度报公司总部综合管理办公室（以下简称"综合办"）审批备案。 第二章 印章的分类与适用范围 南方中金环境股份有限公司 印章管理制度 南方中金环境股份有限公司 印章管理制度 第一章 总 则 第三条 公司印章包括：公章、董事会印章、专用章(包括合同专用章、财 务专用章)、法定代表人印章、组织章（包括党委章、工会章）、银行预留印鉴、 部门章、电子印章等各类印章。 （二）董事会印章用于以董事会名义出具的公告、报告、文件、函件等。 （三）专用章用于公司对外业务合同文件、财务货币结算等相关业务。 （四）法定代表人印章用于需加盖法定代表人私章的公司文件。 （五）组织章用于对公司内外组织文件的认可与批准等。 （六）部门章用于公司内部工作 ...

1 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2024 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》、《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024 年修订）》等相关法律、法规、规 范性文件的最新修订和更新情况，结合公司的实际情况，公司对部分治理制度的 部分条款进行修订，同时新制定了部分治理制度。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 9 日召开 第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于 修订及制定公司部分治理制度的议案》。现将相关情况具体公告如下： 一、公司部分治理制度修订/新增原因 证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-058 南方中金环境股份有限公司 关于修订及制定公司部分治理制度的公告 南方中金环境股份有限公司 董 ...

南方中金环境股份有限公司 内部控制基本规范 公司所属子公司应参照本规范建立与实施内部控制。 第三条 本规范所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： (一) 全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 所属单位的各种业务和事项。 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范 能力，促进公司可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国会计法》以及《企业内部控制基本规范》等法律法规、规范性 文件的相关性规定以及《南方中金环境股份有限公司章程》等公司相关治理制度 要求，并结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范适用于南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）各内 部机构和职能部门、控股子公司。 南方中金环境股份有限公司 内部控制 ...

激励计划 - 2022年限制性股票激励计划授予登记完成对象247名[3] - 23名激励对象离职，公司回购注销其股票[3] - 224人达全额解锁条件，本次解除锁定占个人获授40%[4] - 监事会同意对224人10,900,114股办理解除限售[4]

应急组织 - 应急领导小组由董事长任组长、总经理任副组长[8] 预警传递 - 预警信息传递需经部门责任人、分管副总、董事长和总经理[11][12] 事件应对 - 治理类突发事件应对5%以上股份股东纷争约见沟通[14] - 经营类突发事件必要时聘请中介审计或评估财务状况[14] - 环境类突发事件需调查环境并调整经营策略及投资方向[15][16] - 信息类突发事件要联系媒体沟通并澄清不实信息[16] 应急协助 - 应急领导小组可邀请专业机构协助解决突发事件[17] 事件结束 - 突发事件结束后消除影响、解除应急状态并评估效果[18] 处理原则 - 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置结合原则[3] 预案修订 - 公司各部门应及时修订应急预案[17] 善后处理 - 应急领导小组拟定善后处理意见，经董事会或股东会批准后执行[20] 保密原则 - 突发事件处理相关人员要恪守保密原则[21] 信息上报 - 公司应及时向证监局及有关政府部门上报事件情况[18] 保障工作 - 公司下属各部门及控股子公司要做好人力、物力、财力保障[20] - 应急领导小组成员手机须保证畅通[20] - 应急领导小组有权召集处置人员[20] - 公司相关部门应做好物资保障[20] 人员培训 - 公司要对相关人员进行应急培训[20] 责任制度 - 突发事件处置工作实行行政领导负责制和责任追究制[22]

审计委员会构成 - 由三名非上市公司高级管理人员的董事组成，独立董事应过半数[4] 人员管理 - 独立董事辞职或被解职，公司60日内完成补选[5] - 委员连续二次未出席且未提交报告，视为不能履职[5] 职责权限 - 审核公司财务信息等，全体成员过半数同意后提交董事会[7] - 审阅财务会计报告并提意见[7] - 指导和监督内部审计部门工作[8] 会议规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] 其他 - 工作细则按法律和章程执行，董事会解释并审议生效[17] - 公司为南方中金环境股份有限公司[18] - 日期为2024年10月9日[19]

南方中金环境股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 南方中金环境股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司" 或"上市公司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024 年修订）》（以下简称"《管 理规则》"）、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上 市规则》"）、《深圳证劵交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《监管指引第 2 号》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》（以下简称 "《监管指引第 18 号》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》（以下简称"《监管指引第 10 号》"）等有关法律、 ...

激励计划实施 - 2022年8月17日计划授予不超29,740,285股第一类限制性股票[8] - 2022年9月15日确定授予日，原计划向250名激励对象授予29,710,285股，授予价1.77元/股[11] - 因3名激励对象放弃认购，授予人数调为247名，授予股票数量调为29,390,285股[11] - 2022年9月29日完成授予登记，授予登记数量29,390,285股，占授予前总股本1.53%[12] 股本变动 - 2023年回购注销12名激励对象988,000股，总股本减至1,922,100,236股[13] - 2024年回购注销8名激励对象892,000股，总股本减至1,921,208,236股[14] 限售解除 - 2024年10月同意224名激励对象10,900,114股限制性股票解除限售[14][16] - 第一个解除限售期自授予登记完成日起24 - 36个月内，解除限售比例40%[18] 业绩数据 - 2023年归属上市公司股东净利润2.0058亿元，较2021年剔除减值后净利润增长率14.95%[24] - 2023年研发投入占营业收入比例4.88%[24] - 2023年同行业归属上市公司股东净利润同比2021年增长率 - 51.23%[24] - 2023年同行业研发支出占营业收入比例4.65%[24] - 2023年主营业务收入占比达99.73%[24] 回购注销 - 2024年10月9日同意对5名激励对象308,000股限制性股票回购注销[28] - 3名离职激励对象260,000股未解除限售股票回购价1.77元[30] - 2名被裁激励对象48,000股未解除限售股票回购价为授予价加同期银行存款利息[30]