证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-082 独立董事龚巧莉女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别声明 1、新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事龚巧莉女士受其他 独立董事的委托作为征集人，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，就公司 拟于 2023 年 11 月 30 日召开的 2023 年第六次临时股东大会审议的股权激励计划相关议 案向公司全体股东征集表决权。 2、本次征集表决权采取无偿的方式依法公开征集，征集人龚巧莉女士符合《证券法》 第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》第三条规定的征集条件。 3、中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容的真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 一、征集人的基本情况 新疆机械研究院股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 1、征 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：新研股份 股票代码：300159 独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | | | 是否存在该 | | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ 不适用） | 备注 | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或 | 否 | | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 | 否 | | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 36 | 否 | | | | 行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 ...

新疆机械研究院股份有限公司监事会 关于2023年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司 章程》等有关规定，对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 相关事项进行核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计 划的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市后最近 36 个月内 出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规 规定的不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。公司具备实施本 激励计划的主体资格。 二、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、不 存在最近 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-080 新疆机械研究院股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会为 2023 年第六次临时股东大会 2、会议召集人：本次股东大会召集人为公司第五届董事会。 3、会议召开的合法、合规性：新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公 司"）第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开 2023 年第六次临时股东 大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《新疆机械研究院股份有限公司<公司章程>》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 30 日（星期四）下午 14:30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进 行网络投票的时间为：2023 年 11 月 30 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系 ...

新疆机械研究院股份有限公司独立董事 对第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 二、关于《2023 年限制性股票激励计划考核管理办法》的独立意见 （一）为达到本激励计划的实施目的，公司制定相应的考核管理办法，包括 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二次会 议于 2023 年 11 月 14 日上午 11:00 在公司会议室召开。作为公司独立董事，我 们参加了本次会议，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 等有关文件规定，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的约定， 基于个人独立判断的立场，就本次会议审议的议案发表如下独立意见： 一、关于《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的独立意见 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励 计划的情形，公司具备实施本激励计划的主体资格。 （二）本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等有关规定，符合公 司的实际情况。 （三）本激励计划的 ...

证券简称：新研股份 证券代码：300159 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《新疆机械研究院 股份有限公司章程》等有关规定而制定。 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年十一月 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票），股票来源 为新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）定向增发的 A股普通股。 三、本激励计划拟向激励对象授予限制性股票合计 3,000.00 万股，占本激励 计划草案公告之日公司股本总额的 2.04%。 ...

新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划考核管理办法 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）为推进长期激励机制的 建设，吸引和留住优秀人才，有效结合公司利益、股东利益和员工利益，遵循收 益与贡献对等的原则，拟定 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》等有关规定，结合实际情况，拟定《2023 年限制性股票激励 计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 二、考核原则 考核评价工作坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法执行，提高本 激励计划的考核体系与激励对象工作绩效挂钩的紧密性，从而实现良好的激励和 约束效果。 三、考核对象 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公司董事、高级管理人员、 公司（含子公司）核心员工以及公司认为应当激励的对公司（含子公司）经营业 绩和未来发展有直接影响的其他员工，不包括公 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-077 新疆机械研究院股份有限公司 关于公司涉及重大诉讼的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ①案件所处阶段：立案受理、尚未开庭 ②公司所处案件地位：原告 ③诉讼金额：21,018.69万元 ④对公司损益产生的影响：目前由于案件尚未开庭审理，对公司的影响仍存在 不确定性。公司将继续跟进案件进展，并将依法采取相关法律措施，维护公司及股东 合法权益。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"新研股份"或"公司"），于近日向 四川省德阳市中级人民法院提起诉讼，并收到《受理案件通知书》（2023）川 06民初57号，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关重大事项信 息披露的规定，现将具体情况公告如下： 1、各方当事人： 原告：新疆机械研究院股份有限公司 被告一：胡鑫 被告二：什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙） 2、诉讼请求 （1）请求判令被告向原告支付业绩补偿款共计人民币203,013,552.20元； （2）请求判令被告向原告支付违约金共计人民币4,298,32 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-076 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 11 月 9 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； ②通过互联网系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 9 日 9:15 至 15:00 期间 的任意时间 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东不存在变更过往股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 9 日北京时间 14:30； （2）网络投票时间：2023 年 11 月 9 日，其中： 通过现场和网络投票的股东共 35 人，代表股份 164,143,897 股，占上市公 司总股份的 11.1513％。 其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 162,007,897 股，占上市公司 总股份的 11.0062％。 2、现场 ...

国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 法律意见书 新疆乌鲁木齐经济技术开发区云台山街 499 号盛达广场 15 层 郵編：830000 15th Floor, Sheng Da Building, No.499 YunTai Road,Urumqi 830000, China 電話/Tel: 13899993996 (+86)(991)3070288 網址/Website:http://www.grandall.com.cn 2023 年第五次临时股东大会法律意见书 国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会法律意见书 致：新疆机械研究院股份有限公司 国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称"本所"）接受新疆机械 研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派陈万财律师、 王亚莉律师（以下简称"本所律师"）出席公司于 2023 年 11 月 9 日 召开的 2023 年第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 对本次股东大会进行见证并出具法律意见书。 本法律意见书系依据《中华人民共和国证券法》（以下 ...