股东会时间 - 2025年第一次临时股东会现场会议1月24日14:30召开[1] - 网络投票时间为1月24日9:15 - 15:00[1][12][13] - 股权登记日为2025年1月17日[3] 会议相关 - 审议总议案和《关于修订〈公司章程〉部分条款暨变更注册资本的议案》[4] - 登记时间为2025年1月23日10:00 - 14:00、15:00 - 18:00[5] - 登记地点为新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路661号一楼证券投资部[5] 投票相关 - 投票代码为"350159"，投票简称为"新研投票"[11] - 股东互联网投票需办理身份认证[13] - 授权委托有效期自签署至本次股东会结束[17]

股权与资本 - 2024年11月26日300万股限制性股票股权激励预留部分登记上市[1] - 公司注册资本由1498965923元变更为1501965923元[1] 议案审议 - 《关于修订〈公司章程〉部分条款暨变更注册资本的议案》将提交2025年第一次临时股东会审议[2] - 《关于修订〈公司章程〉部分条款暨变更注册资本的议案》表决全票通过[3] 人员变更 - 审计委员会委员方德松变更为董事畅国譞[3] - 公司总经理胡海银辞职，董事长方德松接任[4] 会议安排 - 2025年1月24日14:30召开2025年第一次临时股东会[5]

监管情况 - 新研股份2021年11月8日被中国证监会立案调查，2023年1月19日被行政处罚[1] - 新疆证监局2024年12月16日决定对韩华出具警示函并记入诚信档案[2][4] 股份减持 - 2022 - 2023年韩华减持新研股份金额2.71亿元，比例6.22%[1] - 2020年7月20日至2021年6月11日韩华及一致行动人减持比例达5%，2024年5月31日补充披露[1] 违规事项 - 2022年4月18 - 19日韩华减持未履行预披露义务[1] 后续处理 - 韩华30日内需向新疆证监局提交书面报告[2] - 不服决定可60日申请复议或6个月起诉，期间决定不停止执行[2][3]

股权激励 - 授予登记数量300.00万股，人数1人，价格1.42元/股[3][7] - 子公司核心员工1人获授300.00万股，占预留授予总量100.00%，占总股本0.20%[8] - 激励计划有效期最长不超60个月[8] 解除限售 - 第一个解除限售期12 - 24个月，比例20%[8] - 第二个解除限售期24 - 36个月，比例40%[8] - 第三个解除限售期36 - 48个月，比例40%[8] 业绩考核 - 2024年净利润不低于3000万元满足首年考核[9] - 2025年净利润不低于3500万元满足次年考核[9] - 2026年净利润不低于4100万元满足第三年考核[9] 股份变动 - 2024年11月26日限制性股票上市[13] - 变动后有限售股30126720股，占比2.01%[14] - 变动后总股本1501965923股，增加3000000股[14] 其他 - 2023年度基本每股收益 - 0.0887元/股[15] - 截止2024年11月14日收到入资款426万元[16] - 入资款计入“股本”300万元，“资本公积 - 股本溢价”126万元[16]

诉讼进展 - 2023年11月披露重大诉讼公告[2] - 2024年1月提起变更诉讼请求[2] - 德阳和成都中院分别于2024年3、1月开庭审理[2] 被告情况 - 被告韩华因造假等被追究刑事责任[3] - 其他被告存在财务造假等行为[3] 后续行动 - 成都中院驳回起诉，将向省高院上诉[4][5] - 配合公安机关刑事侦查[5] 影响与披露 - 诉讼未判决，利润影响无法预判[6] - 根据进展及时履行信息披露义务[6]

诉讼进展 - 2023年11月及2024年1月披露重大诉讼及进展公告[2] - 德阳、成都中院分别于2024年3月、1月开庭审理[2] - 德阳中院裁定驳回公司起诉[3][4] 后续安排 - 公司将向四川省高级人民法院上诉[5] 影响情况 - 6名被告未收到成都中院法律文书[5] - 诉讼未判决，对公司利润影响无法预判[6]

激励计划时间线 - 2023年11月14日审议通过多项激励计划相关议案[11] - 2023年11月15 - 24日公示激励对象名单[11] - 2023年11月30日股东大会审议通过相关议案[12] - 2023年12月8日审议通过调整及首次授予限制性股票议案[12] - 2023年12月22日披露首次授予登记完成公告[12] - 2024年11月12日审议通过授予预留限制性股票议案[14] 授予信息 - 授予日为2024年11月12日[16] - 授予价格为1.42元/股[17] - 授予数量为300.00万股[18] - 子公司核心员工1人获授300.00万股，占预留授予总量100.00%，占总股本0.20%[20] 业绩考核 - 2024 - 2026年公司层面业绩考核净利润分别不低于3000万、3500万、4100万元[23] 解除限售 - 限制性股票分三个解除限售期，比例为20%、40%、40%[21] - 激励对象绩效考核分五级，对应个人可解除限售比例不同[25][26] 回购注销 - 公司未满足业绩考核或个人绩效考核不达标，限制性股票由公司回购注销[24][26] - 回购价格为授予价格加算银行同期存款利息[22][24][26] 授予条件 - 公司授予需满足未出现特定财务报告、内控审计问题等条件[28] - 激励对象获授需满足近12个月未被认定不适当人选等条件[29]

会议情况 - 公司于2024年11月12日召开第五届监事会第十五次会议[1] - 会议应到监事3人，实到3人[1] 激励方案 - 会议通过向激励对象授予预留限制性股票的议案[1] - 确定2024年11月12日为预留授予日[2] - 向1名激励对象授予300.00万股限制性股票，授予价格为1.42元/股[2] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[2]

激励授予 - 2024年11月12日向1名激励对象授予300万股限制性股票，价格1.42元/股[6][13][17] - 获授员工为子公司核心员工，占预留授予总量100%，占总股本0.20%[8] 业绩考核 - 2024 - 2026年净利润分别不低于3000万、3500万、4100万元[10] 成本摊销 - 预计激励成本747万元，2024 - 2027年分别摊销66.4万、373.5万、224.1万、83万元[13] 程序合规 - 2023年相关会议审议通过激励计划议案[1][3] - 多机构认为授予合规[17][18][19]

激励计划 - 2024年11月12日召开董事会确定为预留授予日[1] - 向1名激励对象授予300.00万股限制性股票[1] - 授予价格为1.42元/股[1] 表决情况 - 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票[2]