上海市广发律师事务所 关于江苏天瑞仪器股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的法律意见书 致：江苏天瑞仪器股份有限公司 江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第六次临时股东 大会于 2023 年 11 月 10 日在江苏省昆山市中华园西路 1888 号天瑞大厦会议室 召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派操甜甜律师、占新越律师出席现 场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及 《江苏天瑞仪器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次 股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方 式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件 ...

江苏天瑞仪器股份有限公司独立董事 （此页无正文，为江苏天瑞仪器股份有限公司独立董事关于第六届董事会第五次 （临时）会议相关事项的独立意见之签字页） 独立董事： 关于第六届董事会第五次（临时）会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，本着严 谨、实事求是、认真负责的工作态度，我们对公司第六届董事会第五次（临时） 会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于制定《员工购房购车借款管理办法》及确认为员工购房购车提供 资助的独立意见 我们认为：公司在不影响自身正常经营的前提下，为员工提供购房购车借款 事项，有利于稳定公司的人才队伍，有利于公司的长远发展。同时，公司制定的 《员工购房购车借款管理办法》明确了员工借款的申请及执行管理，风险可控， 不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此同意公司制定《员 工购房购车借款管理办法》及确认为员工购房购车提供 ...

证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2023-107 本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果获得通过。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 8 日以电 子邮件方式向全体监事发出召开第六届监事会第三次（临时）会议的通知，会议 于 2023 年 11 月 10 日上午 10：00 在公司八楼会议室以现场会议的方式召开。会 议应出席监事 3 人，实际出席监事3 人。董事会秘书肖廷良列席了本次会议。会 议由监事会主席徐应根召集和主持，会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事认真审议，形成决议如下： 1、审议通过了《关于制定〈员工购房购车借款管理办法〉及确认为员工购 房购车提供资助的议案》 经审核，监事会认为公司为员工提供购房购车借款事项是在不影响公司正常 经营的前提下，有利于稳定公司的人才队伍，不存在损害公司及全体股东尤其是 中小股东利益的情形。同意公司制 ...

证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2023-104 江苏天瑞仪器股份有限公司 关于控股子公司收到晋城市生态环境局沁水分局 《行政处罚决定书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股子公司沁水 璟盛生活垃圾全资源化有限公司（以下简称"沁水璟盛"）转报的晋城市生态环 境局沁水分局出具的《行政处罚决定书》（沁环罚字[2023]20 号），现将相关情 况公告如下： 一、《行政处罚决定书》的主要内容 2023年7月28日，晋城市生态环境局沁水分局执法人员对沁水璟盛现场检查 时，发现以下3个问题： 1、沁水璟盛热解气化车间（处理生活垃圾）1台50t/d热解气化炉正在运行。 2、沁水璟盛生活垃圾全资源化项目环评批复建设内容为：（1）进料分选系 统：经分选设备分选为有机物、无机物、可燃物、塑料类及其他等；不同种类的 垃圾分别经带式输送机输送至不同的单元进行加工；（2）有机物发酵制肥系统； （3）可燃物热解气化系统：采用1台18t/d热解气化炉，热解可燃气直接在二次 燃烧室燃烧，不再配套 ...

江苏天瑞仪器股份有限公司，住所：江苏省昆山市玉山镇中华园西路 1888 号天瑞大厦； 刘召贵，江苏天瑞仪器股份有限公司董事长； 证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2023-103 江苏天瑞仪器股份有限公司 关于深圳证券交易所对公司及相关当事人 给予通报批评处分的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日收到深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）下发的《关于对江苏天瑞仪器股份有限公 司及相关当事人给予通报批评处分的决定》（深证上〔2023〕1006号，以下简称 "《处分决定》"），深交所对天瑞仪器及公司董事长刘召贵先生、总经理应刚先生、 时任财务总监吴照兵先生给予通报批评的处分。具体内容如下： "当事人： 天瑞仪器董事长刘召贵未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《创 业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条第一款第五项、 第 5.1.2 条的规定，对天瑞仪器上述违规行为负有重要责任。 天瑞仪器总经理应刚、时任财务总监 ...

深圳证券交易所文件 深证上〔2023〕1006 号 关于对江苏天瑞仪器股份有限公司 及相关当事人给予通报批评处分的决定 当事人： 江苏天瑞仪器股份有限公司，住所：江苏省昆山市玉山镇中 华园西路 1888 号天瑞大厦； 2023 年 4 月 27 日，天瑞仪器披露的《关于前期会计差错更 正及追溯调整的公告》《2021 年年度报告》显示，天瑞仪器控股 子公司雅安天瑞水务有限公司、安岳天瑞水务有限公司因 2021 年未及时取得 PPP 项目经政府审定的财务决算报告，天瑞仪器出 于谨慎考虑未在 2021 年确认 PPP 项目建造收入。2022 年，天瑞 仪器采用追溯法对在2021年已完成竣工验收并商运的PPP项目调 整确认建造服务收入，调增 2021 年年度营业收入 5.84 亿元，占 更正前营业收入的 60.95%，同时调整与该等建设服务收入确认相 关的资产、负债及损益科目。 2023 年 6 月 27 日，天瑞仪器披露《关于前期会计差错更正 及追溯调整的补充公告》，天瑞仪器基于上述会计差错更正，对 2021 年前三季度、2022 年第一季度、2022 年半年度及 2022 年前 三季度合并财务报表进行了追溯调整， ...

证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2023-102 江苏天瑞仪器股份有限公司 关于控股子公司收到马鞍山市生态环境局 《行政处罚决定书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股子公司江苏 国测检测技术有限公司（以下简称"国测检测"）转报的马鞍山市生态环境局出 具的《行政处罚决定书》，现将相关情况公告如下： 一、《行政处罚决定书》的主要内容 （一）对国测检测的《行政处罚决定书》 依照《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条第一款和《安徽省环境保护 条例》第五十三条的规定，结合《安徽省生态环境行政处罚裁量基准》表12-3环 境检测机构篡改、伪造监测数据裁量表计算，马鞍山市生态环境局决定对国测检 测作出如下行政处罚： 1.罚款壹拾万元整（小写：¥100,000元）； 2.责令停业整顿。 （二）对国测检测法定代表人的《行政处罚决定书》 针对国测检测的《行政处罚决定书》所述违法行为，马鞍山市生态环境局对 国测检测法定代表人项厚生出具《行政处罚决定书》，马鞍山市生态环境局认为： 项厚生 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入2.15亿元，同比减少23.92%；年初至报告期末营业收入6.16亿元，同比减少12.58%[5] - 年初到报告期末营业总收入6.16亿元，较上期7.04亿元有所下降[35] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-1850万元，同比增长54.32%；年初至报告期末为-1405万元，同比增长64.86%[5] - 公司2023年第三季度净利润为-1832.95万元，上年同期为-4247.55万元[36] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额-2.24亿元，同比减少85.63%[5] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 22431.22万元，去年同期为 - 12083.52万元，减少10347.70万元，降幅85.63%，因收到其他与经营活动有关的现金减少[19] - 公司2023年年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额为-2.24亿元，上年同期为-1.21亿元[39] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产36.55亿元，较上年度末减少3.64%；归属于上市公司股东的所有者权益14.99亿元，较上年度末减少0.88%[5] - 公司2023年第三季度流动资产合计30.52亿元，较上期31.90亿元有所下降[32] - 非流动资产合计6.03亿元，较上期6.03亿元基本持平[33] - 资产总计36.55亿元，较上期37.93亿元有所减少[33] - 所有者权益合计15.45亿元，较上期15.62亿元略有减少[34] 货币资金变化 - 2023年9月末货币资金2.29亿元，较期初减少44.19%，主要因PPP项目银行贷款减少[9] - 2023年9月30日货币资金为228901961.71元，2023年1月1日为410153060.81元[31] 应收账款变化 - 2023年9月末应收账款3.10亿元，较期初减少30.90%，主要因货款收回增加[9] 财务费用变化 - 2023年1 - 9月财务费用803.74万元，较去年同期增长147.70%，主要因PPP项目贷款利息增加[12] - 财务费用803.74万元，上期为 - 1685.00万元，由负转正[35] 投资收益变化 - 2023年1 - 9月投资收益-6.41万元，较去年同期减少101.81%，主要因按权益法核算投资参股公司的投资收益减少[13] 信用减值损失变化 - 2023年1 - 9月信用减值损失1307.68万元，较去年同期增长165.39%，主要因本期坏账准备转回增加[14] 资产减值损失变化 - 2023年1 - 9月资产减值损失-419.09万元，较去年同期增长463.54%，主要因本期计提的存货跌价准备增加[15] 营业外收入变化 - 营业外收入为62.13万元，较之前的33.65万元增加28.48万元，增幅84.64%，主要因废品收入及无需支付款项增加[17] 营业外支出变化 - 营业外支出为204.01万元，较之前的40.07万元增加163.94万元，增幅409.16%，主要因安岳PPP项目受暴雨灾害影响计提损失增加[18] 投资活动现金流量净额变化 - 2023年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为 - 1229.49万元，去年同期为 - 28730.45万元，增加27500.96万元，增幅95.72%，因本期PPP项目购建资产减少[20] - 公司2023年年初到报告期末投资活动现金流入小计1.36亿元，上年同期为1.06亿元[39] - 公司2023年年初到报告期末投资活动现金流出小计1.48亿元，上年同期为3.93亿元[39] 筹资活动现金流量净额变化 - 2023年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为5548.97万元，去年同期为51086.02万元，减少45537.06万元，降幅89.14%，因本期PPP项目贷款减少[21] - 公司2023年年初到报告期末筹资活动现金流入小计3.89亿元，上年同期为8.30亿元[40] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为29822，表决权恢复的优先股股东总数为0[22] - 前10名股东中，刘召贵持股比例16.13%，持股数量79914203股；广州立多虚拟现实科技合伙企业（有限合伙）持股比例5.01%，持股数量24825137股等[22] - 刘召贵与上海牧鑫私募基金管理有限公司－牧鑫天泽汇4号私募证券投资基金是一致行动关系[23] 限售股份变动 - 限售股份变动方面，期初限售股数合计95271942股，本期增加26025股，期末限售股数95297967股[31] 流动负债与非流动负债变化 - 流动负债合计8.92亿元，较上期11.90亿元大幅下降[33] - 非流动负债合计12.18亿元，较上期10.41亿元有所增加[34] - 负债合计21.10亿元，较上期22.30亿元有所减少[34] 营业总成本变化 - 营业总成本6.46亿元，较上期7.49亿元有所减少[35] 营业利润变化 - 公司2023年第三季度营业利润为-988.52万元，上年同期为-3688.65万元[36] 基本每股收益变化 - 公司2023年第三季度基本每股收益为-0.0283元，上年同期为-0.0855元[37] 经营活动现金流入与流出变化 - 公司2023年年初到报告期末经营活动现金流入小计7.59亿元，上年同期为9.28亿元[39] - 公司2023年年初到报告期末经营活动现金流出小计9.84亿元，上年同期为10.48亿元[39] 现金及现金等价物净增加额变化 - 公司2023年年初到报告期末现金及现金等价物净增加额为-1.81亿元，上年同期为1.04亿元[40]

证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2023－100 江苏天瑞仪器股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人江苏天瑞仪器股份有限公司董事会现就提名王刚为江苏天瑞仪器股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为江苏天瑞仪器股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见该独立 董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本 提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过江苏天瑞仪器股份有限公司第六届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职 ...

江苏天瑞仪器股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见 （此页无正文，为江苏天瑞仪器股份有限公司独立董事关于第六届董事会第四次 会议相关事项的独立意见之签字页） 独立董事： 钱宇瑾 莫卫民 张鑫 日 期:2023 年 10 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，本着严 谨、实事求是、认真负责的工作态度，我们对公司第六届董事会第四次会议相关 事项发表如下独立意见： 一、关于补选独立董事候选人的独立意见 鉴于张鑫先生申请辞去公司第六届董事会独立董事、董事会审计委员会委员 及召集人、战略委员会委员职务，本次进行独立董事候选人的补选符合相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次董事会独立董事候选人补选 的审议和表决程序合法合规，不存在损害股东合法利益，尤其是中小股东合法利 益的情形。本次提名的公司第六届董事会独立董事候选人 ...