审计委员会设置 - 公司在董事会下设审计委员会，由三名董事组成，独立董事应占1/2以上且1名须为会计专业人士[5] 内部审计部门职责 - 内部审计部门对财务信息、内部控制等检查监督，对审计委员会负责并报告工作[5] - 专职人员应保证后续教育时间提升业务能力[5] 审计报告与档案管理 - 内部审计工作报告等资料保存不少于10年[8] - 每年至少向董事会审计委员会提交一次内部审计报告[11] - 审计档案在年度结束后6个月内送交公司档案室归档[14] - 重大特别事项审计档案永久保存[14] - 供当期稽核和下期审计参考的档案保存10年[14] 内部控制相关 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件和资金往来检查一次[11] - 董事会或其审计委员会根据内部审计报告出具年度内部控制自我评价报告[12] - 董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[13] - 披露年度报告时披露内部控制自我评价报告及相关主体意见[13] 管理与机制 - 公司重点加强对控股子公司管理控制[13] - 建立内部审计部门激励与约束机制[16] 违规处理 - 违规单位和个人由内部审计部门提处罚意见报公司批准执行[16] - 内部审计人员违规由公司给予相应处分[16] 制度管理 - 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订[19]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应占1/2以上且1名须为会计专业人士[4] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席[6] - 每年至少上下半年各开一次定期会议[11] - 会议召开前三日通知全体委员并呈送资料[14] - 会议须三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[16] 工作流程 - 审计部提供公司相关财务报告等书面资料[8] - 审计委员会评议报告后将决议材料呈报董事会[9] 其他规定 - 可聘请中介机构，费用由公司支付[12] - 有利害关系委员应回避表决，特殊情况经讨论可参加[14] - 工作细则自董事会审议通过之日起生效[16]

股份转让 - 公司董事和高管每年转让股份不得超所持总数的25%，持股不超1000股可全转[2] - 新增无限售条件股份按75%自动锁定，新增有限售计入次年可转基数[3] 信息申报与交易规范 - 特定时点或期间2个交易日内申报个人信息[3] - 买卖股票提前3个工作日书面通知董秘[4] - 股份变动2个交易日内报告并公告[4] 交易限制 - 特定期间不得买卖公司股票[5] - 违反《证券法》44条收益归公司，董事会收回披露[5] 股份登记与股东参照 - 转让设限应登记为限售股[6] - 持股5%以上股东买卖参照制度第12条执行[7] 制度实施与权属 - 制度经股东会审议通过实施，修改解释权属董事会[7]

战略委员会组成 - 公司设董事会战略委员会，成员三名，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 战略委员会职责 - 研究公司长期发展战略规划并提建议，检查实施情况[7] 战略委员会会议规则 - 不定期会议，提前三日通知，紧急情况除外[11] - 二分之一以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[12] - 表决方式为举手表决等，可通讯表决[12] - 讨论关联议题关联委员回避，无关联委员过半数通过决议[12] 会议记录保存 - 会议记录及相关文件由董事会秘书负责保存[20] 细则生效 - 工作细则自董事会审议通过之日起生效[16]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事不少于二名[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 薪酬与考核委员会运作 - 每年至少召开一次会议，提前三日通知[13] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议需全体委员过半数通过[14] 薪酬与考核流程 - 工作组提供财务和经营资料[11] - 董事和高管述职自评[11] - 委员会进行绩效评价并提薪酬建议[11]

薪酬制度适用人员 - 适用于公司董事及高级管理人员[2] 职责部门 - 董事会薪酬与考核委员会研究审查薪酬政策和方案[4] - 人事行政部提供非独立董事及高管岗位业绩指标完成情况[4] 薪酬发放 - 独立董事按月发放董事津贴[6][10] - 担任具体职务非独立董事按制度领薪不领津贴[8] - 高管基本薪酬按月发，绩效薪酬依考核确定[11] 其他规定 - 薪酬为税前，公司代扣代缴个税[10][12] - 离任按实际任期算薪酬[13] - 薪酬调整依据含同行业薪资、通胀、公司盈利等[13] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效[17]

信息披露人员及责任 - 董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为具体责任人[3] - 公司信息披露义务人包括董事、高管、持股5%以上股东等[28] - 董事长、总经理、董事会秘书对临时报告信息披露担责，董事长、总经理、财务总监对财务会计报告担责[29] 信息披露规则 - 应在深交所网站和符合规定媒体发布信息，且不得先于指定媒体在其他平台发布[6] - 董事、高管需保证披露信息真实、准确、完整、及时、公平[8] 定期报告披露 - 定期报告包括年度报告和半年度报告，年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告应在上半年结束之日起2个月内披露[14] - 预计无法保密定期财务数据或出现业绩泄露等情况应及时披露业绩快报[14] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，应在会计年度结束之日起一个月内披露业绩预告[16] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况，公司应披露[20] - 公司新增借款或对外提供担保等超过上年末净资产一定比例需披露[21] - 可转换公司债券相关情况达到一定比例公司应及时披露[22] 信息披露流程及管理 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是最终负责人[27] - 董事等知晓重大影响事件当天告知董事会秘书和证券事务部，各部门、子公司重大事项当天向董事会秘书报告[34] - 公司发现已披露信息有误、遗漏或误导时，按临时报告披露程序发布相关公告[38] 资料保存 - 信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登当日起两个工作日内归档，保存期限不少于十年[46]

投资分类 - 公司对外投资分短期和长期，短期为一年内可随时变现的股票、债券等，长期为超一年不能或不准备变现的投资[2] 投资决策与管理 - 对外投资实行专业管理和逐级审批，股东会、董事会、总经理办公会为决策机构[7] - 设投资评审小组，总经理任组长，战略投资部为管理部门[9][10] - 短期投资决策需投资管理部门编计划，财务部提供资金流量表，按权限审批后实施[9] - 长期投资需投资管理部门调研论证、编制报告，经评审小组、总经理办公会、董事会审批[21] - 重大投资项目应聘请专家或中介机构进行可行性分析论证[13] 投资项目管理 - 投资项目实行季报制，可调整投资预算，需原审批机构批准[13] - 出现经营期满、破产等情况可收回投资，项目有悖经营方向等可转让[13] 人员与监督管理 - 派出人员每年签责任书，接受考核，提交述职报告[16] - 公司年末对长、短期投资全面检查，对子公司定期或专项审计[18] - 子公司每月向公司财务部报送财务会计报表[20] - 公司可向子公司委派财务总监监督财务状况[20] - 公司投资资产由内部审计人员等定期盘点核对[20] 信息披露与报告 - 子公司须遵循公司信息披露管理办法[20] - 子公司重大事项及时报告证券事务部和董事会秘书[20] - 子公司董事会设信息披露员负责信息沟通[21] 违规处理 - 董事会了解投资项目进展和效益并纠正问题[24] - 违反投资规定人员主动纠正并可能被追究责任[24] - 存在损害公司利益行为人员受处分[24] - 拒不接受审计负责人依法处理[24]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错认定涉及资产等差错金额占比及绝对金额标准[6] - 会计报表附注财务信息披露重大差错认定含未披露事项等标准[7] - 其他年报信息披露重大差错认定涉及重大诉讼等金额标准[7] - 业绩预告重大差异认定为预计与年报实际变动方向或幅度差异[8] - 业绩快报重大差异认定为财务数据与定期报告差异幅度[9] 责任追究 - 追究责任形式有责令改正等[11] - 重大差错认定和责任追究经内部审计等部门审核[12] 信息处理 - 更正以前年度财报需聘请符合规定的会计师事务所审计[13] - 年报信息披露有问题应及时补充和更正公告[13] 其他规定 - 年报信息披露重大差错责任追究结果可纳入绩效考核[13] - 季度和中期报告信息披露重大差错责任追究参照执行[15] - 制度未尽事宜依国家法规和公司章程规定执行[15] - 制度与相关规定不一致时以相关规定为准[15] - 制度由董事会负责制定、解释和修订[15] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[15]

投资者关系管理目的与原则 - 促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础[4] - 充分披露信息、合规披露信息等六项原则[5] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[6] - 沟通方式包括定期报告、年度报告说明会等[8] 活动安排与要求 - 必要时举行分析师会议等活动，尽量公开[8][9] - 活动前要求特定对象提供提纲并准备回复[10] - 活动后编制活动记录表并在互动易刊载[11] 时间规定 - 核查特定对象知会文件二个工作日内回复[12] - 召开年度报告说明会提前两个交易日通知[13] - 年度报告披露后十五个交易日内可举行说明会[13] - 基于调研文件发布或使用前两个工作日知会公司[22] 工作管理与其他 - 董事长领导，董事会秘书负责，证券事务部承办[16] - 非正式公告信息需经审核和审批[15] - 加强与中小投资者沟通，注意再融资信息公平性[13] - 通过互动易交流并谨慎答复[14] - 必要时聘请专业机构协助[17] - 建立信息披露备查登记制度并在定期报告披露[23]