定期报告披露 - 公司应披露年度、半年度和季度报告[9] - 年度报告在会计年度结束4个月内披露[10] - 半年度报告在上半年结束2个月内披露[10] - 季度报告在前3个月、前9个月结束后1个月内披露[10] 业绩预告情形 - 预计年度经营业绩或财务状况出现6种情形之一，在会计年度结束1个月内预告[13] - 净利润与上年同期相比升降50%以上需预告[13] - 利润总额等三者孰低为负且扣除后营收低于1亿需预告[13] 报告审计要求 - 年度报告财务会计报告需审计[9] - 半年度报告财务会计报告特定情形需审计[9] - 季度报告财务资料一般无须审计[10] 其他披露事项 - 5％以上股份被质押等情况需披露[18] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[22] - 实施方案股权登记日前三至五个交易日披露方案实施公告[22] 信息披露职责 - 董事长是信息披露第一责任人，董秘是直接责任人[28] - 董秘有权参加相关会议了解财务经营情况[28] - 董事、高管保证报告按时披露[29] - 董事会确保信息披露真实准确完整[29] 信息管理与制度 - 董监高履职及信息披露文件保存不少于10年[33] - 公司与相关人员签保密协议防信息泄露[36] - 公司实行内部审计制度配专职人员[37] - 设董事会审计委员会审核财务信息[37] - 信息发布经多流程[38] - 多渠道开展投资者关系管理[40] - 子公司重大事件公司需披露[42] - 违规责任人将被处罚追责[44] - 制度自董事会审议通过生效[47]

审计委员会构成 - 由3名非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半数并担任召集人[6] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[6] - 设主任委员一名，在委员内选举并报董事会批准[5] - 委员任期与同届董事会董事一致，届满连选可连任[6] 审计委员会职责 - 指导和监督审计部工作，审阅年度内部审计工作计划[10] - 披露财务会计报告等经全体成员过半数同意后提交董事会[10] - 督导审计部至少每半年对公司重大事件实施情况检查一次[15] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次会议，2名及以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[20] - 定期会议提前五日、临时会议提前三日发通知，紧急情况不受限[20] - 会议须2/3以上成员出席方可举行，决议经成员过半数通过，1人1票[21] 其他规定 - 公司在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[14] - 内部控制评价组织实施由内部审计机构负责[16] - 根据审计委员会审议后的评价报告等出具年度内控评价报告[16] - 委员连续两次缺席视为不能履职，董事会可撤销职务[24] - 会议记录保存十年[25] - 议事规则自董事会审议通过生效，由董事会修改和解释[33][34] - “以上”含本数，“过”不含本数[32]

山东日科化学股份有限公司 经理工作细则 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 经理工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地管理山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）生产 经营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产经 营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经营 高效有序进行，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设经理一名、副经理若干名、财务负责人一名，由公司董事会 聘任或解聘。 第三条 公司经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组织 实施董事会会议决议，对董事会负责。 第四条 本细则所称经理是指经理本人或经合法授权以经理名义对外行使其 权限的副经理等高级管理人员。 第五条 经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 经理职责与分工 第六条 经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合 管理能力； （二 ...

独立董事设置 - 公司设2名独立董事，至少包括一名会计专业人士[2] 任职限制 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[7] - 直接或间接持股5%以上股东或在前五股东单位任职人员及其亲属不得担任[7] 提名规则 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提独立董事候选人[10] 履职与解除 - 独立董事连续2次未出席董事会且不委托出席，董事会30日内提议股东会解除职务[13] - 任期届满前提前解除需披露理由依据[13] 补选要求 - 特定情形致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[14] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，补选就任前履职，60日内完成补选[14] 任期规定 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] 表决与职权行使 - 对董事会议案投反对或弃权需说明理由，公司披露决议时同时披露异议意见[13] - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意并经专门会议审议[18] 会议资料 - 董事会专门委员会会议，公司原则上会前3日提供资料信息[21] - 公司保存会议资料至少十年[21] 其他规定 - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司任职[26] - 工作记录及公司提供资料保存至少十年[28] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[28] 被提名人条件 - 被提名人及其直系亲属不属特定股东及任职情况[41] - 最近十二个月内无影响独立性情形[42] - 最近三十六个月无相关刑事处罚、行政处罚等[43][44] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[44] - 在公司连续担任独立董事未超六年[44] 公司信息 - 公司名称为山东日科化学股份有限公司，代码为300214[59]

内部控制制度 - 内部控制制度依据相关法律和公司经营特点制定[4] - 内部控制基本目标有建立科学机制、防范风险等五条[5] - 内部控制遵循全面性、重要性等五项原则[6][8] - 内部控制包括内部环境、风险评估等五要素[9][12] 货币资金内控 - 货币资金内部控制涵盖职责分工等多方面[14][15] - 货币资金业务不相容岗位包括支付审批与执行等[17] - 货币资金支付业务包括申请、审批、复核、办理四环节[17][18] - 公司每月至少核对一次银行账户并编制调节表[24] 固定资产内控 - 公司制定固定资产内部控制制度，强化关键方面风险控制[31] - 公司应建立固定资产业务岗位责任制，确保不相容岗位分离[33] - 公司应建立固定资产预算管理制度，严格执行投资预算[35] 采购与付款内控 - 采购与付款业务应明确权责分工，不相容岗位分离[53][55] - 采购业务应集中，重要和技术性强的采购集体决策审批[57] - 公司建立采购申请制度，采购需求与生产经营计划相适应[59] 销售与收款内控 - 公司销售与收款内控应强化权责分配、流程、收入确认等方面控制[71] - 公司应建立销售与收款业务岗位责任制，分离不相容岗位[73] - 公司信用管理岗位应定期（至少每年）评估客户资信情况[74] 成本费用内控 - 公司应合理划分期间费用和成本界限，强化成本费用内控[90] - 公司建立成本费用业务岗位责任制，明确不相容岗位[92] - 公司建立成本费用支出审批制度，分解指标落实责任主体[94] 筹资内控 - 公司筹资是为满足生产经营发展需要，通过发行股票等形式筹集资金[108] - 公司筹资业务不相容岗位至少包括方案拟订与决策等四类[114] - 公司拟订筹资方案应明确规模、用途等，考虑经营范围等因素[115] 对外投资内控 - 建立对外投资业务岗位责任制，明确不相容岗位[129] - 配备合格人员办理对外投资业务，可定期岗位轮换[130] - 建立规范对外投资决策机制和程序，加强各环节控制[130] 担保内控 - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需提交股东会审议[151] - 公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保需提交股东会审议[151] 募集资金管理 - 公司募集资金应专户存储管理，与开户银行签订专用账户管理协议[154] - 公司应按招股说明书等所列资金用途使用募集资金，按项目预算投入投资项目[154] - 公司当年存在募集资金使用的，应聘请会计师事务所进行专项审核并披露鉴证结论[154] 信息披露 - 公司需在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露半年度报告，前3个月、前9个月结束后的1个月内披露季度报告，且第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[166][167] - 公司应建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度，指定董事会秘书为对外发布信息主要联系人[163] 审计与监督 - 公司设立审计部对内部控制制度和财务信息进行检查监督，审计部直接对董事会负责，向审计委员会报告工作[170] - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[171] - 审计部每年至少向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[172] 关联交易 - 公司审议关联交易需全体独立董事过半数同意后召开董事会，关联董事和股东表决时须回避[158][161] - 公司与关联人交易应签订书面协议，明确主要条款和双方权利义务[159][161] - 关联交易定价原则上不能偏离市场独立第三方标准，协议签订应遵循相关原则[161] 财务预警 - 公司应建立财务预警机制，监测经营性净现金流量与到期债务、资产价值与负债总值适配性[166]

山东日科化学股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 （二）被中国证监会采取不得担任公司高级管理人员的市场禁入措施，期限 尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任公司高级管理人员，期限尚未 届满； （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本公司董事会秘书工作制度。 第二条 董事会设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，依 据《公司法》《公司章程》及其他相关法律法规的规定履行职责。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 第四条 董事会秘书应当通过深圳证券 ...

山东日科化学股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计 工作、促进公司加强经营管理、完善内部控制、提高内部审计工作质量、明确审 计部和审计人员的责任、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审 计基本准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所公司自律监管指引第 2 号——创业板公司规范运作》等有关规 定，结合《山东日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和本 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指企业董事会（或董事）、监事会（或监 事）、高级管理人员及全体员工实施的，旨在实现企业经营管理合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整 ...

山东日科化学股份有限公司 公司章程 二〇二五年十月 | | | 山东日科化学股份有限公司 公司章程 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范山东日科化学股 份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公 司于2009年9月28日以发起方式设立；在昌乐县市场监督管理局注册登记并取得营业执 照，统一社会信用代码为91370700757497098J。 第三条 公司于2011年4月21日经中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"） 核准，首次向社会公众发行人民币普通股35,000,000股，于2011年5月11日在深圳证 券交易所（以下简称"证券交易所"）创业板上市。 第四条 公司注册名称为山东日科化学股份有限公司，英文名称为Shandong Rike Chemical Co.,Lt ...

山东日科化学股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 二〇二五年十月 山东日科化学股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东日科化学股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资 及衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护公司和投 资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《山东 日科化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范 性文件的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的证券投资及衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资、固定收益类或承诺保本的投资行为（国债逆回购、券 商质押式报价回购、券商收益凭证、货币基金等）以及深圳证券交易所认定的其 他投资行为。 本制度所述的衍生品交易，是指远期、期货和期权产品的金融工具。衍生品 的基础资产既可以是证券、指数、利率等标的，也可以是上述标的的组合。 第四条 以下情形不适用本制度从事证券投资与衍生 ...

第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范公司接待和推广的行 为和管理，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质 量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《山东日科 化学股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定结合公司 具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过公司官方网站、深圳证 券交易所网站和深圳证券交易所投资者关系互动平台（简称"互动易平台"）、 新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，采取股东会、投资者 说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等形式，增进投资者对公司了解和 认同的工作。 第三条 本制度所指接待和推广的对象包括但不限于： 第二章 目的和基本原则 第四条 制定本制度的目的是： ...