会议信息 - 监事会会议6月15日通知，6月18日召开[2] - 应出席3人，实际出席3人[2] 激励股票授予 - 15名激励对象获授1830万股二类限制性股票[3] - 授予价格5.26元/股，授予日为2025年7月4日[3] 议案情况 - 授予议案表决3票同意，需提交股东会审议[4][5]

股权激励 - 向15名首次授予激励对象授予1830万股第二类限制性股票，授予价5.26元/股[3] - 首次授予日为2025年7月4日[3] 融资授信 - 向融资租赁机构申请不超5亿元综合授信额度，期限一年[12] 担保业务 - 子公司山东日科橡塑为公司授信业务提供不超10亿元连带责任保证担保[12] - 为全资子公司等担保金额不超20亿元，变更担保范围[15] 合资合作 - 间接控股子公司碳和科技与融汇公司合资成立公司，注册资本4000万元[18] - 碳和科技出资1960万元占49%，融汇公司出资2040万元占51%[18] 会议决议 - 《向激励对象首次授予限制性股票的议案》2票同意，3票回避[5] - 《提请股东会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》2票同意，3票回避[10] 会议安排 - 公司2025年7月4日14:30召开2025年第二次临时股东会[20]

合资公司运营模式 - 合资公司将利用绿色金融低成本融资优势募集资金 资金将全部用于采购国产算力设备 [1] - 采购的国产算力设备将托管至碳和科技数据中心 碳和科技将收取IDC服务费 [1] - 算力服务租赁层面 国产算力设备提供商将指定客户向碳和科技采购算力服务 [1] - 碳和科技将通过向合资公司采购算力服务来满足客户需求 形成完整的服务链条 [1]

激励计划基本信息 - 拟向15名首次授予激励对象授予1830.00万股第二类限制性股票，授予价格5.26元/股[4] - 首次授予日为2025年7月4日[5] - 激励对象含公司董事、高管等，单人获授不超总股本1%，累计不超20%[7][8] - 杜海能获授460万股，占授予总数23.84%，占股本总额0.99%[7][26] - 金谦获授280万股，占授予总数14.51%，占股本总额0.60%[7][26] - 王涛获授200万股，占授予总数10.37%，占股本总额0.43%[7][26] - 首次授予合计1830万股，占94.84%，预留99.52万股，占5.16%，总计1929.52万股[7] - 激励计划有效期最长不超60个月[11] 归属与考核 - 首次授予限制性股票三个归属期归属比例分别为50%、25%、25%[12] - 预留部分不同授予时间对应不同归属期限和安排[12][13] - 激励计划首次授予考核年度为2025 - 2027年，预留部分按授予时间定考核年度[15] - 上市公司层面以2022 - 2024年营收均值为基数，2025 - 2027年营收增长率分别不低于26%、32%、38%[16][17] - 碳和科技层面2025 - 2027年资产负债率不高于70%，主营业务收入占比不低于75%[18] - 碳和科技层面各归属期净利润和营收有目标值和触发值确定公司层面归属比例X2[18] - 在碳和科技、哈金贝斯任职对象20%参与上市公司考核，80%参与碳和科技考核[19] - 激励对象需任职12个月以上方可归属[15] - 激励对象绩效考核分五档，按业绩完成率确定个人层面归属比例[19] 流程与资金 - 2025年4 - 7月完成激励计划相关会议审议、公示等流程[21][22][26] - 参与激励计划的董高在授予日前6个月无买卖公司股票情况[33] - 授予限制性股票筹集资金用于补充流动资金[35] 财务预测 - 2025年6月18日对首次授予股票公允价值预测算，收盘价6.46元/股[36] - 有效期1 - 3年，历史波动率分别为40.1354%、33.4114%、29.4358%[36] - 无风险利率分别为1.3702%、1.3712%、1.3808%，股息率为0%[36] - 预计摊销总费用3316.88万元，2025 - 2028年分别摊销1139.94万元、1506.70万元、518.50万元、151.74万元[37] 合规情况 - 激励计划首次授予相关事项获现阶段必要批准和授权[39] - 首次授予条件已成就，授予日、对象、数量及价格符合规定[39][40]

激励计划 - 激励对象主体资格合法有效，无不得成为激励对象情形[1][2] - 激励对象不包括特定股东等人员，名单与草案规定相符[3] - 授予价格为5.26元/股，首次授予15名对象[3] - 授予1830万股第二类限制性股票[3] - 以2025年第二次临时股东会审议通过日为首次授予日[3]

限制性股票激励计划授予情况 - 2025年首次授予15人1830万股，占总数94.84%，股本3.93%[1] - 预留99.52万股，占总数5.16%，股本0.21%[1] - 合计授予1929.52万股，占总数100%，股本4.15%[1] 人员获授情况 - 董事长杜海能获授460万股，占总数23.84%，股本0.99%[1] - 总裁金谦获授280万股，占总数14.51%，股本0.60%[1] - 总经理王涛获授200万股，占总数10.37%，股本0.43%[1] 其他规定 - 有效期内激励计划标的股票累计不超股本20%[2] - 首次授予激励对象不包括独立董事、监事等[2] - 授予前激励对象离职，授权董事会调整[2]

激励计划 - 激励对象具备任职资格，主体资格合法有效[1] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[2] - 激励对象不包括特定人员，名单与草案规定相符[3] 授予情况 - 授予价格为5.26元/股[3] - 首次授予15名激励对象1830万股第二类限制性股票[3] - 首次授予日为2025年第二次临时股东会审议通过议案之日[3]

激励计划时间线 - 2025年4月27日召开薪酬与考核委员会第二次会议审议激励计划议案[9] - 2025年4月30日召开董事会和监事会第四次会议审议激励计划议案[9] - 2025年5月2 - 11日对激励对象内部公示[10] - 2025年5月12日披露激励对象名单核查意见及公示说明[10] - 2025年5月15日召开年度股东会审议激励计划议案并披露自查报告[10] - 2025年6月15日召开薪酬与考核委员会第三次会议审议授予限制性股票议案[11] - 首次授予日为2025年7月4日[14] 激励计划数据 - 首次授予数量1830万股，授予人数15人，授予价格5.26元/股[14] - 杜海能获授460万股，占比23.84%，占股本总额0.99%[14] - 金谦获授280万股，占比14.51%，占股本总额0.60%[14] - 王涛获授200万股，占比10.37%，占股本总额0.43%[14] - 首次授予合计占授予总数94.84%，占股本总额3.93%[14] - 预留99.52万股，占授予总数5.16%，占股本总额0.21%[14] - 合计1929.52万股，占授予总数100%，占股本总额4.15%[14] - 全部在有效期内激励计划标的股票总数累计不超股本总额20%[14] 激励计划现状 - 截至报告出具日，首次授予相关事项符合规定，条件已成就[15][17][19]

激励计划时间线 - 2025年4月27日薪酬与考核委员会审议议案提交董事会[13] - 2025年4月30日董事会、监事会审议激励计划议案[13][14] - 2025年5月2 - 11日公示首次授予激励对象名单[14] - 2025年5月12日披露激励对象名单核查意见及公示说明[14] - 2025年5月15日年度股东会审议通过议案并披露自查报告[15] - 2025年6月15日薪酬与考核委员会审议授予议案提交董事会[15] - 2025年6月18日董事会、监事会审议通过授予议案[15][16] - 2025年7月4日为首次授予日[17] 激励计划内容 - 向15名激励对象授予1830万股第二类限制性股票[15][22] - 授予价格为5.26元/股[15][21] 授予条件 - 公司未出现不能授予情形[19] - 激励对象未出现不能授予情形[19]

会议时间 - 2025年第二次临时股东会7月4日召开，现场会议14:30开始[3][27] - 网络投票7月4日09:15 - 15:00，深交所交易系统有分段时间[4][23] - 股权登记日为2025年6月27日[7] 会议方式 - 采取现场投票与网络投票相结合方式[5] 会议议案 - 审议《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等4项议案[8][27] 投票相关 - 关联股东对部分议案回避表决，对中小投资者单独计票[10] - 网络投票代码为“350214”，简称为“日科投票”[20] 参会登记 - 现场登记7月4日13:50 - 14:20，地点为董事会办公室[13] - 存在参会股东登记表[29]