证券代码：300219 证券简称：鸿利智汇 公告编号：2024-011 鸿利智汇集团股份有限公司 关于与交易对方签署《协议书》的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、交易及诉讼的基本情况 （一）基本情况 2015 年 4 月，公司与自然人李少飞签署了《关于深圳市旭晟实业有限公司 增资扩股协议》（以下简称"《增资扩股协议》"），公司向深圳市旭晟实业有限公 司（以下简称"旭晟半导体"）增资 787.20 万元，持有其 19.68%股权。此后，公 司分别于 2016 年 5 月、2017 年 5 月及 2017 年 10 月向旭晟半导体投资，累计投 资总额为 2,136.59 万元，合计持有旭晟半导体 28.19%股权。 2019 年 12 月，公司与李少飞签署了《关于深圳市旭晟半导体股份有限公司 业绩补偿协议》（以下简称"《业绩补偿协议》"），李少飞需向公司支付 2,433 万 元股权转让款。 2022 年 1 月，鉴于李少飞未按照《业绩补偿协议》约定支付股权转让款， 为保障全体股东及公司的利益，公司作为原告向广东省广州市花都区人民法院对 李 ...

财务预算 - 编制2024年度财务预算，分子公司纳入合并报表口径[3] 业务布局 - 围绕“一体两翼”布局，巩固半导体封装，发力Mini/Micro LED和汽车照明及电子[5] 业务策略 - 半导体封装优化布局，扩产降费提份额[6][7] - 汽车照明发挥优势，优化客户结构，拓展国内外市场[8] - Mini/Micro LED拓展业务，推动量产导入[9] 管理策略 - 构建闭环管理体系，优化管控模式和人才结构[10] - 加大数智化建设投入[11] 保障措施 - 2024年采取措施保障预算完成[13]

鸿利智汇集团股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善鸿利智汇集团股份有限公司(以下简称"公司")法人 治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事、 监事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)等法律、法规和规范性文件以及公司章程的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东大会在选举董事、监事时， 股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事、监事总人数相等 的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事、监事总人数的 乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事、 监事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事、监事，最后按得票的多 少决定当选董事、监事。 第三条 本细则适用于选举或变更董事或监事的议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第六条 提名人在提名前应当征得被提名人的同意。董事、监事候选人应在 股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，确认其被公司公开披露的资料 真实、完整，并保证当选后切实履行董事、监事职责。独 ...

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[2] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的99.69%[11] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额的99.28%[11] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按营收、利润、资产、净资产错报比例划分[5] - 非财务报告内控缺陷按利润总额损失比例划分[7] 公司治理结构 - 董事会有9名董事，其中3名独立董事[13] 管理制度 - 公司制定多项人事管理制度规范职工聘用[14] - 公司制定《资金管理制度》等规范货币资金管理[27] - 公司制定《募集资金使用管理制度》等管理募集资金[28] - 公司建立《对外投资管理制度》规范投资管理[29] - 公司制定《合同管理制度》等规范合同管理[30] - 公司制定《关联交易管理制度》规范关联交易[32] 业务控制 - 公司对销售、采购等业务制定控制程序[22][23] - 公司健全固定资产、存货等审批和盘点程序[24][25] 评价结果 - 报告期内未发现公司财务和非财务内控重大、重要缺陷[43] - 内控评价报告基准日不存在财务内控重大缺陷[44] - 基准日至发出日未发生影响内控评价结论因素[44]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议和股东大会决定[2] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式保障公平公正[6] 选聘标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况[10] 聘任期限 - 公司连续聘任同一会计师事务所原则上不超过8年，最长不超10年[11] - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年后，连续5年不得参与[11] - 承担首次公开发行股票上市审计业务，上市后连续执行期限不超两年[11] 评价与改聘 - 审计委员会续聘时需对会计师事务所做出评价，否定意见应改聘[12] - 公司在特定五种情况下应改聘会计师事务所[13] - 除特定情况外，不得在年报审计期间改聘执行年报审计业务的事务所[13] 其他要求 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[12] - 选聘合同应设置信息安全保护条款[12] - 解聘或不再续聘时应提前通知[13] - 改聘应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[14] - 应在年度报告中披露事务所服务年限、审计费用等信息[16] - 变更事务所时，应披露前任情况、变更原因等[16] - 审计委员会应对特定五种情形保持谨慎关注[16] - 承担审计业务的事务所出现四种严重行为，公司不再选聘[16][17] - 本制度自股东大会审议通过之日起生效并由董事会负责解释[19]

鸿利智汇集团股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鸿利智汇集团股份有限公司(下称"公司"或"本公司")募 集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规 定及公司章程，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度所称超募资金，系指公司实际募集资金总额扣除发行费用后 的实际净额(下称"募集资金净额")超过计划募集资金金额的资金。 第四条 募集资金投资项目(下称"募投项目")通过公司的子公司或公司控 制的其他企业实施的，公司的子公司或受控制的其他企业同样受本制度的约束。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，专户不 得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集 ...

审计机构相关 - 2023年续聘四川华信为审计机构，相关议案经多会审议通过[3][6] 人员数据 - 截止2023年末，四川华信有合伙人51人，注会144人，108人签过证券审计报告[3] 审计工作沟通 - 2024年1月12日沟通2023年度审计事项，4月10日审议通过2023年财报议案[6] 保险限额 - 四川华信职业保险累计赔偿限额0.8亿元[3]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[3] - 公司董事等变动属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[4] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[5] 信息披露限制 - 定期报告公告前，知情人不得泄露报表及数据[10] - 擅自披露公司信息，公司保留追责权利[10] 自查与处理 - 应在报告和事项公告后五个交易日内自查知情人买卖情况[13] - 发现违规核实追责，二日内报送深交所并披露[14] 登记备案工作 - 由董事会负责，董秘组织，证券投资部监控披露[15] - 首次公开披露后五个交易日内向深交所报备档案[17] - 披露重大事项时需报备相关档案[16][17] 备忘录要求 - 制作重大事项进程备忘录并报送[17] - 档案和备忘录至少保存十年[18] 相关配合工作 - 分公司等负责人应报告并配合登记披露[18] - 股东等知情人应配合登记备案[20] 制度相关 - 未尽事宜按有关规定执行[22] - 由董事会修订解释，审议通过后实行[22] - 登记表所列项目为必备，可按需增加内容[26]

会议情况 - 2023年召开6次董事会会议、2次股东大会[3][4] - 2023年审计委员会主任委员组织召开七次会议，审议16项议案[8] 决策事项 - 2023年4月24日审议通过董事和高管2022年度薪酬确认及2023年度薪酬方案[14] - 2023年4月24日、5月19日审议通过续聘审计机构[16] - 2023年7月10日审议通过聘任高级管理人员和补选非独立董事议案[17] - 2023年10月26日审议通过预计2024年度日常关联交易事项议案[18] 未来展望 - 2024年按规定开展独立董事专门会议相关工作[9] - 2024年独立董事继续履职并提供建设性建议[21]

鸿利智汇集团股份有限公司 对外投资及资产交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范鸿利智汇集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，公司所属全资子公司、控股子公司（简称"子公司"，下同）参照本制度执 行，提高投资效益，合理规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，依照 《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》等 法律、法规的相关规定，结合《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，以及对外进行各种形 式的投资活动及产权交易，包括但不限于无形资产投资、股权投资、产权转让、 增资及资产合作； 第三条 本制度所称固定资产投资包括购置土地房屋、基本建设、技术改造 等；无形资产投资指购买没有实物形态的可辨认非货币性资产，主要指专利权、 商标权、著作权、土地使用权等；股权投资包括投资设立全资企业、合资合作企 业、合伙企业，股权收购，对出资企业追加资本金，新设基金或认购基金等。 第四条 本制度所称产权转让，是指公司转让对 ...