东宝生物持续督导项目 保荐总结报告书 招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 向特定对象发行股票之持续督导保荐总结报告书 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为包头东宝 生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"、"公司"、"发行人"）向特定对象 发行股票的保荐机构，负责本次发行股票后的持续督导工作，持续督导期间自东 宝生物本次发行的股票上市之日起至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"持续督导 期"）。招商证券根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，出具本持续督导 保荐总结报告书。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 招商证券股份有限公司 | | 注册地址 | 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 | | 主要办公地址 | ...

特此公告。 | | | 包头东宝生物技术股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会任期将于 2024 年 9 月届满，现根据公司业务发展及生产经营管理的实际需要，拟对监事会进 行提前换届选举。 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，公司于 2024 年 4 月 29 日召开第七届十一次职工代表大会，审议通过了 《关于选举职工代表监事的议案》，同意选举杜学文先生为公司第九届监事会职工 代表监事（杜学文先生简历详见附件），将与公司股东大会选举出的另外两名非职 工代表监事共同组成第九届监事会。任期至第九届监事会届满。 包头东宝生物技术股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 29 日 第九届监事会职工代表监事简历： 杜学文，男，1987 年 6 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，内蒙古农 业大学工商管理本科，政工师。2008 年 8 月至 ...

公司信息 - 公司证券代码为300239，简称为东宝生物，债券代码为123214，简称为东宝转债[1] 财报披露 - 2023年年度报告全文及摘要于2024年4月24日在巨潮资讯网披露[2] 业绩说明会 - 2024年5月10日15:00 - 17:00在全景网举行2023年度网上业绩说明会[2] - 采用网络远程方式，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与[2] - 出席人员有董事长王爱国等[3] - 2024年5月9日17:00前可征集问题[3] - 公司将在会上回答投资者普遍关注的问题[3]

募集资金情况 - 2021年5月向特定对象发行股票，募集资金总额4.072817亿元，净额3.9669348024亿元[2] - 2023年7月向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额4.55亿元，净额4.4226344342亿元[5][6] 资金使用与余额 - 截至2022年12月31日，特定对象发行股票募集资金累计投入2.9987064209亿元[3] - 2023年度特定对象发行股票募集资金实际使用4910.051308万元，账户余额5045.101385万元[4] - 截至2023年12月31日，可转换公司债券募集资金实际使用1.2468057113亿元，账户余额3.2048191457亿元[7] 项目投入与收益 - 年产5万吨绿色生态有机肥项目投入50,356,226.37元，投入进度66.79%，2023年收益为 - 1,171,984.87元[17] - 废水资源综合利用项目投入80,145,848.56元，投入进度77.94%，2023年4月进入试运行[17] - 新型空心胶囊智能产业化扩产项目截至期末累计投入82,417,127.71元，投资进度20.60%，预计2025年12月达可使用状态[33] 项目变更 - 2021年10月变更部分募投项目，涉及资金129,057,300.00元，占比32.53%[22] - 2022年8月再次变更部分募投项目，涉及资金58,866,000.00元，占比14.83%[24] - 公司将“胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目”变更为“新型空心胶囊智能产业化项目”[25][26] 资金管理与收益 - 特定对象发行股票募集资金累计收到理财收益、银行存款利息扣除手续费净额为5541.10934万元[4] - 可转换公司债券募集资金累计收到理财收益、银行存款利息扣除手续费净额为2900.25638万元[7] - 2023年3月20日现金管理，截至2023年12月31日收益174,599.74元后余额为0[31] - 公司及子公司拟用不超30000万元闲置募集资金现金管理，截至2023年底余额为0元，收益924383.57元已转回[40]

财务审计 - 信永中和2024年4月22日对东宝生物2023财报出具无保留意见审计报告[4] 资金往来 - 内蒙古东宝大田日常借款期末余额1661.90万元[9] - 内蒙古东宝大田募投项目借款期末余额4975.13万元[9] - 国恩京淘日常借款期末余额0.99万元[9] - 青岛益青募投项目借款期末余额3179.00万元[9] - 子公司非经营性往来期末余额9817.02万元[9]

监事会会议 - 2023年度召开10次监事会会议[3] - 各月会议审议多项报告及议案[3][4][5] 财务相关 - 2023年发行45,500.00万元可转债，净额44,226.34万元[17] - 监事会认为财务制度健全，报告真实准确完整[8] 合规情况 - 规范使用募集资金，无违规[9] - 关联交易合规，无损害利益情形[10] - 无大股东资金占用和对外担保[13] - 无会计政策变更[14] 其他事项 - 同意《2023年度利润分配预案》[11][12] - 同意内部控制评价报告[15] - 建立内幕信息登记管理制度[16] - 同意2023年年度报告[19]

募集资金情况 - 2021年5月向特定对象发行股票7272.89万股，每股5.60元，募集资金总额4.072817亿元，净额3.9669348024亿元[1] - 2023年7月向不特定对象发行可转换公司债券455万张，每张100元，募集资金总额4.55亿元，净额4.4226344342亿元[6] 资金使用情况 - 截至2022年12月31日，特定对象发行股票募集资金累计投入2.9987064209亿元，置换自有资金8110.385979万元，使用募集资金2.187667823亿元[3] - 2023年度特定对象发行股票募集资金实际使用4910.051308万元，理财及利息净额554.110934万元，年末余额5045.101385万元[5] - 截至2023年12月31日，可转换公司债券募集资金实际使用1.2468057113亿元，理财及利息净额290.025638万元，年末余额3.2048191457亿元[7] 项目投资进度 - 胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目变更后投入311,342.96元，投资进度100%[17] - 新型空心胶囊智能产业化项目投入59,561,807.87元，投资进度100%[17] - 年产5万吨绿色生态有机肥项目投入50,356,226.37元，投资进度66.79%，报告期收益 -1,171,984.87元[17] - 废水资源综合利用项目投入80,145,848.56元，投资进度77.94%[18] - 补充流动资金项目投入89,411,780.24元，投资进度100%[18] - 新型空心胶囊智能产业化扩产项目截至期末累计投入82,417,127.71元，投资进度20.60%[30] - 补充流动资金截至期末累计投入42,263,443.42元，投资进度100.00%[30] 项目变更情况 - 2021年变更“胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目”，涉及资金129,057,300.00元，占比32.53%[20] - 2022年再次变更“胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目”，涉及资金58,866,000.00元，占比14.83%，用于“新型空心胶囊智能产业化项目”[21] - 公司将“胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目”变更为“新型空心胶囊智能产业化项目”[22] 资金管理情况 - 2021 - 2023年公司用闲置募集资金进行理财、补充流动资金等操作并获得收益[24][25][26][27] - 2023年8月11日公司及子公司用14,602,870.09元募集资金置换先期投入及发行费用自筹资金[32] - 2023年8月11日公司及子公司获批用不超10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，实际使用0元[33] - 2023年8月11日公司及子公司获批用不超30,000万元闲置募集资金现金管理，截至2023年12月31日余额为0元，收益924,383.57元已转回[33][34] 合规情况 - 公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规情形[40] - 会计师认为东宝生物2023年度募集资金存放与使用情况专项报告如实反映实际情况[41] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用符合相关法规和制度[42] - 截至2023年12月31日，募集资金具体使用情况与已披露情况一致[42] - 公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益、违规使用募集资金的情形[42] - 保荐机构对东宝生物2023年度募集资金存放与使用情况无异议[42]

包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 (高德步) 各位股东及股东代表： 本人高德步，作为包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届 董事会独立董事，2023 年度，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规章制度的有关规定， 本着客观、公正、独立的原则及对全体股东负责的态度，勤勉尽责、独立履职， 促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现 将本人 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 高德步，男，1955 年 10 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国人民 大学经济学博士，享受国务院特殊津贴。1972 年 12 月至 1978 年 9 月，就职于 包头钢铁公司；1982 年 8 月至 1984 年 9 月，任教于内蒙古农业大学；1987 年 9 月至今，任教于中国人民大学，现任经济学院教授，博士生导师；2020 年 5 月 至今，任公司独立董事、审计委员会委员、薪酬和考核委员会委员。 本人作为公 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 (王京) 声明人王京作为包头东宝生物技术股份有限公司第九届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人包头东宝生物技术 股份有限公司董事会提名为包头东宝生物技术股份有限公司（以下 简称该公司）第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 一、本人已经通过包 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构""）作为包头东 宝生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规及规范性文件的要求，对东宝生物 2024 年度日常关联交易预计情 况进行了审慎核查，具体情况如下： 东宝生物于 2024 年 4 月 22 日召开第八届董事会第二十次会议(7 票同意，0 票反对，0 票弃权)、第八届监事会第十九次会议(3 票同意，0 票反对，0 票弃权)， 审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。公司预计 2024 年度与 通辽市蒙宝生物科技有限公司(以下简称"蒙宝生物")日常关联交易预计金额不超 过 1,300 万元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及公司《关联交 易决策管理制度》等规定， ...