会议信息 - 公司第九届董事会第九次会议于2025年3月14日15:30召开[2] - 应出席董事7名，实际出席7名，现场2名，通讯5名[2] 议案决策 - 审议通过不向下修正“东宝转债”转股价格议案[4] - 2025年3月15日至9月16日再触发条件也不修正，9月17日重新起算[5] - 议案表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权[6]

可转债发行 - 公司发行可转换公司债券募集资金总额45,500.00万元，净额44,226.34万元[4] - 2023年8月18日“东宝转债”在深交所挂牌交易[5] 转股相关 - 转股期自2024年2月5日至2029年7月30日[6] - 初始转股价格6.67元/股，2024年5月31日调整为6.65元/股[7] 价格修正 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格90%，董事会有权提修正方案[8] - 2025年2 - 3月已有十个交易日收盘价低于6.65元/股的90%，预计触发修正条件[2][11]

回购方案 - 2025年1月3日审议通过回购股份方案，资金5000 - 10000万元[2] - 回购价格不超8元/股，实施期限12个月[2] 回购进展 - 截至2025年2月28日，累计回购734.8万股，占比1.2379%[3] - 最高成交价5.71元/股，最低5.27元/股[3] - 成交总金额4014.3083万元（不含费用）[3]

回购方案 - 2025年1月3日审议通过回购股份方案，资金5000 - 10000万元[1] - 回购价格不超8元/股，实施期限12个月[1] 回购进展 - 截至2025年2月20日，累计回购7348000股，占总股本1.2379%[2] - 最高成交价5.71元/股，最低5.27元/股[2] - 成交总金额40143083元（不含费用）[2]

违规情况 - 2024年1月19日至4月19日现金管理最高时点余额超授权额度600万元[1] - 2024年3月20日至4月21日使用授权募集资金买产品到期时间超授权[1] - 募投项目“废水资源综合利用项目”超公告实施期限仍有资金投入[2] - 募投项目2024年9月完成调试，进度与披露计划有差异[2] 整改要求 - 公司需30日内向内蒙古证监局提交书面整改报告[3] 后续权利 - 不服监管措施可60日内向证监会提复议申请[3] - 不服监管措施可6个月内向法院提起诉讼[3] 影响说明 - 本次行政监管措施不影响公司正常经营[4] 公告信息 - 公告发布时间为2025年2月17日[6]

回购方案 - 2025年1月3日审议通过回购方案，资金5000 - 10000万元[2] - 回购价格不超8元/股，实施期限12个月[2] 回购进展 - 截至2025年1月31日，累计回购700000股，占比0.1179%[3] - 最高成交价5.32元/股，最低5.27元/股，成交金额3702811元[3] 后续计划 - 后续将根据市场情况在期限内继续实施回购[5] - 依照规定及时履行信息披露义务[5]

回购方案 - 2025年1月3日审议通过回购方案，资金5000 - 10000万元[2] - 回购价不超8元/股，期限12个月[2] 回购进展 - 截至1月26日，累计回购700000股，占比0.1179%[3] - 最高成交价5.32元/股，最低5.27元/股[3] - 成交总金额3702811元[3] 后续计划 - 后续依市场情况继续实施回购[5] - 严格履行信息披露义务[5]

员工持股计划时间 - 2022年员工持股计划存续期于2025年7月28日届满[2] - 员工持股计划标的股票锁定期于2023年7月28日届满[2] 员工持股计划股份 - 2022年7 - 29日购买股票16,248,404股，占总股本2.74%[2] - 截至公告披露日，持股16,248,404股，占总股本2.74%[3] 员工持股计划规则 - 存续期满可展期，经持有人2/3以上同意并董事会通过可延长[2][5] - 锁定期满且为货币资产可提前终止，持股不少于12个月[5] - 存续期内变更须持有人2/3以上同意并董事会通过[5] - 存续期满未延期则自行终止[5] - 存续期届满前管委会决定股票处置安排[4]

回购计划 - 公司拟用自有和/或自筹资金回购A股，金额5000 - 10000万元[2] - 回购价格不超8元/股，实施期限12个月[2] 首次回购情况 - 2025年1月24日首次回购700000股，占总股本0.1179%[3] - 最高成交价5.32元/股，最低5.27元/股[3] - 成交总金额3702811元（不含交易费用）[3]

回购计划 - 回购资金总额不低于5000万元且不超过1亿元[2][10] - 回购价格不超过8元/股，上限不高于前30个交易日均价150%[9] - 1亿上限预计回购1250万股，占总股本2.11%[2][12][16] - 5000万下限预计回购625万股，占总股本1.05%[2][12][16] - 实施期限为方案通过日起12个月内[2][14] - 回购用于员工持股或激励，三年未用注销[6][12] - 回购方式为深交所集中竞价或法规允许方式[8] - 资金来源为自有和/或自筹资金[2][6][10] 财务数据 - 2024年9月30日总资产271761.64万元，净资产171982.96万元，流动资产132584.56万元，资产负债率36.68%[17] - 回购资金上限占总资产、净资产和流动资产比重分别为3.68%、5.81%和7.54%[18] 时间节点 - 2025年1月3日审议通过方案，无需股东大会审议[3][24] - 2025年1月6日披露决议及方案公告[26] - 2025年1月9日披露前十股东及持股情况公告[26] - 2025年1月21日披露取得专项贷款承诺函公告[26] 风险与安排 - 存在股价超上限等无法实施或部分实施风险[27] - 监管新规可能需调整方案条款[27] - 回购不影响公司经营、财务和未来发展[28] - 浦发银行包头分行提供不超7000万且不超上限90%贷款[30] - 其余为自有资金，可及时到位[30] - 首次回购次日披露，占比每增1%三日内披露[30] - 每月前三日披露上月末进展[30] - 期限过半未实施公告原因和安排[30] - 期限届满或完毕两日内披露结果及变动[30]