包头东宝生物技术股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 (2025 年 5 月) 第一章 总则 第一条 为加强包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）对董 事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规及规范性文件以及《包 头东宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并 结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十二条规定的 自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度并履行相关询问和报告义务，其所 持本公司股份是指登记在其名下和利 ...

股东大会安排 - 公司定于2025年5月15日14:30召开2024年度股东大会[3] - 会议股权登记日为2025年5月8日[5] - 登记时间为2025年5月9日9:00 - 11:30、13:30 - 17:00[11] 投票信息 - 网络投票时间为2025年5月15日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][4] - 网络投票代码为"350239"，投票简称为"东宝投票"[14] 提案相关 - 提案10.00、11.00、12.00、19.00需三分之二以上有效表决权通过[9] - 本次审议非累积投票提案，填报表决意见为同意、反对、弃权[14] 其他 - 2024年度股东大会审议多项议案，含《2024年度董事会工作报告》等[19] - 股东可委托他人出席并行使表决权，授权委托书期限至大会结束[18][20]

公司基本信息 - 证券代码 300239，证券简称东宝生物，债券代码 123214，债券简称东宝转债 [1] - 2025 年 5 月 9 日 15:00 - 17:00 以网络远程方式召开 2024 年度网上业绩说明会，接待人员包括董事长王爱国等 [2] 产品研发与进展 - 代血浆明胶已实现销售，属高附加值产品，下游应用领域不断拓展，市场认可度逐年提升 [2] - 2025 年研发聚焦高附加值项目，低脂奶油专用胶原、羊绒纺织领域专用胶原等研发项目进展顺利 [3] - 低脂奶油专用胶原已市场化，可用于健康食品领域；羊绒纺织领域专用胶原厂家已开展试验；超低内毒素明胶项目已对接前期市场；酰化改性明胶完成生产试验；护发专用胶原开展稳定性试验和市场对接工作 [3] 市值管理与业绩提升 - 员工持股三年亏损约 30%，公司积极开展回购业务，截至 2025 年 4 月 30 日，累计回购股份 10,573,400 股，占总股本 1.7812% [4] - 2025 年通过“管理强基、降本增效、科技赋能、提质出新”实现新突破，强化战略统筹、品牌建设和产业成果转化 [3][4] 业绩下滑原因与应对 - 受外部宏观经济形势、医药行业集采政策、客户去库存影响，业绩较同期下滑 [5] - 加强市场拓展，巩固老用户，开发新领域，拓宽产品应用市场，实施股票回购业务 [5] 国外业务情况 - 2024 年国外业务占比 9.56%，出口美国业务占比较少，影响微弱，将关注关税变化并采取应对措施 [5]

保荐人工作情况 - 保荐人每月查询公司募集资金专户1次[3] - 保荐代表人列席公司股东会1次、董事会4次[3] - 保荐人现场检查1次并报送报告[3] - 保荐人发表专项意见16次[3] - 保荐人向本所报告0次[3] - 保荐人于2024年12月26日对公司培训1次[4] 股东承诺履行 - 控股股东青岛国恩科技股份有限公司2024年6月15日履行完股份限售承诺[7] - 公司及股东多项承诺均已履行[6][7] 监管情况 - 报告期内监管部门未因东宝生物事项对保荐人采取监管措施[9] - 东宝生物受监管措施及整改情况详见《2024年度定期现场检查报告》[9]

回购方案 - 2025年1月3日审议通过回购股份方案，资金5000 - 10000万元[2] - 回购价格不超8元/股，实施期限12个月[2] 回购进展 - 截至2025年4月30日，累计回购10573400股，占比1.7812%[3] - 最高成交价5.71元/股，最低4.59元/股[3] - 成交总金额56110096元（不含费用）[3]

财报披露 - 公司2024年年度报告全文及摘要于2025年4月24日在巨潮资讯网披露[2] 业绩说明会 - 公司定于2025年5月9日15:00 - 17:00在全景网举行2024年度网上业绩说明会[2] - 采用网络远程方式，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与交流[2] - 出席人员有董事长王爱国、总经理刘芳等[3] - 投资者可于2024年5月8日17:00前访问指定网址或扫码进入问题征集专题页面[3] - 公司将在说明会上回答投资者普遍关注的问题[3]

文章核心观点 - 2024年东宝生物营收和净利润可观，通过“胶原+”战略构建大健康产业综合性企业集团，2025年将深化胶原产业布局推动业务纵向一体化发展 [2][6] 公司业绩 - 2024年公司实现营业收入8.85亿元，归属于上市公司股东的净利润8598.27万元 [2] 业务布局 基础业务 - 围绕“天然胶原”核心，在TOB端以胶原业务为核心深化战略布局，深耕医药、营养健康及美妆个护领域；在TOC端构建线上线下融合全渠道网络 [3] 新兴业务 - 聚焦前沿领域，通过技术创新和市场需求挖掘，拓展胶原蛋白在新材料等新兴领域应用，推动代血浆明胶业务等取得新进展 [3] 胶囊业务 - 2024年收购益青生物全部少数股权，推动募投项目投产，益青生物空心胶囊年产能390亿粒，扩产项目投产后将达近700亿粒，2024年胶囊业务营收同比增长19.05% [4] 市场机遇与应对 市场机遇 - 人们健康意识提升，对营养健康食品和健康美妆个护需求增长，政策扶持促进健康产业发展，大健康市场规模有望扩大 [5] 公司应对 - 持续夯实核心竞争优势，构建“自主创新+合作研发”双轮驱动研发模式，聚焦生物医药等领域开展研究开发 [5] 未来展望 - 2025年持续深化胶原产业布局，打造产业链协同优势，拓展营养大健康市场，延伸胶原蛋白应用至新兴场景 [6]

资金募集 - 2023年发行可转换公司债券，募集资金总额45500万元，净额44226.34万元[2] - 发行可转换公司债券4550000张，每张面值100元[2] 资金使用 - 拟用不超28000万元闲置募集和不超25000万元自有资金现金管理，合计不超53000万元[2][6] - 前次同意用不超35000万元闲置募集和不超30000万元自有资金现金管理，合计不超65000万元[3] 项目投资 - 新型空心胶囊智能产业化扩产项目投资40123.17万元，拟投募集资金40000万元[5] - 补充流动资金项目投资10000万元，拟投募集资金4226.34万元[5] 合规整改 - 2024年使用闲置募集资金现金管理超额度及期限，已完成整改[4] 审议情况 - 多会议审议通过现金管理议案，保荐人无异议[10][11][12]

会计政策变更 - 公司根据《企业会计准则解释第18号》于2024年12月31日变更会计政策[2][3] - 变更前执行相关准则及规定，变更后按《准则解释第18号》执行[4][6] - 变更无需提交董事会和股东大会审议[2] 变更影响 - 对财务报表无影响，不追溯调整以前年度[3][7] - 对财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不损害公司及股东利益[2] 公告信息 - 公告日期为2025年4月24日[9]

内部控制 - 内部控制评价报告基准日为2024年12月31日[2] - 基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[6] 业务与管理 - 公司主营明胶、胶原蛋白等产品[8] - 建立交易授权、责任分工等控制制度[10] - 设立审计部门审查评估经营管理[11] - 制定多方面管理制度保障业务运行[12][13][14] 资金与整改 - 2024年度募集资金存放和使用合规，完成监管问题整改[15] - 2025年2月收到《警示函》，已完成问题整改[29] 缺陷认定 - 明确财务和非财务报告内部控制缺陷认定标准[22][25] - 报告期内无财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[27]