一、日常关联交易基本情况 招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐人"）作为包头东 宝生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"或"公司"）持续督导的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，对东宝生物 2025 年度日常关联交 易预计情况进行了核查，具体情况如下： （一）日常关联交易概述 东宝生物于 2025 年 4 月 22 日召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会 第八次会议，审议通过了《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》。公司预计 2025 年度与通辽市蒙宝生物科技有限公司（以下简称"蒙宝生物"）日常关联交 易预计金额不超过 2000 万元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《关联交易决 策管理制度》等规定，本次关联交易预计事项属于董事会的审批权限，无需提交 公司股东大会批准。 （二）预计日常关联交易类 ...

招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐人"）作为包头东 宝生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"或"公司"）持续督导的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规及规范性文件的要求，对东宝生物使用暂时闲置募集资金及 自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理基本情况 东宝生物于2025年4月22日召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第 八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使 用用途、不影响公司正常生产经营以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过 28,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和不超过25,000万元（ ...

资金募集 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额455,000,000元，净额442,263,443.42元[2] 项目投资 - 新型空心胶囊智能产业化扩产项目投资40,123.17万元，拟投募集资金40,000万元[4] - 补充流动资金项目投资10,000万元，拟投募集资金4,226.34万元[4] 资金使用 - 公司拟用不超20,000万元闲置募集资金补流，期限不超12个月[12][15] - 公司用14,602,870.09元募集资金置换先期自筹资金[4] - 公司向益青生物提供不超40,000万元财务资助用于扩产[6] - 公司用不超35,000万元闲置募集和不超30,000万元自有资金现金管理[7] 整改与效益 - 2024年现金管理超额度和期限已整改[8] - 本次闲置资金补流预计节约财务费用约620万元[12] 决策意见 - 董事会等多部门同意用闲置募集资金补流[15][16][17][18][19] - 保荐人及招商证券认为补流合规无异议[20][21]

募集资金情况 - 2021年5月向特定对象发行股票，募集资金总额4.072817亿元，净额3.9669348024亿元[9] - 2023年7月向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额4.55亿元，净额4.4226344342亿元[13] - 截至2024年12月31日，向特定对象发行股票募集资金账户余额4074.952118万元[11] - 截至2024年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券账户余额2.8289255392亿元[15] 资金投入与收益 - 2024年度向特定对象发行股票实际使用募集资金1044.882344万元，理财等净额收入6288.44011万元[11] - 2024年度向不特定对象发行可转换公司债券实际使用募集资金4445.380391万元，理财等净额收入9764.69964万元[15] - 新型空心胶囊智能产业化项目本年度实现效益215.477019万元[25] - 年产5万吨绿色生态有机肥项目本年度效益 - 126.092249万元[25] - 废水资源综合利用项目本年度效益 - 13.920958万元[25] 项目投资进度 - 胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目投资进度100.00%[25] - 新型空心胶囊智能产业化项目投资进度100.00%[25] - 年产5万吨绿色生态有机肥项目投资进度71.69%[25] - 废水资源综合利用项目投资进度84.51%[25] - 补充流动资金投资进度100.00%[26] - 新型空心胶囊智能产业化扩产项目投资进度31.72%，预计2026年12月达到预定可使用状态[43] 项目变更情况 - 累计变更用途的募集资金总额为1.290573亿元，比例为32.53%[25] - 2021年第一次变更“胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目”，涉及募集资金1.290573亿元，占比32.53%[30] - 2022年第二次变更“胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目”，涉及募集资金5886.6万元，占比14.83%[32] 资金管理与使用 - 2023年公司可用不超2.3亿元资金现金管理，2024年3月20日收益17.459974万元转回[38] - 2024年公司可用不超6.5亿元资金现金管理，12月31日收益52.04563万元转回[39] - 2023年8月11日，公司同意使用募集资金1460.287009万元置换先期自筹资金[47] - 2023年8月11日，公司同意合计使用不超1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，实际未使用[48] - 2024年8月27日，公司同意使用不超2亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年12月31日实际未使用[49] - 2023年8月11日，公司同意合计使用不超3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，截至2024年8月11日，现金管理资金及收益426.575891万元已全部转回[51] - 2024年4月22日，公司同意使用不超3.5亿元暂时闲置募集资金和不超3亿元自有资金进行现金管理，截至2024年12月31日，现金管理资金及收益288.001631万元已全部转回[52] 其他事项 - 2024年10月内蒙古证监局对公司全面现场检查，2025年2月公司收到警示函[59] - 截至报告出具日公司完成相关问题整改，保荐机构提示公司合规使用募集资金并及时披露信息[59]

2024 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐人"）作为包头东 宝生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"或"公司"）持续督导的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规及规范性文件的要求，对东宝生物《2024 年度内部控制评价 报告》进行了审慎核查，具体情况如下： 一、保荐人的核查工作 招商证券保荐代表人通过与东宝生物董事、监事、高级管理人员、内部审计 人员等进行沟通和交流，查阅了公司股东大会、董事会、监事会决议及会议记录、 相关信息披露文件、董事会各专门委员会的会议记录、总经理办公会会议记录、 内部审计相关资料文件、内部控制评价报告以及公司各项业务和规章管理制度， 检查公司募集资金使用情况，从公司内部控制制度的建设、实施情况等方面对其 内部控制制度的完整性、合理性、有效性进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2、纳入评价范围的单位占比：纳入评价范围单位资产总额占公司合并 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 (额尔敦陶克涛) 各位股东及股东代表： 本人额尔敦陶克涛，作为包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司") 独立董事，2024 年度，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规 和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规章制度的有关规定，本着客观、 公正、独立的原则及对全体股东负责的态度，勤勉尽责、独立履职，促进公司规 范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将本人 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 额尔敦陶克涛，男，1963 年 9 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中 国人民大学管理学博士，享受国务院特殊津贴。2005 年 7 月至 2021 年 5 月，任 职于内蒙古财经大学，历任教务处副处长、MBA 教育学院副院长(主持工作)、 教务处处长、研究生教育与学科规划处处长(研究生院院长)、发展规划处处长； 2021 年 5 月至今，任内蒙古财经大学文化与可持续发展研究院教授；2021 年 9 月至今，任公司独立董 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 投资决策程序与规则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称 "公司"）法人治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效率，明确 决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和 有效运营，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《包头东宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称投资是运用公司资金、实物、无形资产等可供支配 的资源对所涉及的主业范围投资和非主业投资的统称。 第三条 主业范围投资系指与公司主营业务相关的已有生产设施的 技术改造、新建生产设施、购买专利技术等无形资产等。 第四条 非主业投资系指： 第七条 除本规则另有规定，本规则第八条之外的投资由董事会决策， 公司投资交易达到符合以下情形的，应提交董事会审议： 1、交易涉及的资产总额（该交易涉及的资产总额同时存在账面值和 评估值的，以较高者作为计算数据）占公司最近一期经审计总资产的 15% 以上； 1、对外股权投资，是指公司与其他法人实体新组建公司、购买其他 法人 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为促进包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，维护公司及公司股东的合法权益，保证公司股东会依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》、《上市公司章程指引》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以 下简称《规范运作》)、《包头东宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及国家相关法律、法规的规定，特制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件及《公 司章程》规定的范围内依 ...

独立董事 2024 年度述职报告 包头东宝生物技术股份有限公司 (王京) 各位股东及股东代表： 本人王京，作为包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第九届董 事会独立董事，2024 年度，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规章制度的有关规定，本着 客观、公正、独立的原则及对全体股东负责的态度，勤勉尽责、独立履职，促进 公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将本 人 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 王京先生，1987 年出生，中共党员，无境外永久居留权，毕业于中国海洋 大学财务管理专业，获同校企业管理专业硕士研究生学位、会计学博士研究生学 位、应用经济学博士后，王京先生系会计专业人士、财务管理副教授。历任潍坊 泰玛工贸有限公司财务部负责人、中国海洋大学讲师。现任山东同大海岛新材料 股份有限公司第六届董事会独立董事，青岛蔚蓝生物股份有限公司第五届董事会 独立董事，中国海洋大学副教授，兼任青岛昶洋水产有限公司财务部负责人。 ...