财务数据 - 公司2024年第三季度营业收入为27,103.36万元，同比下降5.40%[1] - 公司2024年前三季度营业收入为80,750.80万元，同比下降15.15%[1] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-1,112.55万元，同比下降305.27%[1] - 公司2024年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-1,364.05万元，同比下降121.22%[1] - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-3,952.55万元，同比下降178.20%[1] - 公司2024年第三季度基本每股收益为-0.0424元，同比下降305.27%[1] - 公司2024年前三季度基本每股收益为-0.0519元，同比下降117.35%[1] - 公司2024年第三季度末总资产为249,759.42万元，较上年度末下降1.45%[1] - 公司2024年第三季度末归属于上市公司股东的所有者权益为127,718.47万元，较上年度末下降2.57%[1] - 公司2024年前三季度收到的政府补助为1,714.09万元[4] - 公司营业收入较上年同期减少，导致营业利润、利润总额和净利润均大幅下降[7] - 公司收到的政府补助和软件退税减少，导致其他收益下降[7] - 公司偿还银行借款增加，导致财务费用大幅增加[7] - 公司收回理财产品金额和收到的理财产品利息增加，投资活动现金流入增加[7] - 公司支付的工程设备款减少，投资活动现金流出减少[7] - 公司偿还银行借款增加，筹资活动现金流出增加[7,8] - 人民币兑美元汇率变动导致汇率变动对现金及现金等价物的影响下降[8] - 公司收入减少和偿还银行借款增加共同导致现金及现金等价物净增加额大幅下降[8] - 公司收到的投资款减少，导致吸收投资收到的现金下降[7] - 公司分红减少，导致分配股利、利润或偿付利息所支付的现金下降[7] 股东情况 - 公司普通股股东总数为20,002,前10名股东持股情况如下[9]: - 燕金元持股26.72%,70,705,185股 - 王石持股2.46%,6,497,280股 - 深圳市前海久银投资基金管理有限公司－久银定增7号私募证券投资基金持股1.46%,3,852,887股[9] - 公司前10名无限售条件股东持股情况如下[9]: - 燕金元持有17,676,296股 - 王石持有6,497,280股 - 深圳市前海久银投资基金管理有限公司－久银定增7号私募证券投资基金持有3,852,887股[9] 重大事项 - 公司与深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司关于侵害专利权纠纷案已达成全面和解[11] - 公司控股子公司三原富生医疗器械有限公司已获得恢复生产销售的批准[11] 资产负债情况 - 公司2024年第三季度流动资产为13.12亿元，非流动资产为11.86亿元，资产总计为24.98亿元[13] - 公司2024年第三季度流动负债为6.60亿元，非流动负债为4.85亿元，负债总计为11.46亿元[13,14] - 公司2024年第三季度归属于母公司所有者权益合计为12.77亿元，少数股东权益为0.75亿元，所有者权益总计为13.52亿元[14] 经营情况 - 公司2024年第三季度营业总收入为8.08亿元[15] - 公司2024年第三季度营业收入为8.08亿元[15] - 营业总成本为8.36亿元，同比下降7.3%[16] - 销售费用为1.00亿元，同比下降20.8%[16] - 研发费用为5,647.63万元，同比下降6.9%[16] - 财务费用为1,053.17万元，同比下降不足1%[16] - 利息收入为1,115.54万元，同比增加29.2%[16] - 其他收益为2,289.81万元，同比下降32.8%[16] - 投资收益为618.02万元，同比下降19.0%[16] - 信用减值损失为412.17万元，同比下降24.8%[16] - 资产减值损失为61.46万元，同比下降62.4%[16] - 归属于母公司股东的净利润为-1,364.05万元，同比下降121.2%[17] 现金流情况 - 收到的税费返还为24,531,296.95元和34,152,473.47元[19] - 收到其他与经营活动有关的现金为37,799,137.53元和60,578,278.40元[19] - 购买商品、接受劳务支付的现金为641,158,862.58元和708,424,785.44元[19] - 支付给职工及为职工支付的现金为156,153,270.24元和155,712,281.54元[19] - 支付的各项税费为34,909,848.26元和49,808,818.70元[19] - 收回投资收到的现金为88,999,388.00元和30,000,000.00元[19] - 取得投资收益收到的现金为7,906,881.30元和1,052,031.32元[19] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为83,570,685.33元和165,451,318.11元[19] - 取得借款收到的现金为340,966,865.56元和284,800,000.00元[19] - 偿还债务支付的现金为267,720,000.00元和98,760,000.00元[19]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行28,723,404股，每股18.80元，募集资金总额539,999,995.20元，净额528,049,313.53元[1] - 截至2024年9月30日，募集资金已投入28,810.96万元[7] 项目投资调整 - 2022年调整“宝莱特血液净化产业基地及研发中心项目”投资总额至57,277.52万元，增加13,387.50万元[3] - “宝莱特血液净化产业基地项目”增加400万人份血液透析干粉产能，增设备投资1,680万元[8] - “宝莱特血液净化产业基地项目”部分透析器生产线投资总额由7,000万元调增至15,000万元，使用募集资金由7,000万元增至11,500万元[8] - “宝莱特血液净化研发中心项目”投资总额由5,400万元调至7,000万元[13] - “血液净化产业基地项目”募集资金投入调整为30,000.00万元，“血液净化研发中心项目”调整为5,500.00万元[14] - 调整后项目投资总额由85,462.12万元增至95,062.12万元，募集资金投入不变[17] 产能转移与新增 - 2022年将部分透析器生产线1,200万支产能转移至苏州君康，余下800万支仍在原基地，计划投资7,000万元[4] - 公司将在苏州君康新增纺丝生产线以满足透析器膜材需求[20] 项目进度与风险 - 2023年“宝莱特血液净化产业基地及研发中心项目”和“营销网络及信息化建设项目”延期至2025年6月30日[5] - 调整后募投项目“宝莱特血液净化产业基地及研发中心项目”备案和环评手续正在办理[21] - 募投项目存在建设未达预期、新增产能市场消化、折旧摊销、市场环境等风险[22][23][25][26] 决策与审批 - 董事会同意调整“宝莱特血液净化产业基地及研发中心项目”募集资金投入及内部投资结构和内容[28] - 监事会同意本次募集资金调整事项并提交2024年第一次临时股东大会审议[30] - 保荐机构对公司本次调整募集资金内部投资结构等事项无异议[31] 产品进展 - 珠海生产基地的血液透析粉于2023年6月取得注册证可与透析液配套销售[20] 资金使用策略 - 公司拟将“宝莱特血液净化产业基地项目”部分募集资金调整至血液净化研发中心项目并调整其内部投资结构[18] - 公司拟将“宝莱特血液净化产业基地项目”节余募集资金用于新增产能的设备购置费用[19]

业绩问题 - 2022、2023年分别多计营收1528.66万、2876.89万元，占比1.29%、2.41%[1] - 2022、2023年分别多计营业成本1478.14万、2750.66万元[1] 财务差错 - 2022年部分销售退回未及时冲减收入，多计186万元[2] - 2023年半年报少列固定资产原值564.15万元，年报少提折旧25.39万元[3] 其他违规 - 2022年部分子公司商誉减值测试指标预测缺乏合理依据[4] - 2022、2023年内部控制自我评价报告不准确[5] 责任与整改 - 董事长燕金元、财务总监许薇对违规负主要责任[7] - 30日内向广东证监局报整改报告并抄报深交所[7] 后续说明 - 不服监管可60日申请复议或6个月起诉[7] - 收到警示函不影响公司正常经营[8]

深 圳 证 券 交 易 所 关于对广东宝莱特医用科技股份有限公司 的监管函 创业板监管函〔2024〕第 156 号 广东宝莱特医用科技股份有限公司董事会、燕金元、许薇： 根据广东证监局《关于对广东宝莱特医用科技股份有限 公司、燕金元、许薇采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕 153 号）查明的事实，你公司存在如下违规行为： 1.部分医疗器械贸易业务收入确认会计处理不准确。你 公司未按业务实质对子公司深圳市宝原医疗器械有限公司 部分医疗器械贸易业务采用净额法确认收入，导致公司 2022 年、2023 年分别多计营业收入 1,528.66 万元、2,876.89 万 元，分别多计营业成本 1,478.14 万元、2,750.66 万元，其 中，多计营业收入金额占公司 2022 年、2023 年营业收入的 比例分别为 1.29%、2.41%。 2.部分销售退回未及时冲减收入。你公司 2022 年部分 销售退回未及时冲减收入，导致公司 2022 年多计收入 186 1 5.公司内部控制不规范。一是你公司个别子公司存在医 疗器械销售业务单据不完整、系统录入数据有误、采购合同 与业务单据采购日期矛盾等问题。二是你公司 ...

可转债发行 - 2019 - 2020年多次会议审议通过可转债发行议案[3][4][5] - 2020年8月获证监会同意发行批复，有效期12个月[6] - 2020年9月2.19亿元“宝莱转债”于深交所上市[7] 回售情况 - 自2024年9月4日至10月24日，有条件回售条款生效[9][10] - 持有人可在回售申报期内回售未转股债券[11] - 公司尚需履行回售公告和结果公告程序[11]

债券发行 - 公司于2020年9月4日发行219万张可转换公司债券，总额2.19亿元[2] 转股信息 - 转股起止日期为2021年3月11日至2026年9月3日[2] - 暂停转股时间为2024年10月30日至11月5日[2][4] - 恢复转股时间为2024年11月6日[2][4] 回售条款 - 2024年9月4日至10月24日股价低于转股价格70%[3] - “宝莱转债”条件回售条款生效[4]

宝莱转债情况 - “宝莱转债”存续期为2020年9月4日至2026年9月3日，处最后两计息年度[3] - 第五个计息期年度票面利率为2.5%，2024年9月4 - 10月30日计息56天[4] 回售相关 - 2024年9月4 - 10月24日，股价连续30日低于转股价格70%，回售条款生效[3] - 回售价格100.384元/张（含息税），不同投资者实得不同[5][6] - 回售申报期为2024年10月30日 - 11月5日[10] - 发行人资金11月8日到账，11月11日划拨，投资者11月12日到账[12] 信息披露 - 满足回售条件次一交易日开市前披露回售公告[8] - 首次披露后，回售期内每日披露回售提示性公告[8] - 回售期结束后7个交易日内披露回售结果公告[9]

回售信息 - 回售价格为100.384元/张（含息税）[3] - 回售条件满足日为2024年10月24日[3] - 回售申报期为2024年10月30日至11月5日[3] 时间节点 - 发行人资金到账日为2024年11月8日[3] - 回售款划拨日为2024年11月11日[3] - 投资者回售款到账日为2024年11月12日[3] 利率与所得 - “宝莱转债”第五个计息期年度票面利率为2.5%[6] - 个人等利息所得税按20%代扣，回售实得100.307元/张[8] - 合格境外投资者免征所得税，回售实得100.384元/张[8] 股价情况 - 2024年9月4日至10月24日，公司股价连续30日低于转股价格70%[3]

股份回购计划 - 公司拟用2000万 - 3000万元自有资金回购股份，价格不超12元/股，期限自2024年2月7日起不超12个月[2] 回购进展 - 截至2024年9月30日累计回购2968800股，占总股本1.1221%[3] - 截至2024年9月30日回购最高成交价7.02元/股，最低6.31元/股[3] - 截至2024年9月30日已支付总金额19994422.50元[3]

可转债情况 - 宝莱转债转股期限为2021年3月11日至2026年9月3日，最新转股价格24.02元/股[2] - 2024年第三季度0张宝莱转债转股，转为0股宝莱特股票[2] - 截至2024年第三季度末，剩余可转债2,187,757张，金额2.187757亿元[2] 股本变动 - 2022年2月18日向特定对象发行28,723,404股，总股本增至174,814,880股[5] - 截至2024年9月30日，总股本264,575,486股，限售股占比20.14%[9]