保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户12次[3] - 保荐人现场检查公司1次且报告按规定报送[3] - 保荐人发表专项意见4次[4] - 保荐人向深交所报告2次[4] - 保荐人对上市公司培训1次，日期为2023年12月29日[4] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[3] 合规检查结果 - 未发现公司在信息披露方面存在重大问题[5] - 未发现公司在内部制度建立和执行方面存在重大问题[5] - 未发现公司“三会”运作存在重大问题[5] - 公司及股东各项承诺事项均已履行[7][8] 违规事件 - 2023年3月28日，公司保荐的创意信息因业绩预告与年报差异大且盈亏性质变化被四川监管局出具警示函[9] - 2023年4月4日，公司作为华钰矿业保荐机构，因督导工作问题被西藏监管局出具警示函[9] - 2023年4月11日，公司担任陕西嘉禾生物保荐人时未按要求核查被深交所出具监管函[10] - 2023年9月22日，公司担任航天通信重组财务顾问时存在多项违规，标的公司利润未达预测金额50%被证监会采取监管谈话措施[10] - 2023年10月7日，公司保荐的雄塑科技因业绩预告与年报数据差异大且盈亏变化被广东监管局出具警示函[10] - 2023年11月16日，公司保荐的智动力在财务会计核算方面存在多项问题被深圳监管局责令改正[10] - 2023年12月12日，深圳证监局对公司保荐上市公司采取责令改正行政监管措施，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年12月12日，江西监管局对公司保荐的中国稀土集团资源科技股份有限公司及王宏源出具警示函，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年12月14日，河南监管局对公司保荐的力量钻石及相关人员出具警示函，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年12月22日，深圳监管局对公司保荐的深圳市得润电子股份有限公司采取责令改正措施，公司与上市公司落实整改[11] - 2023年2月14日，深交所对公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司违规行为出具处分决定[12] - 2023年4月11日，深交所对公司保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分[12] - 2023年9月22日，中国证监会对公司焦延延采取监管谈话措施[12][13]

公司人事变动 - 原非独立董事杨建军辞职，顾宏宇当选非独立董事[2] - 曹克坚退休辞去董事长，顾宏宇担任董事长[2] 内部审计与监管 - 内部审计部门至少每季度对募集资金审计一次[3] - 审计委员会至少每季度开会审议内部审计工作[3] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计情况[3] - 内部审计部门按规定时间提交计划、报告和评价报告[3] 合规情况 - 股东完全履行相关承诺[5] - 公司执行现金分红制度并如实披露[5] - 大额资金往来有真实背景和合理原因[5] - 重大投资或合同履行无重大变化或风险[5] - 生产经营环境无重大变化或风险[5] - 前期问题已按要求整改[5] - 现场检查未发现问题[5] 检查信息 - 现场检查对应期间为2023年1月1日至12月31日[2] - 现场检查时间为2024年4月10 - 11日、4月28 - 29日[2]

第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十一次会议 于2024年4月25日上午在公司二楼会议室以现场和通讯方式召开。会议通知于 2024年4月9日以电子邮件及电话方式通知全体监事，应参加会议监事3人，实际 参加会议监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经 与会监事审议，以投票表决方式通过了如下议案： 一、审议通过了《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《204年第一季度报告》的程序 符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、 准确、完整的反映了公司在2024年第一季度的实际运营状况，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-024 开山集团股份有限公司 表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。 特此公告。 开山集团股份有限公司 监 事 会 二〇二四年四月二十五日 ...

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 公司《2024 年第一季度报告》详见创业板指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 开山集团股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"开山股份"或"公司"）第五届董事会 第二十六次会议于 2024 年 4 月 25 日以通讯方式召开，本次应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董事 7 人。公司第五届董事会第二十六次会议通知已于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件、传真及电话通知的方式向全体董事送达。会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了 以下议案： 1、审议通过《关于<2024年第一季度报告>的议案》 经审议，董事会一致认为公司《2024 年第一季度报告》符合法律、行政法 规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确，完整，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号： ...

财务表现 - 2024年第一季度，开山集团股份有限公司营业收入达到10.33亿元，同比增长10.29%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为8.18亿元，同比增长7.23%[5] - 公司2024年第一季度实现营业收入1033.96亿元，同比增长10.29%[17] - 公司2024年第一季度实现营业利润969.01亿元，同比增长6.90%[17] - 公司2024年第一季度实现净利润818.20亿元，同比增长7.23%[17] - 开山集团2024年第一季度营业利润为9690.12万元，较上年同期增长6.9%[21] - 净利润为8147.22万元，同比增长5.2%[21] 股东持股情况 - 开山控股集团持有公司股份占总股本的56.98%，为公司的控股股东[12] - 公司股东周永祥、孙立平、曹克坚分别持有公司股份占比为1.62%、1.58%、5.01%[12] - 公司股东孙立平通过中信证券持有11,102,755股，实际持有公司股份15,707,691股[15] - 公司股东周永祥通过招商证券持有16,023,516股，实际持有公司股份16,093,516股[15] - 公司股东开山控股集团除普通账户持有566,162,342股外，还通过中信证券客户信用交易担保证券账户持有50,000,000股[15] - 公司股东钱永春持有公司股份占比为0.59%，持有公司股份5,902,300股[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-2.65亿元，同比下降121.11%[5] - 经营活动现金流入小计为1283.96亿元，较上年同期增长17.6%[23] - 经营活动现金流出小计为1310.48亿元，较上年同期增长35.5%[24] - 投资活动现金流出小计为7012.96万元，较上年同期减少73.3%[24] - 筹资活动现金流入小计为155.90亿元，较上年同期增长21.7%[24] - 现金及现金等价物净增加额为122.14亿元，较上年同期略有下降[24] - 期末现金及现金等价物余额为549.32亿元[24] 审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[25]

开山集团股份有限公司 独立董事述职报告 （申江） 各位股东及股东代表： 本人作为开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事、董事会 战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会召集人，2023 年度任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》《独 立董事专门会议工作制度》等规章制度的规定，诚实、勤勉、独立地履行职责， 发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人在2023年度内履职情况及参会情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人申江，1960年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。曾 任天津商学院制冷技术研究所测试中心主任、总工程师，前苏联列宁格勒制冷工 学院访问学者，天津商学院制冷与空调工程系副主任，天津商学院（现为天津商 业大学）工学院院长，天津商业大学机械工程学院院长。现任天津商业大学机械 工程学院制冷系教师，主要工作内容为教学、科研以及社会服务 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 三、附件………………………………………………………………第 9—13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3891 号 开山集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的开山集团股份有限公司（以下简称开山股份公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供开山股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为开山股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 开山股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《 ...

中信证券股份有限公司 关于开山集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 1 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部会计控制制度的目标 1、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公 司资产的安全、完整。 3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为开山 集团股份有限公司（以下简称"开山股份"、"公司"）2020 年向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内部控制基本规范》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对开山股份 2023 年度内部控制自我评价报告进行了 核查，具体情况如下： 一、公司基本情况 开山集团股份有限公司（以下简称开山股份或公司）系由原浙江开山通用机 械有限公司采用整体变更方式设立的股份 ...

业绩总结 - 2023年度公司规范运作，无违法违规损害公司利益行为[2] - 截至2023年12月31日无违规对外担保情况[3] 未来展望 - 2024年监事会将加强监督职能维护股东权益[4] 其他 - 2023年监事会召开6次会议[1]

财务资助 - 2022年11月审议通过接受不超2亿元资助议案，关联交易不超2.08亿元，年息不超0.08亿元[2] - 截至2023年12月31日，已获资助1.30亿元，2023年计提利息0.02亿元[3] - 2024年度资助不超2亿元，预计年息不超0.08亿元[3] 股权与交易 - 开山控股持有公司56.98%股份表决权，为控股股东[3] - 2024年4月24日审议通过接受资助议案，关联交易不超2023年净资产5%[3][4] 关联方业绩 - 2022年末开山控股总资产226,586.49万元，净资产57,913.03万元，营收539.87万元，净利润 -4,880.95万元[5] - 2023年末开山控股总资产225,657.93万元，净资产65,391.65万元，营收464.60万元，净利润8,331.59万元[5] 关联交易金额 - 年初至披露日，与开山控股采购商品等关联交易21.25万元，出售商品等关联交易2.56万元[10] 决策情况 - 董事会、独立董事同意接受控股股东财务资助事项[10][11]