国浩律师（杭州）事务所 开山股份 2023 年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于 开山集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：开山集团股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称本所）接受开山集团股份有限公司（以 下简称公司）的委托，指派律师列席公司 2023 年年度股东大会（以下简称本次 股东大会），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）发布的《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称《股 东大会规则》）、《上市公司治理准则》（2018 修订）（以下简称《治理准则》）和 深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》 （2020 年修订）（以下简称《网络投票细则》）等法律、行政法规、规范性文件 及现行有效的《开山集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《开山集 团股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称《股东大会议事规则》）的规定， 就本次股东大会的召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决程序等事宜出 具法律意见 ...

中信证券股份有限公司关于 开山集团股份有限公司 2020 年向特定对象发行股票 持续督导保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月 一、发行人基本情况 | 名称 | 开山集团股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区飞渡路 851 号 | | 法定代表人 | 顾宏宇 | | 注册资本 | 993,635,018 元人民币 | | 股票代码 | 300257.SZ | | 股票简称 | 开山股份 | | 经营范围 | 一般项目：膨胀机、膨胀发电机的制造和销售；气体压缩机械制造；泵及真 | | | 空设备制造；风机、风扇制造；制冷、空调设备制造；机械设备销售；机械 | | | 电气设备销售；机械零件、零部件销售；润滑油销售；机械设备租赁；电子、 | | | 机械设备维护（不含特种设备）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、 | | | 技术转让、技术推广；空气压缩机站工程、地热电站工程的施工及运营维护； | | | 物业管理；企业管理；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外， | | | 凭营业执照依法自主 ...

中信证券股份有限公司 关于开山集团股份有限公司 2023 年持续督导工作 现场检查结果及提请公司注意事项 开山集团股份有限公司： （以下无正文） 1 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于开山集团股份有限公司 2023 年 持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页） 中信证券股份有限公司 年 月 日 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为对贵公 司进行持续督导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。经过持续督 导现场检查工作，中信证券认为：2023 年，贵公司在公司治理、内控制度、三会 运作、信息披露、独立性、关联交易、募集资金使用、经营状况等重要方面总体 运行良好，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等相关要求。 基于 2023 年度现场检查，中信证券提请贵公司关注以下事 ...

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | | 是，根据开山股份《2023 年度内 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 部控制自我评价报告》《2023 年内 | | | 部控制的鉴证报告》，发行人有效 | | | 执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次 | | 5.现场检查情况 | ...

中信证券股份有限公司 关于开山集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券" | | | 被保荐公司简称：开山股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 或"保荐人"） | | | | | | 保荐代表人姓名：唐青 | | | 联系电话：0571-85783745 | | | 保荐代表人姓名：何康 | | | 联系电话：0571-85783745 | | | 现场检查人员姓名：唐青、何康、郑修文、卢炜玮 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 月 日至 年 月 4 10 2024 4 11 | | 年 29 | 日（唐青）、2024 年 月 日至 4 28 | | | 修文、卢炜玮） | | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 | | 不适用 | 是 否 | | | 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上 ...

第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十一次会议 于2024年4月25日上午在公司二楼会议室以现场和通讯方式召开。会议通知于 2024年4月9日以电子邮件及电话方式通知全体监事，应参加会议监事3人，实际 参加会议监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经 与会监事审议，以投票表决方式通过了如下议案： 一、审议通过了《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《204年第一季度报告》的程序 符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、 准确、完整的反映了公司在2024年第一季度的实际运营状况，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-024 开山集团股份有限公司 表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。 特此公告。 开山集团股份有限公司 监 事 会 二〇二四年四月二十五日 ...

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 公司《2024 年第一季度报告》详见创业板指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 开山集团股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"开山股份"或"公司"）第五届董事会 第二十六次会议于 2024 年 4 月 25 日以通讯方式召开，本次应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董事 7 人。公司第五届董事会第二十六次会议通知已于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件、传真及电话通知的方式向全体董事送达。会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了 以下议案： 1、审议通过《关于<2024年第一季度报告>的议案》 经审议，董事会一致认为公司《2024 年第一季度报告》符合法律、行政法 规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确，完整，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号： ...

财务表现 - 2024年第一季度，开山集团股份有限公司营业收入达到10.33亿元，同比增长10.29%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为8.18亿元，同比增长7.23%[5] - 公司2024年第一季度实现营业收入1033.96亿元，同比增长10.29%[17] - 公司2024年第一季度实现营业利润969.01亿元，同比增长6.90%[17] - 公司2024年第一季度实现净利润818.20亿元，同比增长7.23%[17] - 开山集团2024年第一季度营业利润为9690.12万元，较上年同期增长6.9%[21] - 净利润为8147.22万元，同比增长5.2%[21] 股东持股情况 - 开山控股集团持有公司股份占总股本的56.98%，为公司的控股股东[12] - 公司股东周永祥、孙立平、曹克坚分别持有公司股份占比为1.62%、1.58%、5.01%[12] - 公司股东孙立平通过中信证券持有11,102,755股，实际持有公司股份15,707,691股[15] - 公司股东周永祥通过招商证券持有16,023,516股，实际持有公司股份16,093,516股[15] - 公司股东开山控股集团除普通账户持有566,162,342股外，还通过中信证券客户信用交易担保证券账户持有50,000,000股[15] - 公司股东钱永春持有公司股份占比为0.59%，持有公司股份5,902,300股[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-2.65亿元，同比下降121.11%[5] - 经营活动现金流入小计为1283.96亿元，较上年同期增长17.6%[23] - 经营活动现金流出小计为1310.48亿元，较上年同期增长35.5%[24] - 投资活动现金流出小计为7012.96万元，较上年同期减少73.3%[24] - 筹资活动现金流入小计为155.90亿元，较上年同期增长21.7%[24] - 现金及现金等价物净增加额为122.14亿元，较上年同期略有下降[24] - 期末现金及现金等价物余额为549.32亿元[24] 审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[25]

开山集团股份有限公司 独立董事述职报告 （申江） 各位股东及股东代表： 本人作为开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事、董事会 战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会召集人，2023 年度任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》《独 立董事专门会议工作制度》等规章制度的规定，诚实、勤勉、独立地履行职责， 发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人在2023年度内履职情况及参会情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人申江，1960年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。曾 任天津商学院制冷技术研究所测试中心主任、总工程师，前苏联列宁格勒制冷工 学院访问学者，天津商学院制冷与空调工程系副主任，天津商学院（现为天津商 业大学）工学院院长，天津商业大学机械工程学院院长。现任天津商业大学机械 工程学院制冷系教师，主要工作内容为教学、科研以及社会服务 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 三、附件………………………………………………………………第 9—13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3891 号 开山集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的开山集团股份有限公司（以下简称开山股份公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供开山股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为开山股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 开山股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《 ...