BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED 证券代码：300271 证券简称：华宇软件 公告编号：2024-021 北京华宇软件股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华宇软件股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》《证券法》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《监管指 南第 1 号》"等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）拟首次授予激励对象的姓 名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》及公司章程的规定，公司监 事会充分听取公示意见后对激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查情况如 下： 一、公示情况 1、公司于2024 年2 月26日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告了《2024 年限制性股票激励计划首次授 ...

北京华宇软件股份有限公司 BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED 证券代码：300271 证券简称：华宇软件 公告编号：2024-020 北京华宇软件股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划剩余第一类限制性股票 回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 1、北京华宇软件股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销涉及激 励对象1,051人，回购注销第一类限制性股票数量为3,268,830股，占回购前公司 总股本819,544,303股的0.3989%。 2、公司于2024年2月26日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成了 上述第一类限制性股票的回购注销。 3、本次回购注销完成后，公司总股本由819,544,303股变为816,275,473股。 2021 年 2 月 11 日至 2021 年 2 月 21 日，公司对激励计划授予对象的名单 与职务在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何人提出的异 议。2021 年 2 月 22 日，公司监事会发表《北京华宇软件股份 ...

股权激励 - 2024年限制性股票激励计划授予总量2460.00万股，占总股本3.00%[1] - 886名核心人员获授2271.82万股，占授予总量92.35%[1] - 预留188.18万股，占授予总量7.65%[1] - 激励对象累计获授不超股本总额1%[1][2] 其他 - 北京华宇软件董事会日期为2024年2月26日[25]

证券简称：华宇软件 证券代码：300271 北京华宇软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 北京华宇软件股份有限公司 二零二四年二月 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他 有关法律、法规、规范性文件，以及《北京华宇软件股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为北京华宇 软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行公司 A 股 普通股。 四、本激励计划首次及预留授予的 ...

证券简称：华宇软件 证券代码：300271 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京华宇软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 2 月 | 一、释义 | 3 | 二、声明 | | | --- | --- | --- | --- | | 4 | 三、基本假设 | 5 | | | 四、本激励计划的主要内容 | 6 | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | | （二）激励方式、来源及数量 7 | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | | | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 9 | （五）激励计划的授予与归属条件 10 | | | | （六）激励计划其他内容 14 | 五、独立财务顾问意见 | 15 | | | （一）对华宇软件 | 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查 | 2024 | 意见 15 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | | | （四）对股权激励计划权益额度的核查意见 17 | （五）对上市公司是否为激励对象提 ...

股东大会基本信息 - 2024年第一次临时股东大会3月12日召开，现场会议14:30开始[1] - 会议股权登记日为2024年3月6日[2] - 会议地点为北京清华科技园科技大厦C座25层[6] 会议召开与登记 - 召开方式为现场表决与网络投票相结合[2] - 登记方式为现场、信函、传真、电子邮件，不接受电话登记[6] - 现场登记时间为2024年3月7 - 8日9:00 - 17:00[7] 议案审议 - 议案1.00 - 3.00为特别决议事项，需三分之二以上表决权通过[5] - 议案1.00 - 3.00涉及关联股东回避表决[5] 投票相关 - 普通股投票代码为"350271"，简称为"华宇投票"[13] - 深交所交易系统投票时间为3月12日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为3月12日9:15－15:00[19] 选举规则 - 选举非独立董事，股东选举票数=有表决权股份总数×应选人数[15] - 选举监事，股东选举票数=有表决权股份总数×应选人数[15] 其他 - 授权委托书剪报、复印或自制均有效[22] - 需开具法定代表人资格证明书证明法定代表人身份[24]

北京华宇软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：华宇软件 股票代码：300271 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ 备注 | | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | 上市公司合规性要求 | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | 否 | | | 诺进行利润分配的情形 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | 激励对象合规性要求 | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 | 否 | | | ...

会议安排 - 公司拟于2024年3月12日召开第一次临时股东大会[3] - 征集对象为3月6日交易结束后在册并办登记手续的全体股东[11] - 征集时间为3月7 - 8日（9:30 - 11:30，14:00 - 17:00）[11] 激励计划 - 独立董事谢绚丽征集2024年限制性股票激励计划投票权[3] - 会议审议激励计划草案、考核办法等议案[17] 投票规则 - 委托股份数量以3月6日持股数为准[18] - 重复授权以最后一次为准，多次投票以第一次为准[13]

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票总计2460.00万股，占公司股本总额3.00%[6][27] - 首次授予2271.82万股，占公司股本总额2.77%[6][27] - 预留188.18万股，占公司股本总额0.23%，占本次授予总额7.65%[6][27] 授予价格 - 首次及预留授予的限制性股票授予价格均为6.08元/股[7][39][41] 激励对象 - 首次授予的激励对象不超过886人[8][23] - 核心管理人员、核心骨干人员获授2271.82万股，占授予总量92.35%，占目前总股本2.77%[28] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超过56个月[8][31] - 自股东大会审议通过60日内首次授予并公告，未完成则终止计划[10][32] - 预留部分须在股东大会审议通过后12个月内授出[10][23][32] 归属比例 - 首次授予限制性股票第一个归属期比例为20%，第二个归属期为40%，第三个归属期为40%[34][35] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，归属比例安排与首次授予一致；披露后授予，第一个归属期比例为50%，第二个归属期为50%[35] 业绩考核 - 激励计划首次授予限制性股票考核年度为2024 - 2026年，2024年营业收入不低于18.80亿元，2025年不低于22.56亿元，2026年不低于27.07亿元[46] - 若预留部分限制性股票于2024年第三季度报告披露之后授予，归属考核年度为2025 - 2026年，2025年营业收入不低于22.56亿元，2026年不低于27.07亿元[47] - 子公司层面业绩考核合格，归属比例为100%；不合格，归属比例为0[47] - 激励对象上一年度个人绩效考核结果为S、A、B档时，个人层面归属比例为100%；为C、D档时，取消当期归属额度[48] 费用摊销 - 预计首次授予2271.82万股限制性股票需摊销的总费用为2558.07万元，2024 - 2027年分别摊销985.59万元、975.18万元、512.11万元、85.19万元[62] 其他规定 - 激励对象公示期不少于10天[25] - 监事会在股东大会审议激励计划前5日披露审核意见及公示情况说明[25] - 激励对象获授限制性股票，公司最近一个会计年度财务会计报告和内部控制不能被出具否定或无法表示意见审计报告[43][44] - 激励对象最近12个月内不能被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选[43] - 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限[45] - 公司有资本公积转增股本等事项，限制性股票授予/归属数量和价格按对应公式调整，增发时不调整，派息调整后价格须大于1[54][55][56] - 公司未满足业绩考核目标，对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属并作废失效[47] - 激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作废失效，不得递延至下期归属[50] - 公司可决定对尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止激励计划[50] - 公司出现最近一个会计年度财务会计报告被出具否定或无法表示意见审计报告等5种情形，激励计划终止实施[63] - 公司控制权变更未触发重大资产重组或出现合并、分立且公司仍存续，激励计划不做变更[63] - 公司控制权变更且触发重大资产重组或合并、分立后公司不再存续，由股东大会决定激励计划是否变更或调整[63] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等6种情形，失去参与计划资格[66] - 激励对象职务变更仍在公司或控股子公司任职，限制性股票按原程序归属；因损害公司利益等导致职务变更，未归属股票作废[66] - 激励对象因辞职、裁员等离职，未归属限制性股票作废，离职前支付已归属股票个人所得税[67] - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职，限制性股票可按原程序归属；非因工伤则未归属股票作废[67] - 激励对象因执行职务身故，限制性股票由继承人继承并按原程序归属；因其他原因身故，未归属股票作废[68] - 公司与激励对象争议纠纷先协商、沟通或由董事会薪酬与考核委员会调解解决[69] - 争议纠纷发生60日内未解决，任一方可向公司所在地有管辖权法院诉讼解决[69] - 激励计划需经公司股东大会审议通过后实施[71] - 激励计划由公司董事会负责解释[71] - 公告日期为2024年2月26日[72]

会议情况 - 公司第八届董事会第十次会议于2024年2月23日召开，9位董事全到[2] - 会议审议通过召开2024年第一次临时股东大会的议案[9] 股权激励 - 2024年限制性股票激励计划等三议案表决8同意1反对[3][6][9] - 董事陈俊因对必要性和时机存疑投反对票，希望优先考虑利润指标[4] - 公司提出激励是为做好人才工作，重回健康发展轨道[5] 考核指标 - 公司近两年收入大降，选用收入作为考核指标[5] 授权事宜 - 董事会提请股东大会授权办理股权激励相关事宜[8]