离职制度 - 制度适用于董高离职情形[4] - 董事辞任提交书面报告，两交易日内披露[6] - 离职生效后3个工作日移交文件[9] 任职限制 - 犯罪等情形一定期限内不能担任董高[6] 股份转让 - 任职期间每年转让不超25%[11] - 离职后半年内不得转让[11] 制度管理 - 董事会负责制定、修订和解释[15] - 自董事会审议通过之日起实施[14]

制度内容 - 制度适用于以公司名义开展业务的全体员工[6] - 商业贿赂财物包含现金、实物等，其他利益包含免费旅游等[9] - 选择供应商应公开、公平、公正、择优[16] - 员工不得接受价值500元以上礼物，无法拒收需上报并上交[17] - 禁止员工商业贿赂及以权谋私行为[18][21] 管理职责 - 董事会批准廉洁从业管理制度及目标[23] - 公司主要负责人是落实管理职责第一责任人[23] - 高级管理人员负责落实管理目标并对廉洁运营担责[24] - 审计委员会监督董事和高管履职情况[24] - 法律合规部对管理工作负直接责任[25] 管理措施 - 每年开展全体员工廉洁培训和教育[27] - 人力资源部人员变动时传达要求并考察评估[28] - 财务部强化财务纪律并审查费用支出[29][30] 举报与报告 - 举报邮箱为hyrjjb@thunisoft.com，法律合规部保密并及时回复[32] - 每年4月30日前向董事会报告上年度管理情况[32] 违规处理 - 员工违规视为个人行为，个人担费用和损失[34] - 处罚措施包括辞退等，涉嫌犯罪移交司法机关[35] - 员工亲友违规视同员工违反制度[36] 制度执行 - 制度由法律合规部制定，经董事会审批自颁布日起执行[38]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[9][10] - 中期报告应在上半年结束之日起二个月内披露[9][10] - 季度报告应在会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[9][10] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[10] 报告披露内容与流程 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[5] - 定期报告资料由各部门、控股子公司相关人员提供[13] - 定期报告草案由高级管理人员编制，财务信息由财务部门提供[13] - 定期报告草案需经审计委员会事前审核，董事会审议[14] - 重大事件发生且投资者尚未得知时，公司应立即披露临时报告[12] - 临时报告由董事会发布并加盖公章[11] 信息报告与管理 - 信息报告义务人在特定时点需向董事会秘书报告重大信息[16] - 公司预计不能在规定期限内披露定期报告，需向深交所报告并公告原因等[10] - 公司信息披露工作由董事会统一管理，董事长承担首要责任，董事会秘书负责组织协调[25] - 董事会办公室为信息披露日常管理部门，协助董事会秘书工作，相关文件保存期限不少于10年[25] 人员职责与培训 - 董事、审计委员会等应配合信息披露工作，审计委员会监督董事和高管履职行为[27] - 董事会秘书应定期对相关人员开展信息披露制度培训，并通报给特定股东[28] 保密与内控 - 公司对未公开信息采取保密措施，知情人负有保密义务[30] - 公司应制定财务管理和会计核算的内部控制及保密制度[31] - 董事会设审计委员会，负责审核财务信息、监督审计和内控[32] - 公司设立内部审计机构，对多事项进行监督检查，向审计委员会报告[32] 投资者关系 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，办公室负责活动档案保管[33] - 公司与相关人员沟通实行预约制度，可通过多种形式沟通但不得违规[33] 违规责任 - 相关人员违规致公司信息披露问题造成损失需担行政、民事、刑事责任[35] - 信息报告义务人失职致信息披露违规，公司可处分并索赔[35] - 中介或外部人士违规披露信息致公司损失，公司可追究法律责任[35] 控股子公司定义 - 公司持有超50%股份或能控制董事会半数以上成员等的为控股子公司[37] 制度执行与管理 - 制度未尽事宜按国家法规、章程和其他制度执行[38] - 与国家法规等冲突按其规定执行并及时修订提交审议[38] - 与制度通过前董事会制度或其他机构制度冲突以本制度为准[38] - 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释[38] - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施生效[38]

内部审计机构设置与职责 - 公司设立内部审计机构，对董事会负责，向审计委员会报告工作[6] - 内部审计机构按要求定期报告工作和提交审计报告[10] 审计工作安排 - 审计委员会督导内部审计机构定期检查重大事件和资金往来[11] - 内部审计机构编制年度审计计划并按流程实施审计[14] 奖惩与制度规定 - 对表现优异或违规对象进行奖惩处理[17][19] - 公司制度由董事会制定、修订和解释并实施生效[20]

审计机构续聘 - 公司拟续聘大华会计师事务所为2025年度审计机构，聘期一年[3] - 续聘议案已通过董事会会议，尚需股东大会审议[9][10] 审计机构情况 - 截至2024年底，大华合伙人150人，注会887人，签过证券审计报告注会404人[3] - 2024年业务总收入210,734.12万元，审计收入189,880.76万元，证券业务收入80,472.37万元[3] - 2024年上市公司审计客户112家，年报审计收费12,475.47万元[3] 审计费用 - 本期审计费用110万元，与上期相同[6][8]

董事会提名 - 公司董事会提名谢绚丽为第九届董事会独立董事候选人[2] 提名人资格 - 被提名人具备五年以上相关工作经验[6] - 被提名人及其直系亲属无相关股份及任职限制[6] - 被提名人无相关限制情形及处罚记录[8] - 被提名人担任独立董事公司数量不超三家[9] - 被提名人在公司担任独立董事未超六年[10] 提名人声明 - 提名人保证声明真实准确完整，愿担责[11]

独立董事提名 - 董事会提名委员会审核第九届董事会独立董事候选人任职资格[1] - 郭秀华、罗炜、谢绚丽具备任职资格，符合独立性要求[1] - 公司同意提名三人并提交审议[2] 文件日期 - 董事会提名委员会文件日期为2025年9月12日[3]

独立董事提名 - 谢绚丽被提名为华宇软件第九届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 谢绚丽具备五年以上履行独立董事职责必需工作经验[6] - 谢绚丽及直系亲属持股、任职等符合规定[6] - 谢绚丽近十二个月无禁止情形[8] - 谢绚丽近三十六个月未受相关谴责批评[8] 其他情况 - 谢绚丽担任境内上市公司独董不超三家[9] - 谢绚丽在华宇软件任独董未超六年[10] - 谢绚丽承诺声明材料真实准确完整[11] - 声明日期为2025年9月12日[12]

董事会提名 - 公司董事会提名罗炜为第九届董事会独立董事候选人[2] 提名人资格 - 被提名人具备五年以上履行独立董事职责所需工作经验[6] - 被提名人及其直系亲属无相关股份及任职问题[6] - 被提名人最近十二个月无不适任情形[8] - 被提名人最近三十六个月无相关处罚及谴责[8] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[9] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[10] 提名人承诺 - 提名人承诺声明真实准确完整，否则承担法律责任[11]

人员提名 - 郭秀华被提名为华宇软件第九届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 郭秀华具备五年以上相关工作经验[6] - 郭秀华及直系亲属无相关股份及任职情况[6] - 郭秀华无相关禁止情形及违规记录[8] - 郭秀华担任独董公司数量及任期合规[9][10] 承诺履职 - 郭秀华承诺声明及材料真实准确完整[11] - 若辞职致比例不符将持续履职[11]