中信建投证券股份有限公司 关于北京利德曼生化股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 北京利德曼生化股份有限公司（以下简称"利德曼"、"公司"）向特定对象发行 股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对利德曼 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 | 项目 | 金额（人民币元） | | --- | --- | | 期初募集资金账户金额 | 277,390,290.45 | | 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 | 6,182,524.47 | | 减：补充流动资金金额 | 210,000,000.00 | | 期末募集资金账户结余金额 | 73,572,814.92 | 二、募集资金存放和管理情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京利德曼生化股份有限公司向特定 对象发行股票注册的 ...

北京利德曼生化股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项审核说明 华兴专字[2024]23013170032号 北京利德曼生化股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师审计准则》审计了北京利德曼生 化股份有限公司（以下简称"利德曼公司"）财务报表，包括2023年12月31 日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司所有者权益变动表、合并及母公司现金流量表，以及财务报表附注，并 于2024年3月27日出具了华兴审字[2024]23013170012号无保留意见的审计报 告。 根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》（证监会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第1号——业务办理》（深证上〔2023〕1203号）的规定，利德曼 公司编制了后附的《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表》（以下简称"汇总表"）。如实编制和对外披露上述汇总表，并确保 其真实性、合法性及完整性是利德曼公司的责任，我们的责任是对上述汇总 表进行审核，并出具专项说明。 资金占用 ...

审 计 报 告 华兴审字[2024]23013170012号 北京利德曼生化股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北京利德曼生化股份有限公司（以下简称利德曼公司）财务 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了利德曼公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的 经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于利德曼公司，并履 行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适 当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要 的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景， 我们 ...

——独立董事 张志谦 各位股东和股东代表： 本人在 2023 年度担任北京利德曼生化股份有限公司(以下简称 "公司")的独立董事期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《北京利德曼 生化股份有限公司章程》《北京利德曼生化股份有限公司独立董事制 度》等相关规定，认真、忠实、勤勉地履行职责，独立、客观、公正 参与决策，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，对公司相关 事项发表独立意见，充分发挥智囊作用，积极为公司稳定健康发展建 言献策，努力维护公司股东，特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履职情况进行报告： 一、基本情况 本人张志谦，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年出生，1992 年 6 月毕业于原北京医科大学医学遗传学专业，获硕士研究生学历、 学位。自 1992 年 7 月在北京医科大学临床肿瘤学院（现北京大学临 床肿瘤学院、北京大学肿瘤医院、北京肿瘤医院）暨北京市肿瘤防治 研究所任职，历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究员、副 教授、教授、科室副主任、主任。期间 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京利德曼生化股份有限公司 向特定对象发行股票之保荐总结报告书 根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京利德曼生化股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕519 号），北京利德曼生化股份 有限公司（以下简称"利德曼"、"公司"）向公司控股股东广州高新区科技控股 集团有限公司发行 126,213,152 股股票，新增股份于 2021 年 9 月 6 日在深圳证券 交易所创业板上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、 "保荐人"）作为利德曼本次向特定对象发行股票的保荐人，履行持续督导期截 至 2023 年 12 月 31 日。目前持续督导期已经届满，现根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》等相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 保荐人遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行 人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配 合深圳 ...

北京利德曼生化股份有限公司会计师事务所选聘制度 北京利德曼生化股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京利德曼生化股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（ 含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规，证券监督管理部门的相关要求及《北京利德曼生化股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部 控制报告的行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事 会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 ...

证券代码：300289 证券简称：利德曼 公告编号：2024-022 北京利德曼生化股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京利德曼生化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第 十五次会议决定于2024年4月29日（星期一）召开公司2023年年度股东 大会会议（以下简称"本次会议"）。本次会议有关事项如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第十五次会议审 议通过《关于召开2023年年度股东大会会议的议案》，本次会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年4月29日（星期一）下午14:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的时间为：2024年4月29日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网系统投票具体时间为：202 ...

北京利德曼生化股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 ——独立董事 王艳 各位股东和股东代表： 本人在 2023 年度担任北京利德曼生化股份有限公司(以下简称 "公司")的独立董事期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《北京利德曼生化 股份有限公司章程》《北京利德曼生化股份有限公司独立董事制度》 等相关规定，本人认真、忠实、勤勉地履行职责，独立、客观、公正 参与决策，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，对公司相关 事项发表独立意见，充分发挥智囊作用，积极为公司稳定健康发展建 言献策，努力维护公司股东，特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履职情况进行报告： 一、基本情况 本人王艳，1975 年生，中国国籍，无境外永久居留权，教授、 高级会计师、中国注册会计师、博士（后）。2014 年 9 月至 2020 年 3 月在广东财经大学会计学院任教；2020 年 4 月至今在广东外语外贸 大学任教。2019 年 1 月起，任本公司独立董事。 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法 ...

证券代码：300289 证券简称：利德曼 公告编号：2024-014 北京利德曼生化股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京利德曼生化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会 第十三次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 3 月 17 日以电 子邮件方式向全体监事发出，与会的各位监事已知悉与所审议事项相 关的必要信息。本次会议于 2024 年 3 月 27 日在北京市北京经济技术 开发区兴海路 5 号公司二层会议室以现场结合通讯方式召开。出席会 议的监事应到 3 名，亲自出席 3 名，本次会议由公司监事会主席林冠 宇先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》等法律、法规和内部制度的规定。会议以投票表决方式审议 通过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 具体内容详见公司同期在中国证监会创业板指定信息披露网站 巨潮资讯网披露的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交 20 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京利德曼生化股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：利德曼 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴嘉煦 | 联系电话：010-65608214 | | 保荐代表人姓名：王辉 | 联系电话：010-86451030 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 5 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司 ...