制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度规范工作、保护投资者权益[2] 管理原则 - 公司投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 工作开展 - 公司多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[5] 信息披露 - 公司按规定及时、公平履行信息披露义务[12] 人员管理 - 公司设专门人员负责投资者关系管理工作[11] 制度生效 - 制度自公司董事会审议通过之日起生效[15]

股份转让规则 - 董事和高管任职每年转让股份不超所持总数25%，持股不超1000股可全转[2] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[2] 减持与信息申报 - 减持需提前15个交易日报告披露计划，完成或未完成2日内报告公告[3][4] - 相关时点或期间2日内申报个人信息，股份变动2日内报告公告[5][6] 交易限制与收益收回 - 年报、半年报前15日，季报、预告前5日董事和高管不得买卖股票[6] - 股东可要求董事会30日内收回短线交易收益[9] 规则生效 - 规则自董事会审议通过日起生效[10]

审计监察室职责 - 负责内部审计工作，对董事会审计委员会负责[4] - 制定审计制度、评估内控、审计财务资料等[4][5] 审计检查与报告 - 至少每半年检查重大事件和资金往来情况[5] - 至少每季度提交一次内部审计报告[5] 工作权限与方法 - 有权要求提供资料、审核资料、提建议等[10] - 采用风险导向审计方法制定计划[12] 审计报告相关 - 被审计单位异议应5个工作日内书面提出[14] - 实行三级复核制度[15] 档案与后续审计 - 内部审计档案保存不少于10年[15] - 安排必要的后续审计[17] 违规处理 - 打击报复审计人员问题及时纠正，涉罪移交司法[19] - 可对违规部门等提处罚建议[19] - 六种违规行为可处罚，涉罪移交司法[19] - 审计人员谋私利按情节处罚[20][23] 制度相关 - 未尽事宜按规定执行，抵触按国家规定[22] - 由审计监察室制定、解释和修改，董事会通过实施[22]

北京博晖创新生物技术集团 股份有限公司 章 程 中国·北京 二〇二五年十一月修订 1 | | | --- | | 4 1 A | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 32 | | 第六章 | 高级管理人员 ...

制度范围 - 适用公司及子公司、相关人员、外部单位或个人[2] 信息定义 - 指对公司股价可能有较大影响的信息，含定期报告等[3] 保密要求 - 定期报告披露前相关人员需保密[4] - 无依据拒绝报送资料，有依据报送需提示保密[5] - 提供未公开信息要求对方签协议并登记内幕知情人[5][6] 责任规定 - 外部单位或个人不得泄露信息及用于交易[8] - 保密不当致泄露应通知公司[10] - 违反制度致损失公司依法追责[10] 制度生效 - 自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[12]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属知情人[7] 档案管理 - 内幕信息知情人档案保存至少10年[13] - 内幕信息公开披露后五个交易日报送相关档案及备忘录[15] 信息告知与处理 - 内幕信息发生时知情人一个工作日内告知董秘[15] - 发现内幕交易等两个工作日内报送情况及结果[18] 保密与追责 - 知情人签保密协议，不得泄露内幕信息[17] - 公开前控股股东等不得要求提供内幕信息[17] - 知情人公开前不得买卖或建议买卖公司股票[18] - 擅自披露致损公司保留追责权利[18] - 违规致损公司将处罚或要求赔偿[18] 制度说明 - 制度未尽事宜或冲突以法律法规为准[20] - 制度自董事会审议通过之日起实施[20]

融资类型 - 融资分为权益性融资和债务性融资[2] 部门职责 - 财务部门负责融资业务办理及资金监控等[4] - 董事会办公室负责证券发行及融资信息披露[5][12] 审批权限 - 融资金额不超净资产10%由董事长审批[7] - 超10%且不超50%由董事会审批[7] - 超权限需董事会审议后报股东会批准[7] 合同管理 - 融资合同签署后七日内报财务备案[10] - 超授权期限未签合同再办视为新事项[10] 应急处理 - 财务部门预计到期不能还贷应制定应急方案[10]

独立董事任职资格 - 董事会设三名独立董事，占比不低于三分之一且至少一名会计专业人士[3] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年，满六年36个月内不得提名[4] - 不得存在最近36个月内受证监会行政处罚或司法机关刑事处罚等不良记录[9] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[8] - 在直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[8] 独立董事选举与罢免 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[11] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[12] - 不符合规定停止履职或被解除职务，60日内完成补选[13] - 辞职致比例不符或欠缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内补选[13] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议股东会解除职务[15] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等职权需全体独立董事过半数同意[14] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[17] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[18] - 专门会议由过半数推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集推举代表主持[21] - 专门会议召集人提前三日通知全体独立董事[21] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[21] 公司对独立董事支持 - 指定专门部门和人员协助履职[22] - 保证享有与其他董事同等知情权，定期通报运营情况[22] - 不迟于专门委员会会议前三日提供资料信息，保存会议资料至少十年[23] - 两名以上认为会议材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[23] 其他规定 - 履职费用由公司承担，给予与其职责相适应津贴，标准董事会制订、股东会审议披露[23][24] - 除津贴外不得从公司等取得其他利益[24] - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同，由董事会负责解释[26] - 制度中“以上”“以下”含本数，“超过”“高于”不含本数[26]

公司管理架构 - 公司设总经理1名，副总经理若干名组成领导班子[3] 总经理办公会情况 - 议事范围包括组织实施董事会决议等[4] - 研究决定调整及任免6职级以上管理干部[5] - 原则上每月召开一次，遇重大或紧急事项可随时举行[7] - 由领导班子成员组成[7] - 议题确定后，相关部门至少提前2天提报材料[9] - 实行集体讨论、总经理决策制[9] - 应形成会议纪要并保管[9] 规则相关 - 规则修改由总经理办公会提意见，提请董事会审议[11] - 规则自董事会审议通过之日起生效实施[11]

交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[4] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[4] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[4] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[4] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[4] 股东会审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[5] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东会审议[5] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审议[5] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[5]