股东会召开时间 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在两个月内召开[2] 股东会召集与通知 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后十日内反馈，同意召开的，应在作出决议后五日内发通知[7] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后十日内反馈[8] - 单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东，可在股东会召开十日前提出临时提案，召集人应在收到提案后两日内发补充通知[12] - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前以公告方式通知各股东[12] 股权登记与投票 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[14] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[16] - 股权登记日登记在册的股东或其代理人有权出席股东会，所持每一股份有一表决权，类别股股东除外，公司持有的本公司股份无表决权[18] 表决制度 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时，选举董事应采用累积投票制[22] - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等情况，股东会就回购普通股作出决议，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[29] - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的36个月内不得行使表决权[21] 其他规定 - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[21] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[27] - 股东会通过有关派现、送股或者资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[27] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式或决议内容违法违规的股东会决议[29] - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所可对其挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌[32] - 中国证监会可责令召集、召开和信息披露不符合要求的公司或相关责任人限期改正[32] - 中国证监会可责令不切实履行职责的董事或董事会秘书改正[32] - 规则修订由股东会决定，授权董事会拟订草案，经股东会批准生效[35] - 规则解释权属于董事会[35] - 公司为北京博晖创新生物技术集团股份有限公司[36] - 时间为2025年11月[36]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会管理 - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] - 任期与董事会一致，可连选连任[5] 提名委员会职责 - 拟定董事等选择标准和程序，进行遴选审核[7] - 发现任职资格不符，提解聘或解任建议[7] 提名委员会会议 - 提前三天通知，特殊情况除外[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议需全体委员过半数通过[12] - 表决方式为现场或通讯表决[12] - 会议记录保存不少于十年[12]

需报告事项 - 控股股东等报告义务人向董事长和董秘报告重大信息[2] - 交易事项资产总额占总资产10%以上需报告[5] - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交特定条件需报告[7] - 诉讼涉案金额特定条件需报告[7] 需关注事项 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股变化需关注[9] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押需关注[9] 重大事件及风险变更 - 营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险事项[8] - 变更募集资金投资项目属其它重大事件[7] - 发生重大亏损或损失属重大风险事项[8] - 变更公司名称属重大变更事项[9] 报告流程及责任 - 报告义务人知悉重大信息后立即报告并24小时内交书面文件[12] - 董事会秘书分析判断并按规定披露重大信息[12] - 书面报送材料包括原因、协议、批文等[12] - 未及时报告致信息披露遗漏追究当事人责任[14] 制度相关 - 本制度未尽事宜按相关规定执行[14] - 本制度解释权属于公司董事会[14] - 本制度自董事会批准之日起生效[14]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度规范工作、保护投资者权益[2] 管理原则 - 公司投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 工作开展 - 公司多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[5] 信息披露 - 公司按规定及时、公平履行信息披露义务[12] 人员管理 - 公司设专门人员负责投资者关系管理工作[11] 制度生效 - 制度自公司董事会审议通过之日起生效[15]

股份转让规则 - 董事和高管任职每年转让股份不超所持总数25%，持股不超1000股可全转[2] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[2] 减持与信息申报 - 减持需提前15个交易日报告披露计划，完成或未完成2日内报告公告[3][4] - 相关时点或期间2日内申报个人信息，股份变动2日内报告公告[5][6] 交易限制与收益收回 - 年报、半年报前15日，季报、预告前5日董事和高管不得买卖股票[6] - 股东可要求董事会30日内收回短线交易收益[9] 规则生效 - 规则自董事会审议通过日起生效[10]

审计监察室职责 - 负责内部审计工作，对董事会审计委员会负责[4] - 制定审计制度、评估内控、审计财务资料等[4][5] 审计检查与报告 - 至少每半年检查重大事件和资金往来情况[5] - 至少每季度提交一次内部审计报告[5] 工作权限与方法 - 有权要求提供资料、审核资料、提建议等[10] - 采用风险导向审计方法制定计划[12] 审计报告相关 - 被审计单位异议应5个工作日内书面提出[14] - 实行三级复核制度[15] 档案与后续审计 - 内部审计档案保存不少于10年[15] - 安排必要的后续审计[17] 违规处理 - 打击报复审计人员问题及时纠正，涉罪移交司法[19] - 可对违规部门等提处罚建议[19] - 六种违规行为可处罚，涉罪移交司法[19] - 审计人员谋私利按情节处罚[20][23] 制度相关 - 未尽事宜按规定执行，抵触按国家规定[22] - 由审计监察室制定、解释和修改，董事会通过实施[22]

北京博晖创新生物技术集团 股份有限公司 章 程 中国·北京 二〇二五年十一月修订 1 | | | --- | | 4 1 A | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 32 | | 第六章 | 高级管理人员 ...

制度范围 - 适用公司及子公司、相关人员、外部单位或个人[2] 信息定义 - 指对公司股价可能有较大影响的信息，含定期报告等[3] 保密要求 - 定期报告披露前相关人员需保密[4] - 无依据拒绝报送资料，有依据报送需提示保密[5] - 提供未公开信息要求对方签协议并登记内幕知情人[5][6] 责任规定 - 外部单位或个人不得泄露信息及用于交易[8] - 保密不当致泄露应通知公司[10] - 违反制度致损失公司依法追责[10] 制度生效 - 自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[12]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属知情人[7] 档案管理 - 内幕信息知情人档案保存至少10年[13] - 内幕信息公开披露后五个交易日报送相关档案及备忘录[15] 信息告知与处理 - 内幕信息发生时知情人一个工作日内告知董秘[15] - 发现内幕交易等两个工作日内报送情况及结果[18] 保密与追责 - 知情人签保密协议，不得泄露内幕信息[17] - 公开前控股股东等不得要求提供内幕信息[17] - 知情人公开前不得买卖或建议买卖公司股票[18] - 擅自披露致损公司保留追责权利[18] - 违规致损公司将处罚或要求赔偿[18] 制度说明 - 制度未尽事宜或冲突以法律法规为准[20] - 制度自董事会审议通过之日起实施[20]

融资类型 - 融资分为权益性融资和债务性融资[2] 部门职责 - 财务部门负责融资业务办理及资金监控等[4] - 董事会办公室负责证券发行及融资信息披露[5][12] 审批权限 - 融资金额不超净资产10%由董事长审批[7] - 超10%且不超50%由董事会审批[7] - 超权限需董事会审议后报股东会批准[7] 合同管理 - 融资合同签署后七日内报财务备案[10] - 超授权期限未签合同再办视为新事项[10] 应急处理 - 财务部门预计到期不能还贷应制定应急方案[10]