提名委员会组成 - 由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会管理 - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] - 任期与董事会一致，可连选连任[5] 提名委员会职责 - 拟定董事等选择标准和程序，进行遴选审核[7] - 发现任职资格不符，提解聘或解任建议[7] 提名委员会会议 - 提前三天通知，特殊情况除外[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议需全体委员过半数通过[12] - 表决方式为现场或通讯表决[12] - 会议记录保存不少于十年[12]

北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理 暂行办法》等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 规章的规定，制定本规则。 （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查 或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚 没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外； （六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三 个月的； ...

需报告事项 - 控股股东等报告义务人向董事长和董秘报告重大信息[2] - 交易事项资产总额占总资产10%以上需报告[5] - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交特定条件需报告[7] - 诉讼涉案金额特定条件需报告[7] 需关注事项 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股变化需关注[9] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押需关注[9] 重大事件及风险变更 - 营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险事项[8] - 变更募集资金投资项目属其它重大事件[7] - 发生重大亏损或损失属重大风险事项[8] - 变更公司名称属重大变更事项[9] 报告流程及责任 - 报告义务人知悉重大信息后立即报告并24小时内交书面文件[12] - 董事会秘书分析判断并按规定披露重大信息[12] - 书面报送材料包括原因、协议、批文等[12] - 未及时报告致信息披露遗漏追究当事人责任[14] 制度相关 - 本制度未尽事宜按相关规定执行[14] - 本制度解释权属于公司董事会[14] - 本制度自董事会批准之日起生效[14]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度规范工作、保护投资者权益[2] 管理原则 - 公司投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 工作开展 - 公司多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[5] 信息披露 - 公司按规定及时、公平履行信息披露义务[12] 人员管理 - 公司设专门人员负责投资者关系管理工作[11] 制度生效 - 制度自公司董事会审议通过之日起生效[15]

北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京博晖创新生物技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，加强公司内部监督和风险控制，根据《中华人民共和国审计法》 《中国内部审计准则》《北京博晖创新生物技术集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等法律法规的有关规定，结合公司内部审计工作实际情况， 制定本制度。 第二条 内部审计是指公司审计人员依据法律法规、政策、公司规章制度及 有关文件规定，对公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理等内容实施独 立、客观的监督、评价和建议，以促使各职能部门和各分子公司加强内部管理， 遵守国家法律法规和公司内部有关规章制度，改善经营管理，提高经济效益。 第三条 本制度适用于公司、各成员企业以及具有重大影响的参股公司。 第二章 组织体系和责权划分 第四条 公司设审计监察室，作为公司内部审计机构，负责公司内部审计工 作。公司审计监察室直接对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工 作。 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 内部审计管理制度 第五条 审计监察室可根据审计工作需要，从公司所属部门临时抽调人员组 ...

独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进北京博晖创新生物技术集团股份有 限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《北京博晖创新生物 技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 独立董事工作制度 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 第五条 公司董事会设独立董事三名，如果《公司章程》规定的董事会成员 人数发生变更，则公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至 少包括一名会计专业人士。 第六条 公司董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战 略委员会四个专门委员会。其中审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召 集人；提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 1 ...

北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范北京博晖创新生物技术集团股份有限公司（以下简称"公 司"）及其全资子公司、控股子公司（以下合称"子公司"）的融资管理，有效控 制公司融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《公司法》《公 司章程》等法律法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的融资包括： （一）权益性融资是指融资结束后增加公司权益资本的融资，包括发行股票、 配股、可转换公司债券等。 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 融资管理制度 （三）负责所有筹融资类业务的相关会计处理； （四）严格监控筹集资金的使用，严格按照合同协议约定履行资金偿还义务； （五）依据本部门职责权限应履行的其他职责。 （二）债务性融资是指融资结束后增加公司负债的融资，如向银行或非银行 金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和保函等。 第三条 公司融资应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则，公司全体董 事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司融资的风险。公司财务部门为公 司融资的日常管理部门。 第二章 职责分工 第四条 ...

北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善北京博晖创新生物技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违 法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公 司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事长为内幕信息保密工作的 主要责任人，董事会秘书负责具体实施内幕信息的保密、登记备案和管理工作。 董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常 办事机构。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权， 其他董事、高级管理人员，不得对外发布任何内幕信息。 第四条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及其范围 第五条 内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第 ...

北京博晖创新生物技术集团 股份有限公司 章 程 中国·北京 二〇二五年十一月修订 1 | | | --- | | 4 1 A | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 32 | | 第六章 | 高级管理人员 ...

外部信息报送及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高北京博晖创新生物技术集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的规范运作水平，加强公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、 编制、审议和披露期间的外部信息报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、全资或控股子公司、对公司 有重要影响的参股子公司；公司的董事、高级管理人员及其他相关人员；以及公 司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的 信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批的重 大事项等。 第二章 外部信息报送的管理和流程 第四条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵循信息披露相关法 律法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露程序。 ...