上海凯利泰医疗科技股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事二名，而且至少应有一名独立董事为会计专业人士。 会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之 一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博 士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位 有五年以上全职工作经验。 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海凯利泰医疗科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会审计委员会，并制定本规定。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第四条 ...

证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2023-034 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 1、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 21 日以邮件方式向公司各监事发出关于召开第五届监事会第十次会议的通知。 2、公司于 2023 年 10 月 24 日 15 时在公司会议室以现场结合通讯方式召开 监事会。 3、本次监事会会议应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名（其中： 周志强以通讯表决方式出席会议）。 4、会议由周志强先生主持，公司董事会秘书列席本次会议。 5、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海凯利泰 医疗科技股份有限公司章程》的规定。 经审核，监事会认为：公司编制和董事会审核 2023 年第三季度报告的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 ...

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件及《上海凯利泰医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上 市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事原则上最多在三家境内 ...

证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2023-039 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开本次会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会 本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳 证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东 提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。同一表决权只能选择现场、网络或符合规定的其他表决方式中的一种。同一表 决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。 6、会议的股权登记日：2023年11月17日（星期五） 1 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：公司第五届董事会第十次会议审议通过了 《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间为： ...

第五届董事会第十次会议决议公告 证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2023-033 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《上海凯利泰医疗科技股 份有限公司章程》的规定，公司编制了《上海凯利泰医疗科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日以邮件方式向公司各董事发出关于召开第五届董事会第十次会议的通知，并于 2023 年 10 月 24 日 13 时 30 分在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次董 事会会议应出席的董事 7 名，实际出席会议的董事 7 名，其中王正民、王冲、戴 雪光、鲁旭波以通讯表决方式出席会议。会议由董事长袁征先生主持，公司部分 监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公 司法》和《上海凯利泰医疗科技股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 根据《 ...

公司基本信息 - 公司于2012年5月7日获批发行1300万股人民币普通股，6月13日在深交所上市[7] - 公司注册资本为71,702.6333万元[7] - 公司设立时向全体发起人发行3750万股普通股，股本总额3750万元[14] - 公司股份总数为71,702.6333万股，均为普通股[16] 股东信息 - 上海欣诚意投资有限公司认购4,773,375股，占比12.729%[14] - 上海凯泰利新投资有限公司认购3,722,250股，占比9.926%[14] - 上海凯诚君泰投资有限公司认购3,702,750股，占比9.874%[15] 股份管理 - 收购股份用于减资应10日内注销，合并等6个月内转让或注销，员工持股等三年内转让或注销[20] - 董监高任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市一年内及离职半年内不得转让[24] - 董监高、5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[24] 股东大会 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[36] - 独立董事等提议召开临时股东大会，董事会10日内书面反馈[40][41][43] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[45] 董事会 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名[76] - 董事会每年至少召开两次会议，召开前10日书面通知[79] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议[79] 监事会 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[90][92] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需半数以上监事通过[93] 财务与利润分配 - 公司4个月内披露年报，2个月内披露中期报告[96] - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[96] - 每年现金分配利润不低于当年可供分配利润的10%[101] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东大会决定[112] - 公司合并等应10日内通知债权人，30日内在《证券时报》公告[118][119] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[124]

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范和完善上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治理结 构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海凯 利泰医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，并提出建议。 第二章 人员组成及资格 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、高级 管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易 ...

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海凯利泰医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责召集 和主持战略委员会会议，当战略委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一 名其他委员代行其职责；战略委员会主任既不履行职责，也未指定其他委员代行 其职责时，任 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为建立健全上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海凯利泰医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第三条 本规则所称董事是指经本公司股东大会选举产生的现任董事，高管人 员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提 请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持薪 酬与考核委员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、高级 ...

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2023-038 2023 年 10 月 24 日，上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第十次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于修订<独立董 事工作制度>的议案》，现将有关情况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市 公司独立董事制度改革的意见》，中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》等相 关法律法规的规定，结合公司实际情况，为进一步完善公司治理体系，提升规范运作水 平，公司对《上海凯利泰医疗科技股份有限公司独立董事工作制度》进行修订。修订后 的全文请详见中国证监会指定信息披露网站。 上述《独立董事工作制度》的修订尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。 特此公告。 上海凯利泰医疗科技股份有限公司董事会 二〇二三年十月二十五日 ...