湖南华民控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 潘彬先生 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件，本人作为湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，2023 年任职期间认真履行职责，充分发挥独立董事的作用， 恪尽职守，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对重大事项发表了独 立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，维护了公司和全体股 东特别是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 潘彬，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，教授，博士生导师， 德国汉堡大学和新加坡国立大学访问学者。湖南省"芙蓉学者"特聘教授、浙江 省"钱江学者"特聘教授，入选湖南省 121 人才工程第一层次。国家一流本科专 业建设点会计学专业负责人、国家一流本科课程《会计学原理》负责人、湖南省 一流本科课程《财务管理虚拟仿真实验》负责人。"一带一路"暨金砖国家技能 发展国际联盟数智财经工作委员会普通高校分委会副主任及常务理事， ...

民生证券股份有限公司 关于湖南华民控股集团股份有限公司 控股子公司鸿新新能源科技（云南）有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为湖南 华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的要求，对华民股份控股子 公司鸿新新能源科技（云南）有限公司（以下简称"鸿新新能源"）2023 年度业 绩承诺完成情况进行了核查，核查情况如下： 一、交易及其业绩承诺情况 （一）交易基本情况 公司于2022年8月15日召开第四届董事会第二十九次会议，2022年8月31日召 开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于收购鸿新新能源科技（云南） 有限公司80.00%股权暨关联交易的议案》。 2022年8月15日，公司与湖南建鸿达实业集团有限公司（以下简称"建鸿达 集团"）就收购鸿新新能源80.00%股权事项签订了《湖南华民控股集团股份有限 公 ...

众环专字（2024）1100244 号 关于湖南华民控股集团股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表的 专项核查报告 众环专字（2024）1100244号 关于湖南华民控股集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 湖南华民控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份公司"） 2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注（以下简称"2023 年度 财务报表"）的基础上，对后附的《湖南华民控股集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除 情况表》（以下简称"营业收入扣除表"）进行了专项核查。 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》的规定，编制和披露营业收入扣除表，提供真实、合法、完 整的核查证据，是华民股份公司管理层的责任。我们的责任是在执行核查工作的基础上对营 业收入扣除表发表专项核查 ...

民生证券股份有限公司 关于湖南华民控股集团股份有限公司 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 因公司《2022 年度业绩预告》披露的 限公司的监管函》（创业板监管函 | 保荐机构提请上市公 | | | 预计净利润与2022年度经审计的净利 | | | | 润差异较大，深圳证券交易所创业板 | | | | 公司管理部于 2023 年 10 月 23 日下发 | | | | 了《关于对湖南华民控股集团股份有 | | | | | 司后续应严格按照有 | | | | 关规定，及时、准确 | | | [2023]第 126 号），中国证券监督管理 | | | | 委员会湖南监管局于 2023 年 10 月 27 | 地披露业绩预告。 | | | 日下发了《关于对湖南华民控股集团 | | | | 股份有限公司采取出具警示函行政监 | | | | 管措施的决定》（[2023]45 号）。 | | | 2.公司内部制度的建立和 | 无 | 不适用 | | 执行 | | | | 3."三会"运作 | 无 | 不适用 ...

公司业务发展 - 公司2023年硅片产能爬坡，导致整体盈利能力承压，计提存货跌价损失1.37亿元[4] - 公司光伏产业转型深化，产能释放和投资建设项目带来光伏业务收入快速增长[4] - 公司持续推进战略转型，核心竞争力得到进一步加强[4] - 公司业务发展与行业趋势一致，但存货跌价损失和新增产能建设导致经营业绩亏损[4] - 公司主要从事光伏领域高效N型单晶硅片的研发、生产和销售[26] - 公司2023年全球光伏新增装机同比增长69%至390GW[21] - 公司已全面投产“高效N型20GW单晶硅棒、14GW单晶硅片项目”一期[21] - 公司在光伏行业布局异质结电池专用硅片领域，实现了一期点火投产[44] - 公司通过采用行业领先的链式吸杂工艺技术，使得吸杂后的硅片助力异质结电池产出效率更集中[45] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入达到117.5亿元，同比增长367.71%[43] - 公司归属于上市公司股东的净利润为-198,203,209.52元，同比下降462.57%[12] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-544,132,275.28元，同比下降647.13%[12] - 公司基本每股收益为-0.3432元，同比下降330.08%[12] - 公司资产总额在2023年末达到2,445,963,548.58元，同比增长83.53%[12] - 公司2023年第一季度营业收入为1,942,334,958.3元，同比增长148.12%[15] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为5,491,519.36元，同比增长148.12%[15] - 公司2023年实现营业收入117.52亿元，同比增长367.71%[48] - 公司硅棒生产量达到17196.92吨，销售量为2837.18吨，同比增长1865.79%[49] - 公司2023年销售费用为10,231,827.43元，同比增加160.89%[61] - 公司2023年管理费用为85,676,870.13元，同比增加97.26%[61] - 公司2023年研发费用为53,110,485.36元，同比增加591.66%[62] 公司治理与社会责任 - 公司严格按照相关法律法规要求，完善公司治理结构，提高公司治理水平[106] - 公司规范股东大会召开程序，不存在违规情况[107] - 公司控股股东、实际控制人严格按照规定行事，未干预公司决策和经营活动[107] - 公司独立运作能力强，符合法律法规要求，未受控股股东干预[110] - 公司在中国市场取得收入纪录，体现了业绩增长[110] - 公司积极履行社会责任，注重环保和可持续发展[168][172][173] - 公司严格按照法律法规保护股东、职工、供应商和客户的权益[169][170][171] - 公司尊重和维护利益相关者的权益，推动公司可持续快速发展[109]

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）018号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于公司董事、监事、高级管理人员 薪酬方案的公告 2、基本薪酬主要考虑职位、职级、责任、能力、市场薪资行情等因素确定。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召 开了第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人 员薪酬方案的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，具体如下： 一、适用对象 本方案适用于董事长、担任管理职务的董事、监事及高级管理人员。高级管 理人员即总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等《公司章程》规定的相关 人员。 二、适用期限 本方案自公司 2023 年度股东大会审议通过后生效，至新的薪酬方案审议通 过后自动失效。 三、薪酬标准 董事长、担任管理职务的董事、监事及公司高级管理人员依据其在公司担任 的具体职务，按公司相关薪酬与相应的绩效考核管理制度考核后领取薪酬。 上述人员的薪酬按以下标准综合考虑确定： ...

湖南华民控股集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》《董事会 审计委员会议事规则》等相关规定，湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现 将会计师事务所 2023 年度履职情况和审计委员会对会计师事务所履行监督职责 情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 湖南华民控股集团股份有限公司 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有 从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根 据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具 备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政 部等有关要求转制为特殊普通合伙制。 （3）组织形式：特殊 ...

刘军宇先生：2001 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，New York University College of Art and Science（纽约大学文理学院）经济学学士。曾在长 沙源乘投资咨询有限公司研究部、湖南潇湘致宜私募股权基金管理有限公司投资 部、中伟新材料股份有限公司证券部实习；现任湖南华民控股集团股份有限公司 投资经理。 湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）024号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于补选公司董事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召 开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于补选公司董事的议案》，经董事会 提名与薪酬考核委员会资格审查，认为刘军宇先生具备履行董事职责所必须的能 力，符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件对董事候选人任职资格的 要求，董事会同意提名刘军宇先生为第五届董事会非独立董事候选人，并担任董 事会提名与薪酬考核委员会委员，任期自股东大会审议通过之 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 王锡谷先生 根据 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件，本人作为湖南华民控股集团股份有限公司 以下简称 公 司"）的独立董事，在任职期间忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认真审 议董事会各项议案，独立、客观、公正的对各项议案和相关事项发表独立意见， 充分发挥独立董事及专门委员会委员的作用，切实维护公司和股东特别是中小股 东的合法权益。 现将本人 2023 年度的履职情况述职如下： 一、基本情况 王锡谷，1970 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生，中国 注册会计师。曾任广东华成会计师事务所注册会计师、湘财证券有限责任公司投 行部总经理助理、新时代证券有限责任公司投行部业务总监、平安证券有限责任 公司投行部高级业务总监、华泰联合证券有限责任公司投行部业务董事、潇湘资 本集团股份有限公司副总裁兼财务总监、湖南联晖投资管理有限公司总经理；现 任上海兰卫医学检验所股份有限公司财务总监；2019 年 4 月至 2023 年 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 喻凯先生 根据 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件，本人作为湖南华民控股集团股份有限公司 以下简称 公 司"）的独立董事，2023 年任职期间忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认 真审议董事会各项议案，独立、客观、公正的对各项议案和相关事项发表独立意 见，充分发挥独立董事及专门委员会委员的作用，切实维护公司和股东特别是中 小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况述职如下： 一、基本情况 喻凯，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，中南大 学商学院副教授、硕士生导师，湖南省第一届管理会计咨询专家组专家，湖南省 投资理财学会第二届理事会副会长。2019 年 4 月至 2023 年 4 月担任公司独立董 事。 作为公司的独立董事，本人符合 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律 法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性 ...