北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-067 北京东方通科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 参加会议的董事对相关议案进行了认真审议，经表决，一致通过如下议案： 1.审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》 经审议，董事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《2023 年股票期 权激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2023 年第三次临时股东大会的授权， 本激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定 2023 年 10 月 16 日作为授予日， 向符合授予条件的 59 名激励对象共计授予 1,035 万份股票期权，行权价格为 13.96 元/股。 独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司于同日披 北京东方通科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会 议（以下简称"会议"）经全体董事一致同意豁免会议通知期限要求，现场发出 会议通知，并于 2 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会 议经全体监事一致同意豁免会议通知期限要求，现场发出会议通知，并于 2023 年 10 月 16 日股东大会取得表决结果后以通讯方式召开。会议由监事会主席陈乔 先生主持，应出席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人，董事会 秘书列席会议。参加会议的全体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规 定。 二、监事会会议审议情况 北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-068 北京东方通科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 经审核，监事会认为： （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的禁止实施股权激 励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （2）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对 ...

北京东方通科技股份有限公司独立董事 （二）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格， 符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《2023 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。 （三）根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计 划的授予日，符合《上市公司股权激励管理办法》《2023 年股票期权激励计划（草 案）》的有关规定。 （四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划 或安排。 （五）公司实施股权激励计划有利于增强激励对象的工作责任感、使命感， 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 综上，本激励计划规定的授予条件已经成就，我们一致同意确定授予日为 2023 年 10 月 16 日，向符合授予条件的 59 名激励对象共计授予 1,035 万份股票 期权，行权价格为 13.96 元/股。 关于公司第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 ...

（二）激励对象包括公司董事、高级管理人员以及公司（含子公司）其他 核心员工（不包括公司独立董事和监事），符合本激励计划规定的激励对象范围， 符合本激励计划的实施目的。 综上，本激励计划授予激励对象的主体资格合法、有效。 北京东方通科技股份有限公司监事会 关于 2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单 的核查意见 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》 等有关规定，对 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）授予激励 对象名单进行核查，发表核查意见如下： （一）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格； 符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、 不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；2、不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；3、不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市 ...

关于北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予股票期权相关事项的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN169-2 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京国枫律师事务所 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话(Tel)：010－88004488/66090088 传真(Fax)：010－66090016 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 东方通/公司 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期 | | | | 权激励计划（草案）》 | | 本次股权激励计划/本 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司拟实施的 年 2023 | | 次激励计划 | | 股票期权激励计划 | | 标的股票 | 指 | 公司向本次激励对象定向发行的股票 | | 《公司章程》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司章程》 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》（ ...

北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-066 北京东方通科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开； 4、本次股东大会审议的三项议案为特别决议事项，须经出席股东大会的股 东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）通过，作 为公司2023年股票期权激励计划拟激励对象的股东或者与公司2023年股票期权 激励计划拟激励对象存在关联关系的股东需回避表决，且不可以接受其他股东委 托投票。 一、会议召开和出席情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"东方通"）2023 年第 三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结 合的方式召开。现场会议于 2023 年 10 月 16 日下午 15:00 在北京市海淀区中关 村南大街 2 号数码大厦 A ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 | 释 义 3 | | --- | | 声 明 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 5 | | 二、本次授予情况 6 | | 三、本次授予条件成就情况的说明 8 | | 四、结论性意见 9 | | 五、备查信息 10 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 声 明 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 东方通、公司 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权激 | | | | 励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京东方 | | | | 通科技股份有限公司 2023 年股票期权激励 ...

2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2023]A0521 号 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于北京东方通科技股份有限公司 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案 内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东 资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及 的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在 1 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。 本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 本所律师根据《公司法 ...

| 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 21 | 高焕 | 核心技术（业务）骨干 | | 22 | 韩静 | 核心技术（业务）骨干 | | 23 | 金立志 | 核心技术（业务）骨干 | | 24 | 李丽花 | 核心技术（业务）骨干 | | 25 | 李彦清 | 核心技术（业务）骨干 | | 26 | 李征 | 核心技术（业务）骨干 | | 27 | 李志鹏 | 核心技术（业务）骨干 | | 28 | 刘波 | 核心技术（业务）骨干 | | 29 | 陆正松 | 核心技术（业务）骨干 | | 30 | 邱荣杰 | 核心技术（业务）骨干 | | 31 | 汤腾 | 核心技术（业务）骨干 | | 32 | 田野 | 核心技术（业务）骨干 | | 33 | 王鹏 | 核心技术（业务）骨干 | | 34 | 王普 | 核心技术（业务）骨干 | | 35 | 王延涛 | 核心技术（业务）骨干 | | 36 | 王征 | 核心技术（业务）骨干 | | 37 | 武立强 | 核心技术（业务）骨干 | | 38 | 席治国 | 核心技术（业务）骨干 | | 39 | 谢学勤 | 核心技 ...

北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-069 北京东方通科技股份有限公司 关于向激励对象授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年股票期权激励 计划（以下简称"本激励计划"）已经 2023 年第三次临时股东大会审议批准， 根据 2023 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 16 日分别召开第 五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过《关于向激励对象 授予股票期权的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况 （一）2023年9月27日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过《关 于<2023年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023年股票期权 激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股 票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事发表了独立意见。 （二）2023年9月27日，公司召开第五届监事会第三次会议，审 ...