迪瑞医疗科技股份有限公司 内部控制评价管理制度 第一章 总则 第一条 为了促进迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）全面评价 内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风 险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指企业董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 企业实施内部控制评价至少应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及 其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 第二章 内部控制评价的职责分工 第四条 董事会负责对内控的有效性进行全面评价、形成结论，出具内控评 价报告，并对内控评价报告真实性负责；负责认定公司重大内控缺陷，审批重大 内控缺陷的整改措施。 第五条 在董事会的领导下由审计部牵头有关人员组成内控评价工作组，具 体实 ...

证券代码: 300396 证券简称: 迪瑞医疗 提名人迪瑞医疗科技股份有限公司董事会现就提名余宇莹 迪瑞医疗科技股份有限公司 6届董事会独立董事候选 人发表公开声明。被提名人已书面同意出任迪瑞医疗科技股份有限公司 6届董事会独立董事候选人。本次提名是在充 分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法 一、被提名人已经通过迪瑞医疗科技股份有限公司第5届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 迪瑞医疗科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 √ 是 □ 否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、被提名人担任独立董事不会违 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计制度，加强公司内部审计监督，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合 国家各项法律法规要求，根据《中华人民共和国公司法》《审计署关于内部审计 工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司审计部是公司内部审计的实施机构，负责对公司内部控制制度 的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督；审计部配 置若干内部审计人员（以下简称"审计人员"）从事内部审计工作。 第四条 公司审计部为负责内部审计的职能部门，对审计委员会负责，向审 计委员会报告工作。 审计部应当保持独立性，不得置于公司财务部的领导之下，或者与财务部合 署办公。 第五条 审计部配置的审计人员应当备具必要的专业知识及相应的业务能力， 专职的审计人员应不少于 3 人。 审计人员办理审计事项，应当严格遵守内部审计职业规范，忠于职守，做到 第 1 页 第三 ...

一、本人已经通过迪瑞医疗科技股份有限公司第5届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人 迪瑞医疗科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人安明友，作为迪瑞医疗科技股份有限公司 6届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 ...

一、本人已经通过迪瑞医疗科技股份有限公司第5届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 迪瑞医疗科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人吴清功，作为迪瑞医疗科技股份有限公司 6届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去 ...

证券代码：300396 证券简称：迪瑞医疗 公告编号：2023-085 迪瑞医疗科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"或"迪瑞医疗"）由于公 司 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期涉及不满足解除限售条件的股 份及 2 名激励对象已经离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，公司对上述共计 168,042 股限制性股票予 以回购注销，其中因 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期涉及不满足 解除限售条件的限制性股票 156,042 股；2 名离职对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票 12,000 股。 2、本次回购注销的 168,042 股限制性股票占回购注销前总股本比例为 0.06%， 涉及人数为 72 人。回购价格为 11.35 元/股，回购总金额为 1,907,276.7 元，资 金来源均为自有资金。 3、截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 关于再次通过高新技术企业认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到吉林省科学技 术厅、吉林省财政厅、国家税务总局吉林省税务局联合颁发的《高新技术企业证 书》，公司再次顺利通过了高新技术企业的认定，相关情况如下： 公司名称：迪瑞医疗科技股份有限公司 证书编号：GR202322000442 发证时间：2023 年 10 月 16 日 证券代码：300396 证券简称：迪瑞医疗 公告编号：2023-084 有效期：三年 本次认定是公司原《高新技术企业证书》有效期满后的再次认定，根据《中 华人民共和国企业所得税法》和《高新技术企业认定管理办法》等有关规定，公 司再次通过高新技术企业认定后，自颁发证书之日起连续三年继续享受国家关于 高新技术企业的相关优惠政策，按 15%的税率征收企业所得税。公司 2023 年度 已适用 15％的税收优惠政策，故本次高新技术企业证书的再次认定不会对公司 2023 年经营业绩产生重大影响。 2023 年 11 月 24 日 特此公告。 迪瑞医疗 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称 "迪瑞医疗"）于近日收到控股股东 深圳市华德欣润股权投资企业（有限合伙）（以下简称"华德欣润"）出具的《关 于自愿承诺不减持迪瑞医疗股份的函》，现将相关情况公告如下： 基于对迪瑞医疗未来发展前景的信心以及长期投资价值的认可，为维护中小 投资者利益、提振市场投资信心，作为迪瑞医疗控股股东，华德欣润自愿承诺： "公司自本承诺之日起未来 6 个月内不以任何方式减持所持有的贵公司股份，且 在上述承诺期间内因贵公司送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份，对新 增股份亦遵守前述不减持的承诺。" 证券代码：300396 证券简称：迪瑞医疗 公告编号：2023-083 迪瑞医疗科技股份有限公司 关于控股股东自愿承诺不减持公司股份的公告 公司控股股东深圳市华德欣润股权投资企业（有限合伙）保证向本公司 提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息 一致。 迪瑞医疗科技股份有限公司董事会 2023 年 11 月 03 日 截至本公告披露日，华德欣润持有迪瑞医疗股份 77,288,400 股，占迪瑞医 疗总股本 ...

公司总体经营情况 - 前三季度实现营业收入10.49亿元，较上年同期增长30.69%；归属于上市公司股东的净利润2.34亿元，较上年同期增长20.35%；国内、国际均实现30%以上增长，仪器试剂收入占比约62：38 [3] 国际市场经营情况 - 前三季度同比增速30%以上，预计年底能达较好水平，增速较快的国家和地区有俄罗斯、印度、泰国、罗马尼亚等，通过优势产线加快高通量封闭仪器产品装机，提升试剂销售占比 [3] - 四季度重点聚焦大客户策略，按渠道分级，强化分级管理，推进仪器和试剂本地化生产业务，夯实仓储物流中心建设 [3] - 国际市场本地化管理进入2.0时代，国际团队聚焦重点市场公共关系协调、政府关系维护和深度客户开发，推进重要市场全产品线注册 [4] 国内市场经营情况 - 前三季度国内销售中心加强售服团队建设，推进高速机型装机工作取得阶段性成果，免疫产线增速较快，超前完成目标，第三季度各产线装机速度提升，接下来推进试剂产品上量工作 [4] - 各产线仪器产品装机运转良好，配套试剂品种较齐全且有市场基础，国内售服团队针对重点客户提供优先响应和技术支持，加快高通量产品装机和调试，调整经销商和销售人员试剂销售考核比例 [4] - 前三季度化学发光免疫产线增速超70%，仪器产品多样，试剂产品可检测约71项病种，推出特色项目套餐，加强基础医疗市场推广，提升免疫产品市场占有率 [4][5] 财务相关情况 - 受卢布汇率波动影响，财务费用对本期利润影响变动较大，剔除财务费用因素，公司同比利润增速超三成以上，公司采取及时结汇、卢布存定期、新增业务减少卢布结算等措施应对 [5] - 2023年9月末存货5.17亿元，较期初增加1.41亿元，增长37.63%，期末仪器库存商品2.53亿元，存货增加因产成品为四季度销售备货，预估四季度大部分可消化，不存在减值风险 [5] 产能配套计划 - 以“十四五”战略目标为指引，通过配置仪器生产流水线、引进试剂自动化设备、导入精益生产等优化和提升产能，优化操作流程，提升生产系统信息化、工业化水平，关注和储备扩充产能相关项目 [5]

财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 本报告期营业收入353,669,585.89元，同比增长22.99%；年初至报告期末营业收入1,048,603,608.02元，同比增长30.69%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润72,464,819.98元，同比增长16.79%；年初至报告期末为234,282,503.69元，同比增长20.35%[5] - 营业总收入较上期增长30.69%，主要系销售策略优化，客户增加导致销售业务增加[22] - 2023年年初到报告期末营业总收入为1,048,603,608.02元，上期为802,355,021.58元[44] - 2023年年初到报告期末营业总成本为834,307,086.89元，上期为613,178,994.91元[45] - 2023年年初到报告期末营业利润为256,423,746.18元，上期为214,577,747.51元[45] - 2023年年初到报告期末净利润为234,266,806.19元，上期为194,660,648.50元[45] - 归属于母公司股东的净利润为234,282,503.69元，上年同期为194,664,978.67元[46] - 基本每股收益为0.8602元，上年同期为0.7144元[46] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额55,725,830.95元，同比增长605.94%[5] - 投资活动产生的现金流量净额较上期减少73.97%，主要系到期赎回的理财产品减少所致[30] - 筹资活动产生的现金流量净额较上期减少6103.88%，主要系收到的银行借款减少所致[31] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1,029,653,038.93元，上年同期为697,952,444.61元[47] - 经营活动产生的现金流量净额为55,725,830.95元，上年同期为 - 11,014,422.84元[48] - 投资活动产生的现金流量净额为61,083,586.62元，上年同期为234,627,738.05元[48] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 153,401,738.50元，上年同期为 - 2,472,673.41元[48] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 6,203,708.34元，上年同期为7,684,522.70元[49] - 现金及现金等价物净增加额为 - 42,796,029.27元，上年同期为228,825,164.50元[49] - 期初现金及现金等价物余额为799,313,399.61元，上年同期为438,183,694.25元[49] - 期末现金及现金等价物余额为756,517,370.34元，上年同期为667,008,858.75元[49] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产3,066,042,785.39元，较上年度末增长4.81%；归属于上市公司股东的所有者权益2,039,628,880.56元，较上年度末增长6.24%[5] - 交易性金融资产较年初减少46.96%，主要系理财产品到期赎回所致[9] - 存货较年初增长37.63%，主要系生产备货增加所致[10] - 财务费用较上期增长119.45%，主要系汇率变动产生汇兑损失及利息费用增加所致[24] - 2023年9月30日货币资金为758,516,984.84元，1月1日为838,136,028.79元[43] - 2023年9月30日交易性金融资产为90,481,805.44元，1月1日为170,605,115.64元[43] - 2023年9月30日应收账款为325,579,129.37元，1月1日为345,326,007.05元[43] - 2023年9月30日存货为517,344,131.13元，1月1日为375,902,952.82元[43] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为9,715，表决权恢复的优先股股东总数为0[33] - 前10名股东中，深圳市华德欣润股权投资企业（有限合伙）持股比例28.12%，持股数量77,288,400股；广东恒健国际投资有限公司持股比例12.05%，持股数量33,123,600股；宋洁持股比例6.27%，持股数量17,223,103股[33] - 前10名无限售条件股东中，深圳市华德欣润股权投资企业（有限合伙）持有无限售条件股份数量77,288,400股；广东恒健国际投资有限公司持有33,123,600股；中国建设银行股份有限公司－工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金持有13,700,000股[34] - 宋洁期初限售股数22,635,720股，本期解除限售5,626,650股，本期增加限售214,033股，期末限售股数17,223,103股[36] - 2023年公司总股本由275,208,300股减少至274,866,500股，注册资本由275,208,300元减少至274,866,500元[38] - 报告期内，持股5%以上股东宋洁及其一致行动人拥有公司权益的股份占比累计减少5.00%[39] - 限售股份变动合计，期初限售股数26,625,845股，本期解除限售7,449,255股，本期增加限售483,965股，期末限售股数19,660,555股[36] 公司业务发展与规划 - 公司国内市场推进CS - 2000全自动生化分析仪等高速机型装机工作取得阶段性成果，国际市场推进仪器和试剂本地化生产等业务[37] - 公司接下来重点工作是优化国内销售渠道分销体系，推进仪器产品装机速度，提升单机试剂销售占比；国际市场聚焦大客户策略[37] 股权激励相关 - 2023年4月14日公司董事会审议通过回购注销部分激励对象限制性股票议案，8月16日完成减少注册资本的工商登记变更工作[38] - 2023年5月29日，2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期部分达成，72名激励对象的217,458股限制性股票上市流通，约占总股本0.079%[40] - 2023年9月20日，2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期部分达成，83名激励对象的1,247,203股限制性股票上市流通，约占总股本0.4537%[41]