业务权限 - 外汇套期保值业务额度占最近一年经审计净资产10％以内（不含10%）由总经理审批[9] - 高于10％（含10%）但未高于50%由董事会审批[9] - 高于50％（含50%）以上由董事会审议后提交股东会审批[9] 亏损报告 - 亏损金额达或超最近一年经审计归属于上市公司股东净利润10%且超100万元时，财务部应立即报告[18] 业务规则 - 以正常生产经营和国际投资为基础，禁止投机和套利交易[4] - 只能与依法批准设立的金融机构交易[5] - 外汇金额不得超实际进出口业务外汇收支预测总额，存续期与执行期匹配[6] - 以自身或子公司名义设账户，用自有资金按批准额度操作[6] 部门职责 - 财务部门负责业务管理、实施及操作，成立小组研究汇率变动[10] - 内审部门审查业务操作、资金使用及盈亏情况并报审计委员会[14] 应对机制 - 汇率剧烈波动时，财务部门分析整理方案报总经理，必要时向董事会汇报[17] 文件保管 - 交易相关文件保管期限至少15年[20]

董事会会议召开 - 每年至少召开两次，提前10日书面通知董事[6] - 特定人员可提议召开临时会议，董事长10日内召集[7][8] - 临时会议通知时限为会前3日，半数董事同意可不受限[8] 会议出席与表决 - 一名董事代出席不超两名董事[14] - 过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[18] - 关联交易关联董事回避，非关联董事按规则表决[18] 会议文件管理 - 会议记录由相关人员签名保存[21] - 文件由董事会秘书保管，期限不少于10年[23] 其他 - 总经理执行董事会决议并报告工作[25] - 规则自股东会审议通过之日起施行[28]

交易审议披露规则 - 交易涉及资产总额占比超50%等5种情况提交股东会审议披露[7] - 交易涉及资产总额占比超10%等5种情况提交董事会审议披露[8] - 交易金额不超1000万元由总经理审议批准[8] 特殊交易规定 - 购买出售资产累计金额达总资产30%提交股东会且三分之二以上通过[9] - 单方面获利益交易免股东会审议程序[12] - 特定标准且每股收益低可免提交股东会审议[12] - 与子公司交易除规定外免披露和程序[13] 投资理财要求 - 重大投资内控遵循合法等原则[14] - 深交所不鼓励自有资金证券投资，开展需审议[15] - 委托理财选合格机构，董事会专人跟踪[15]

董事会秘书聘任 - 原任离职后3个月内聘任，会议前5个交易日报资料至深交所，无异议可聘任[7] - 聘任时需同时聘任证券事务代表，代表需取得资格证书[7] 董事会秘书解聘 - 出现规定情形或连续3个月以上不能履职，1个月内解聘[8] 董事会秘书空缺 - 空缺超3个月，董事长代行，6个月内完成聘任[9] - 先由董事长代行，后指定1名董事或高管代行并公告[9] 任职限制 - 近三十六个月受证监会处罚等人士不得担任[4] - 近三十六个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评人士不得担任[4] 细则施行 - 本细则自董事会审议通过之日起施行[19]

人员变动 - 董事辞任提交书面报告，收到日生效，两交易日内披露[4] - 高级管理人员辞任提交书面报告，收到日生效，两交易日内披露[8] 补选与离职 - 董事辞任公司六十日内完成补选[5] - 董事任期届满未连任或被解任自动离职[6][7] 后续要求 - 离职 5 日内移交文件，忠实义务 3 年内有效[10][12] - 有异议 15 日内向审计委员会申请复核[14] 制度实施 - 制度经董事会审议通过实施及修订[18] - 制度 2025 年 09 月 28 日生效[19]

提名委员会构成 - 成员3人，2人为独立董事[4] - 设主任委员1人，在独立董事内选举[6] 委员产生与任期 - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与同届董事一致，可连选连任[6] 会议相关规定 - 按需召开，提前5日通知，半数以上同意可不限[10] - 2/3以上委员出席方可举行，决议全体过半通过[11] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于10年[14] - 细则由董事会解释修改，审议通过之日起施行[18][19]

战略发展委员会构成 - 成员3 - 5人，至少1人为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1人，由董事长担任[6] 会议相关规定 - 会议通知及资料会前5日送达，半数以上委员同意不受此限[14] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[14] - 表决方式为现场举手表决或通讯表决[15] 其他事项 - 投资评审小组负责决策前期准备并提交提案[11][12] - 会议记录由董事会秘书保存10年[17] - 会议决议书面报送董事会[18] - 细则自董事会审议通过之日起施行[22]

子公司管理 - 制度适用于境内外全资、控股及实际控制子公司，控股指持股超50％（不含）[2] - 公司委派或提名董监人员，推荐经理人选[7] 财务与预算 - 子公司参照公司建会计核算和财务管理体系，遵循财务制度[7] - 子公司预算需经公司审核批准，定期监控执行，严格调整流程[8] 重大事项与内控 - 子公司重大事项视同公司发生，应报告审议[8][9] - 公司审计部定期检查评估子公司内控制度及经济资料[9] 绩效考核与制度施行 - 公司建立绩效考核体系，将子公司内控情况纳入考核[9][10] - 本制度自董事会审议通过之日起施行[14]

资金支取与项目论证 - 一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或独财[7] - 募集资金投资项目搁置超一年，需重新论证项目可行性[13] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[13] 节余资金处理 - 节余募集资金金额低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免部分程序[15] - 节余募集资金达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需股东会审议[15] 协议与置换 - 应在募集资金到位后1个月内签三方监管协议[7] - 用募集资金置换自筹资金应在转入专户后6个月内实施[15] 现金管理 - 现金管理产品期限不得超十二个月且为安全性高的保本型[17] - 闲置募集资金现金管理需董事会审议、保荐机构发表意见并及时披露信息[18] 流动资金补充 - 暂时闲置募集资金临时补充流动资金单次期限最长不超十二个月[19] 超募资金使用 - 超募资金应于同一批次募投项目整体结项时明确使用计划[22] 检查与核查 - 审计部至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[27] - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展情况[27] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年进行一次现场核查[30] - 每个会计年度结束后保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告[30] 差异调整与审核 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计差异超30%需调整投资计划[28] - 当年有募集资金运用需聘请会计师事务所进行专项审核[28] 其他规定 - 应审慎使用募集资金，保证与招股或募集说明书承诺一致[11] - 募集资金应存放于专户，不得存放非募集资金或用作其他用途[7] - 公司募集资金存放等情况被出具特定鉴证结论，董事会需分析并提出整改措施[30] - 经1/2以上独立董事同意可聘请会计师事务所对募集资金使用情况出具鉴证报告[31] - 本制度经公司股东会审议通过后生效[35] - 制度发布日期为2025年9月28日[36]

（一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用、承担成本和其他支出； （二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控 制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前 述所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司； 迪瑞医疗科技股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用迪瑞医疗科技股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法律、法规、规 范性文件及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，制定本制度。 第二章 防范原则 第二条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往 来中，不得占用公司资金。 第 ...