西安天和防务技术股份有限公司股东会议事规则 西安天和防务技术股份有限公司 股东会议事规则 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了维护西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，提高股东 会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》和《西安天和防 务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的职权 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下 列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的公司董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分 ...

第二章 业务操作原则 西安天和防务技术股份有限公司外汇套期保值业务管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）外汇 套期保值业务，有效防范和控制风险，加强对外汇套期保值业务的管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《西安天和防务技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与境 内具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利率风 险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币 互换、利率掉期、利率期权等衍生产品业务。 第三条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司或公司控制的其 他企业（以下合称"子公司"）开展的外汇套期保值业务。子公司进行外汇套期保值 业务 ...

西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 本制度所述投资者关系管理，是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范西安天和防务技术 股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理工作，提高公司投资者关系 管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票 ...

西安天和防务技术股份有限公司董事会议事规则 西安天和防务技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月） 第一条 宗旨 为了进一步规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会规范、高 效运作和审慎、科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本规则。 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公司 遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益 相关者的合法权益。 第二条 董事会专门委员会 董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。董事 会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有专门委员会。董事会专门委员会的 组成、职责、工作细则等由董事会研究制定。 第三条 董事会的组成 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名（至少包括 1 名会计专业人士），职 ...

西安天和防务技术股份有限公司信息披露管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 （四） 法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本 制度以及中国证监会的其他规定，及时依法履行信息披露义务，并保证所披露信 息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 第一条 为加强西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露工作的管理，规范信息披露行为，确保 信息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《5 号自律监管指引》"）等法律、法规和《西安天和防务技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称" ...

西安天和防务技术股份有限公司重大投资管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 重大投资管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了规范西安天和防务技术股份有限公司（以下称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，切实保护公司和投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》等相关法律法规以及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司对外投资行为必须符合国家法律、法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发展。 第三条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司与其合并范围内的子公司发生的或者上述子公司之间发生的交易，除中国证 券监督管理委员会或者深圳证券交易所另有规定外，免于按照本制度履行相应程 序。 第二章 重大投资决策范围 第四条 本制度所称重大投资包括： （一）对外投资（含设立控股或参股企业、收购兼并、合资合作、对出资企 业追加投入，以及资产经营项目等经营性投资）； 第三 ...

重大差错认定标准 - 财务报告重大会计差错涉及资产等金额占比超5%且绝对金额超500万元[4] - 重大信息遗漏交易涉及资产总额占比超10%等[8] - 业绩预告重大差异为预计业绩变动与年报实际不一致或幅度超20%以上[9] - 业绩快报重大差异为财务数据和指标差异幅度达20%以上[10] 责任追究与处理 - 董事长、总经理等对年报信息披露和财务报告承担主要责任[12] - 财务报告重大会计差错更正需聘有资格会计师事务所审计[6] - 前期定期报告财务信息差错更正按规定披露[6] - 审计部对不同差错负责收集资料、认定责任等[7][11][12] - 重大差错责任追究形式包括通报批评、警告等[13] - 责任追究结果纳入年度绩效考核指标[13] - 董事会以临时公告披露责任认定及处罚决议[15] - 季度、半年报信息披露重大差错责任追究参照执行[17] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释和修订，审议通过施行[17]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为公司关联法人[3] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为上市公司关联自然人[3] 交易披露规则 - 与关联自然人交易（担保、资助除外）超30万元及时披露[9] - 与关联法人交易（担保、资助除外）超300万元且占净资产绝对值0.5％以上及时披露[9] - 与关联人交易（担保除外）超3000万元且占净资产绝对值5%以上，披露并审计提交股东会[9] 交易审计与评估 - 与关联人特定交易可免审计或评估，如日常关联交易[10] 担保与资助规定 - 为关联人担保需董事会审议披露并提交股东会，为控股股东担保需反担保[10] - 不得为特定关联人提供财务资助，关联交易涉特定事项按12个月累计计算[10] 交易计算原则 - 12个月内与同一或不同关联人就同一标的交易按累计计算[11] 审议程序 - 应披露关联交易需独立董事会议审议，过半数同意后提交董事会[11] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事过半数通过[13] - 股东会审议关联交易，关联股东回避且不得代理表决[13] 日常关联交易 - 可预计日常关联交易年度金额，超预算重新履行程序披露，年报半年报汇总披露[11] 子公司规定 - 控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司按比例比照执行[18] 制度实行与解释 - 制度自股东会审议通过起实行，由董事会负责解释[41,42]

战略委员会 - 成员由三名董事组成，独立董事占比二分之一以上[3] - 会议须三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[7] - 会议记录保存期限为三年，若事项影响超三年则延长至影响消失[10] - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[3] - 会议召开前五日通知全体委员，临时会议可随时通知[7] - 规则自董事会审议通过之日起实行，修改时亦同[12] 提名委员会 - 成员由三名董事组成，独立董事占比二分之一以上[15] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[15] - 会议须三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[21] - 会议记录保存期限为三年[24] - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[15] - 会议召开前五日通知全体委员，临时会议可随时通知[21] - 规则自董事会审议通过之日起实行，修改时亦同[26] 审计委员会 - 由三名董事组成，独立董事应占半数以上，至少有一名为会计专业人士[30] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名[30] - 每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[33] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，每名委员享有一票表决权[36] - 会议记录保存期限为三年[38] 薪酬与考核委员会 - 由三名董事组成，独立董事应占半数以上[47] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名[47] - 负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并对其进行考核，拟定薪酬政策与方案[47] - 公司非由职工代表担任的董事的薪酬政策和方案，经董事会审议通过后报股东会审议批准[50] - 公司高级管理人员的薪酬政策和方案由董事会审议批准[50] - 对董事和高级管理人员考评分述职、考核评价、拟定薪酬方案报董事会审议三步[51][52] - 每年至少召开一次会议，会前五日通知全体委员[52] - 临时会议可随时通知[52] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[54] - 会议决议须经全体委员过半数通过[54] - 会议表决方式有举手表决、投票表决，临时会议可通讯表决[55] - 可邀请公司董事及高级管理人员列席会议[56] - 必要时可聘请中介机构，费用由公司支付[56] - 会议记录由董事会秘书保存三年[53] - 规则自董事会通过之日起实行，由董事会负责解释[57][58]

西安天和防务技术股份有限公司总经理工作细则 西安天和防务技术股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）的经 营管理,提高管理效率和水平,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《西安天和防务技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定,结合公司实际情 况,制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。总经理每届任期三年， 连聘可以连任。 第三条 总经理应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》及其他相关规定，忠实、勤勉地履行职责。 总经理履行职责应当符合公司和全体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意 和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损 害公司和股东利益的行为。 第四条 《公司法》第一百七十八条规定的情形以及被中国证监会确定为市 场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的总经理。 第二章 职责权限 第五条 总经理向董事会负责，履行下列职责： （一）主持公司的生产经营管理工作 ...