独立董事提名 - 公司董事会提名魏云锋为第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人需具备五年以上法律、经济等相关工作经验[6] - 以会计专业人士被提名，需满足特定资格条件[6] 持股与任职限制 - 被提名人及其直系亲属不持有公司已发行股份1%以上[8] - 被提名人及其直系亲属不在持有公司已发行股份5%以上的股东任职[8] 其他条件 - 被提名人最近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[10] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[10] - 在公司连续担任独立董事未超六年[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，愿担法律责任[12] - 若被提名人不符要求，提名人将督促其辞去职务[12]

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-046 西安天和防务技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人魏云锋作为西安天和防务技术股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人西安天和防务技术股份有限公司董事 会提名为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独 立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响 本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过西安天和防务技术股份有限公司第五届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-047 西安天和防务技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张若南作为西安天和防务技术股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人西安天和防务技术股份有限公司董事 会提名为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会 独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过西安天和防务技术股份有限公司第五届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四 ...

西安天和防务技术股份有限公司 2025 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2025 年期初 占用资金余 额 2025 半年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2025 年半年度 占用资金的利 息（如有） 2025 年半年 度偿还累计 发生金额 2025 年半年度 期末占用资金 余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控 制人及其附属企业 非经营性占用 非经营性占用 小计 - - - - 前控股股东、实际 控制人及其附属企 业 非经营性占用 非经营性占用 小计 - - - - 其他关联方及附属 企业 非经营性占用 小计 总计 - - - - | | | 往来方与上 | 上市公司核算 | 2025 年半年 | 2025 年半年度往 | 2025 年半年度 | 2025 年半年 | 2025 年半年度 | 往来 | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其它关联资金往来 | ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-042 西安天和防务技术股份有限公司 关于选举第六届董事会职工代表董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期即 将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司决定按照相关法律程序进行 董事会换届选举。 根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关规范性文件的要求及公司治理 的实际情况，公司于第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于修订<公司章 程>的议案》，拟对《公司章程》进行修订，公司第六届董事会将设职工代表董 事 1 名，由公司职工代表大会选举产生。 公司于 2025 年 8 月 27 日召开了公司 2025 年第一次职工代表大会。经认真 讨论，参会职工代表一致同意选举邢欣潼女士担任公司第六届董事会职工代表董 事（简历见附件）。 邢欣潼女士将与公司 2025 年第一次临时 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-039 西安天和防务技术股份有限公司 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）经中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意西安天和防务技术股份有 限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可【2020】 3666 号）核准，本公司向特定对象发行股票 38,587,311 股，发行价格为 15.29 元/股，募 集资金总额为 589,999,985.19 元。方正证券承销保荐有限责任公司（独立财务顾问）（以 下简称"方正承销保荐"）于 2021 年 8 月 17 日将扣除相关承销费 14,749,999.63 元后的 募集资金 575,249,985.56 元划转至公司在中国银行陕西省分行营业部开立的账号为 102495592497 的募集资金监管账户内。另扣除用于本次发行的会计师费、律师费、股权 登记费、印花税等直接相关的外部费用（不含增值税）1,886,257.60 元后，公司本次募 集资金净额为 573,363,727.96 元。上述募集 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-041 西安天和防务技术股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期 即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 等有关规定，公司决定按照相关法律程序进行董事会换届选举。 同时，根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关规范性文件的要求及 公司治理的实际情况，公司于第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于修 订<公司章程>的议案》，拟对《公司章程》进行修订，公司第六届董事会将由 7名董事组成，其中非独立董事3名，独立董事3名，职工代表董事1名。本次换 届选举将按照修订后《公司章程》中规定的董事会人员结构进行换届。现将本 次换届选举的相关情况公告如下： 一、关于非独立董事候选人 公司于2025年8月27日召开第五届董事会第十五次 ...

西安天和防务技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人西安天和防务技术股份有限公司董事会现就提名张若南先生为 西安天和防务技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为西安天和防务技术股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过西安天和防务技术股份有限公司第五届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利 害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-044 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 ...

西安天和防务技术股份有限 公司章程修正案 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的最新规 定，拟对《公司章程》中有关内容作出相应修改。具体修订条款如下： | 序号 | 修订前内容 | 修订 方式 | 修订后内容 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | | | 51,763.6745 万元。 | | | | | 公司因增加或者减少注册资本而 | | | 第六条 公司注册资本为人民 | | 导致注册资本总额变更的，可以在股东 | | 1 | 币 51,763.6745 万元。 | 修订 | 会通过同意增加或者减少注册资本的 | | | | | 决议后，再就因此而需要修改公司章程 | | | | | 的事项通过一项决议，并说明授权董事 | | | | | 会具体办理注册资本的变更登记手续。 | ...

西安天和防务技术股份有限公司内部控制缺陷认定标准 西安天和防务技术股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 （2025年8月） 第一章 总则 第二章 内部控制缺陷的定义、认定和分类 第三条 内部控制缺陷的定义：内部控制缺陷是评价内部控制有效性的负向维 度，如果内部控制的设计或运行无法合理保证内部控制目标的实现，即意味着存在 内部控制缺陷。 第四条 内部控制缺陷的认定：企业对内部控制缺陷的认定，应当以日常监督 和专项监督为基础，结合年度内部控制评价，由内部控制评价部门进行综合分析后 提出认定意见，按照规定的权限和程序进行审核后予以最终认定。 第五条 内部控制缺陷的分类：内部控制缺陷按不同的分类方式分为：设计缺 陷与运行缺陷；财务报告内部控制缺陷与非财务报告内部控制缺陷；重大缺陷、重 要缺陷与一般缺陷。 1、设计缺陷和运行缺陷 内部控制缺陷按其成因分为设计缺陷和运行缺陷。 第一条 为保证西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控 制评价指引》的有关规定，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因 素，制定本认定标准。 第二条 本 ...