西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 本制度所述投资者关系管理，是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范西安天和防务技术 股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理工作，提高公司投资者关系 管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票 ...

西安天和防务技术股份有限公司董事会议事规则 西安天和防务技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月） 第一条 宗旨 为了进一步规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会规范、高 效运作和审慎、科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本规则。 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公司 遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益 相关者的合法权益。 第二条 董事会专门委员会 董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。董事 会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有专门委员会。董事会专门委员会的 组成、职责、工作细则等由董事会研究制定。 第三条 董事会的组成 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名（至少包括 1 名会计专业人士），职 ...

西安天和防务技术股份有限公司信息披露管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 （四） 法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本 制度以及中国证监会的其他规定，及时依法履行信息披露义务，并保证所披露信 息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 第一条 为加强西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露工作的管理，规范信息披露行为，确保 信息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《5 号自律监管指引》"）等法律、法规和《西安天和防务技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称" ...

西安天和防务技术股份有限公司重大投资管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 重大投资管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了规范西安天和防务技术股份有限公司（以下称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，切实保护公司和投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》等相关法律法规以及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司对外投资行为必须符合国家法律、法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发展。 第三条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司与其合并范围内的子公司发生的或者上述子公司之间发生的交易，除中国证 券监督管理委员会或者深圳证券交易所另有规定外，免于按照本制度履行相应程 序。 第二章 重大投资决策范围 第四条 本制度所称重大投资包括： （一）对外投资（含设立控股或参股企业、收购兼并、合资合作、对出资企 业追加投入，以及资产经营项目等经营性投资）； 第三 ...

西安天和防务技术股份有限公司关联交易管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 关联交易管理制度 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销售； （十六）关联双方共同投资； （2025年8月） 第一条 为进一步加强西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小 投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公 允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月） 西安天和防务技术股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 西安天和防务技术股份有限公司 第一条 为了进一步提高西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《西安天和防务技术股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露 管理制度》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理 ...

西安天和防务技术股份有限公司董事会专门委员会议事规则 西安天和防务技术股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （2025 年 8 月） 董事会战略委员会议事规则 第一条 为适应西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展的需要，加强决策科学性，提高决策效率和决策水平，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《西安天和防务技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"），并制定本规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，负责对公司中、长期发展 战略和重大投资进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 战略委员会应将其会议形成的决议、意见或建议提交董事会审议。 第八条 战略委员会的主要职责： （一）对公司中、长期发展战略进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定的须经董事会审议的重大投融资方案进行研究并 提出建议； 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，且独立董事应当在委员会成员中 占有二分之一以上的比例。 第四条 战略委员会 ...

西安天和防务技术股份有限公司独立董事制度 西安天和防务技术股份有限公司 独立董事制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了完善西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，维护公司利益，保障全体股东的合法权益不受侵害，充分发挥公司独 立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《西安天和防务技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当有不低于三分之一比例的独立董事，其中至 少有一名会计专业人士。 会计专业人士是指具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之 一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称， ...

西安天和防务技术股份有限公司总经理工作细则 西安天和防务技术股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）的经 营管理,提高管理效率和水平,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《西安天和防务技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定,结合公司实际情 况,制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。总经理每届任期三年， 连聘可以连任。 第三条 总经理应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》及其他相关规定，忠实、勤勉地履行职责。 总经理履行职责应当符合公司和全体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意 和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损 害公司和股东利益的行为。 第四条 《公司法》第一百七十八条规定的情形以及被中国证监会确定为市 场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的总经理。 第二章 职责权限 第五条 总经理向董事会负责，履行下列职责： （一）主持公司的生产经营管理工作 ...

西安天和防务技术股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，保证财务信息 的真实性和连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、 行政法规、规范性文件及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制 度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议通过聘请会计师事务所的议案前聘请会计师事务所开展审 计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会 ...