财务顾问变动 - 公司收到方正承销保荐变更独立财务顾问主办人的函[1] - 原主办人因工作变动不再担任，现委派钟世海、吴翔担任[2] 人员背景 - 钟世海有丰富投资银行项目经验，参与多个项目[4] - 吴翔有超15年投行及相关行业从业经历，参与多家企业新三板推荐挂牌工作[4]

员工持股计划购买 - 2022年8月31日至9月29日累计买入2,156,100股，占总股本0.42%，成交23,707,343元，均价10.995元/股[2][3] 员工持股计划时间 - 存续期48个月，从2022年9月30日至2026年9月29日[3] - 锁定期18个月，从2022年9月30日至2024年3月29日[3] 员工持股计划出售 - 2024年11月1日 - 2025年3月21日全部出售2,156,100股，占总股本0.42%[4] 员工持股计划会议 - 2021年11月12日召开相关董事会和监事会会议[1] - 2021年12月2日股东大会通过相关议案[1] - 2022年5月30日董事会同意延长购买期[2] - 2022年7月5日董事会同意变更管理机构[2] 员工持股计划公告 - 2022年9月30日披露完成购买公告[2] - 2024年3月29日披露锁定期届满提示公告[3]

股东股份质押情况 - 刘丹英办理质押回购延期股份1574.72万股，占其所持股份99.9994%，占总股本3.0421%[2] - 贺增林持股1.299717亿股，占比25.1087%，已质押9117.1万股[3] - 刘丹英持股1574.73万股，占比3.0422%，已质押1574.72万股[3] 到期质押及融资情况 - 贺增林未来半年到期质押3107.1万股，融资余额7500万元[4] - 贺增林未来一年到期质押8021.1万股，融资余额2.05亿元[4] - 刘丹英未来半年、一年到期质押均为1574.72万股，融资余额3800万元[4] 风险评估 - 控股股东等资信良好，有资金偿付能力[4] - 股份质押不存在侵害上市公司利益情形[5] - 股份质押风险可控，不影响公司实际控制权[6]

2024年业绩预计情况 - 2024年预计归属于上市公司股东的净利润亏损7500万元 - 9500万元，上年同期亏损19581.66万元[3] - 2024年预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润亏损7760万元 - 9760万元，上年同期亏损20761.75万元[3] - 2024年非经常性损益影响归属于上市公司股东的净利润约为260万元[6] 业务收入情况 - 报告期军品业务收入较上年同期大幅增长，民品通信电子业务收入较上年同期稳中有降[5] 业绩影响因素 - “某型便携式防空导弹情报指挥系统升级改造”项目产品未交付验收，未确认收入，影响军品业绩[5] 业绩综合评价与展望 - 报告期公司业绩较上年同期好转但未达预期[6] - 公司围绕三大业务深化，加大关键核心技术投入提升产品竞争力[6] - 随着合同交付和产业化推进，公司未来有望改善业绩[6] 业绩数据说明 - 业绩预告数据为财务部门初步测算，未经审计[4][7] - 具体业绩数据将在2024年年度报告中详细披露[7]

会议情况 - 公司第五届董事会第十二次会议于2025年1月16日召开，7位董事全部出席[2] 议案审议 - 审议通过内控鉴证报告、非经常性损益明细表及鉴证报告等议案，均7票同意[3][5][8] 资金计划 - 2025年度计划使用募集资金7960万元[8]

公司基本信息 - 天和控股公司成立于2004年5月8日，注册资本9000万元，2010年变更为股份有限公司，现注册资本51763.6745万元，股份总数51763.6745万股[11] 人员情况 - 公司共有1482名员工，其中博士10人，硕士研究生147人，本科生508人，大专生及大专以下817人[16] 内部控制 - 公司审核认定天和防务公司2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的内部控制[9] - 公司认为2023年12月31日内部控制在重大方面有效[29] 制度建设 - 公司内部会计控制制度目标为规范会计行为、保护资产安全完整、确保法规制度贯彻执行[13] - 公司内部会计控制制度建立遵循符合法规、约束全员、涵盖业务等原则[13][15] - 公司建立人事管理制度，聘用足够人员完成任务[19] - 公司建立有效风险评估过程，设审计委员会和内审部门识别应对重大风险[20] - 公司建立强大信息系统为管理层提供业绩报告，设沟通渠道和机制[20][23] - 公司主要经营活动有控制政策和程序，财务部门对资产和记录设保护措施[20] - 公司建立交易授权、责任分工等多项控制程序[22] - 公司定期评价内部控制，重视报告建议并纠正偏差[23] - 公司对货币资金收支保管建严格程序，无重大不适当之处[23][25] - 公司形成筹资管理制度，资金使用未严重背离计划[25] 其他策略 - 公司销售货款回收率列作主要考核指标之一[26] - 公司拟深化成本费用管理，开展人员培训工作[29]

业绩总结 - 2024年1 - 9月非流动性资产处置损益为59,112.94元，2023年为 - 179,992.23元等[12] - 2024年1 - 9月计入当期损益的政府补助为3,009,678.98元，2023年为10,387,947.44元等[12] - 2024年1 - 9月非金融企业持有金融资产和金融负债相关损益为810,191.89元，2023年为3,254,160.46元等[12] - 2023年度单独进行减值测试的应收款项减值准备转回为327,356.48元，2022年为49,872.33元等[12] - 2024年1 - 9月其他营业外收入和支出为 - 1,508,504.19元，2023年为188,253.33元等[13] - 2024年1 - 9月小计为2,370,479.62元，2023年为13,977,725.48元等[13] - 2024年1 - 9月所得税费用为 - 24,629.97元，2023年为776,761.12元等[13] - 2024年1 - 9月少数股东损益为1,251,506.83元，2023年为1,400,033.88元等[13] - 2024年1 - 9月归属于母公司股东的非经常性损益净额为1,143,602.76元，2023年为11,800,930.48元等[13] - 2022年度归属于母公司所有者的非经常性损益净额为18,518,115.17元[17] - 2021年度归属于母公司所有者的非经常性损益净额为31,890,430.12元[17] - 2022年按规定计算的归属于母公司所有者的非经常性损益净额为16,589,635.81元[17] - 2021年按规定计算的归属于母公司所有者的非经常性损益净额为30,240,636.46元[17] - 2022年非经常性损益净额差异为1,928,479.36元[17] - 2021年非经常性损益净额差异为1,649,793.66元[17] 审核期间 - 审核期间为2021－2023年度以及2024年1－9月[3]

业务布局 - 公司聚焦于低空近程防御装备的研发、生产和交付业务，形成了军民两用发展的业务布局 [2][3] - 军品业务以全资子公司天伟电子为平台，聚焦低空近防、边海防等方向 [3] - 民品业务以子公司华扬通信为射频产业化平台，聚焦军用和民用射频产业链方向 [3] - 开拓了“新一代综合电子信息（天融工程）”业务，聚焦物联感知、军民两用行业大数据等方向 [3] 军工装备业务 - 军工装备业务包括低空近防、边海防、数字军营、5G军事应用和军工配套五大方向 [3] - 核心产品包括便携式防空导弹作战指挥系统系列、野战通信指挥系统系列、边海防智能哨兵系列等 [3] - 便携式防空导弹情报指挥系统已列装部队，具备空情情报、作战指挥、火力控制等功能 [4] - 反无人机产品以电子干扰为主要处置手段 [5] - 有源相控阵列雷达主要用于低空探测和边海防侦查监视 [5] 低空经济领域布局 - 公司致力于推动低空制空权的能力建设，承担了军委某部2001城市和要地防空型号研制任务 [6] - 2010年切入低空空管保障业务领域，承担了国家科技支撑计划重大项目 [6] - 形成了北斗/ADS-B/4G机载终端、航空应急移动塔台车、航空应急服务平台等军民两用产品 [6] - 开发猎影3.0，针对低空超低空立体安全防护需求，形成军民两用的要地防空、城市防空产品 [6] 其他产品与技术 - 子公司天和海防拥有水下无人自主航行器（AUV）相关产品，可执行水下任务 [5] - 公司围绕低空（无人机）领域产业需求，着力实现低空目标“看得见、管得住、管得顺畅、管得高效、管得有效益” [6]

1 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-076 西安天和防务技术股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日召 开了第五届董事会第八次会议、2024年9月13日召开了2024年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于调整2024年度对外担保额度预计的议案》，为进一步满 足公司及子公司的日常经营和业务发展需要，公司调整2024年度对外担保的额 度，本次调整后，2024年度对外担保预计为人民币64,000万元，其中，为资产 负债率超过70%的子公司担保额度不超过人民币7,000万元，为资产负债率70% 以下的子公司担保额度不超过人民币52,000万元，为公司合并报表范围内其他 公司提供担保的第三方担保公司担保额度不超过人民币5,000万元。同时，公司 为控股子公司提供担保的，该子公司的其他股东原则上按出资比例提供同等担 保或者反担保。本次调整担保额度有效期自该议案经股东大会审议通过之日起 至2024 ...

担保情况 - 2024年度对外担保预计64000万元[2] - 为华扬通信1000万元借款担保，担保后余额8187.59万元[3][4] - 累计审批对外担保总额147800万元，占2023年净资产90.17%[9] - 担保总余额49005.06万元，占2023年净资产29.90%[9] 华扬通信业绩 - 2023年营收24021.00万元，净利润785.05万元[7] - 2024年1 - 9月营收16068.01万元，净利润471.66万元[7] 华扬通信资产 - 2023年末资产83626.00万元，净资产47728.15万元[6] - 2024年9月末资产87822.23万元，净资产48199.81万元[6]