证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-050 西安天和防务技术股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五 次会议决定于2025年9月26日（星期五）召开公司2025年第一次临时股东大会， 现将本次会议有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2025年第一次临时股东大会 2. 股东大会的召集人：公司董事会 （2）网络投票时间：2025年9月26日（星期五） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年9月26日 9:15-9:25，9:30—11:30，13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年9月26日 9:15-15:00期间的任意时间。 5. 会议召开方式： 本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券 交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络投票平台，股东应选择现场投 票、网络投票中的一种方 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-049 西安天和防务技术股份有限公司 关于延长公司 2024 年度向特定对象发行股票股东大会决议 有效期及相关授权有效期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 2024 年 11 月 28 日，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"） 召开 2024 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司 2024 年度向特定对象发 行股票预案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行股票方案的议案》《关 于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相 关事宜的议案》等向特定对象发行股票事项的相关议案，根据上述股东大会决议， 公司本次向特定对象发行股票决议的有效期（以下简称"发行决议有效期"）及 股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜 的有效期（以下简称"授权有效期"）为公司 2024 年第二次临时股东大会决议 之日起 12 个月。 特此公告 西安天和防务技术股份有限公司董事会 二〇二五年八月二十九日 2 二、本次延 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-037 西安天和防务技术股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三次会 议于2025年8月27日以现场方式召开，会议通知于2025年8月15日通过现场、电话、电 子邮件等方式发出。本次会议由监事会主席宁宸先生主持，应参加监事3人，实际参 加监事3人，符合召开监事会会议的法定人数。会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。会议召开合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于<2025年半年度报告全文及其摘要>的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《2025年半年度报告全文及其摘要》 的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的《2025 年半 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-036 西安天和防务技术股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五 次会议于2025年8月27日以现场与通讯相结合的方式召开，会议通知于2025年8月 15日通过现场、电话、电子邮件等方式发出。本次会议由董事长贺增林先生召集， 应出席董事7人，实际出席董事7人（其中以通讯表决方式出席会议的人数2人， 董事张发群先生、任军强先生以通讯表决方式出席了会议），符合召开董事会会 议的法定人数。公司部分高级管理人员、监事列席了本次会议。会议召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。会议召 开合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于<2025年半年度报告全文及其摘要>的议案》 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的 《2025年半年度报告全文》《2025年半年度报告摘要》。 表决结果：7票同意 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-040 西安天和防务技术股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件 未成就及注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 27 日召开了第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十三次会议，分别审议通 过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及注销 部分股票期权的议案》。根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）和《2021 年股票期权激励计划实施考核管 理办法》的相关规定，鉴于公司 2022-2024 年三年净利润累计值未达到公司层面 的业绩考核指标，公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"） 第三个行权期行权条件未成就。同时公司本次激励计划第三个等待期内，10 名 获授股票期权的激励对象因辞职不再具备公司本次激励计划的激励资格。基于前 述情况，公司决定对第三个行权期行权条件未 ...

注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权 的 法律意见书 二〇二五年八月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（重庆）律师事务所 关于西安天和防务技术股份有限公司 北京市中伦（重庆）律师事务所 根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法（2025 年修正）》（简称"《管理办法》"）、深圳 证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理（2025 年修订）》等法律、行政法规、部门 ...

西安天和防务技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度 西安天和防务技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息的管理，加强内幕信息的保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第5号—信息披露事务管理》等法律、法规、规范性 文件和《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间 接持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并报表范围的子公司）、因履行工 作职责而获取公司内幕信息的外部单位及公司能够对其实施重大影响的参股 公 ...

西安天和防务技术股份有限公司对外担保管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年8月） 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《西安天和防务技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保方）进行资金融通 或商品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保。包括公司对控股子公司的担保。 公司以自有资产为自身债务提供抵押、质押或其他形式的担保，不属于上述对 外担保，参照相关法律法规执行。 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（包括公司出资设立的全 资子公司、公司持股比例超过50%的控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司）。 第四条 公司应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 ...

西安天和防务技术股份有限公司股东会议事规则 西安天和防务技术股份有限公司 股东会议事规则 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了维护西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，提高股东 会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》和《西安天和防 务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的职权 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下 列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的公司董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分 ...

第二章 业务操作原则 西安天和防务技术股份有限公司外汇套期保值业务管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）外汇 套期保值业务，有效防范和控制风险，加强对外汇套期保值业务的管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《西安天和防务技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与境 内具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利率风 险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币 互换、利率掉期、利率期权等衍生产品业务。 第三条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司或公司控制的其 他企业（以下合称"子公司"）开展的外汇套期保值业务。子公司进行外汇套期保值 业务 ...