西安天和防务技术股份有限公司关联交易管理制度 西安天和防务技术股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年4月） 第一条 为进一步加强西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《西安 天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定以 及财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所发布的相关规则，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 1 （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面 ...

二、前10名无限售条件股东持股情况 前十大流通股东累计持有： 5299.89万股，累计占流通股比： 13.07%，较上期变化： -1985.73万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例 | 增减情况(万 | | --- | --- | --- | --- | | | | (%) | 股) | | 贺增林 | 3249.29 | 8.01 | 不变 | | 香港中央结算有限公司 | 435.62 | 1.07 | 37.13 | | 刘丹英 | 393.68 | 0.97 | 不变 | | 潘明彪 | 278.00 | 0.69 | 12.80 | | 陕西金融资产管理股份有限公司 | 261.61 | 0.65 | 不变 | | 郭旺 | 255.24 | 0.63 | 不变 | | 张传如 | 127.00 | 0.31 | 新进 | | 冯洪燕 | 107.43 | 0.26 | 新进 | | 王金顺 | 99.39 | 0.25 | 新进 | | 童炎达 | 92.63 | 0.23 | 新进 | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | | 陈传兴 | 1111.88 | 2. ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-020 西安天和防务技术股份有限公司 截至 2024 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下： 1 前次募集资金使用情况报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规 定，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）将截至 2024 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下。 一、前次募集资金的募集及存放情况 (一) 前次募集资金的数额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安天和防务技术股份有限公司向 龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2020〕3666 号），本公司由主承销商方正证券承销保荐有限责任公司采用定向增发方式，向 特定对象发行股份人民币普通股（A 股）股票 38,587,311 股，发行价为每股人民 币 15.29 元，共计募集资金 589,999,985.19 元，坐扣承销和保荐费用 14,749,999.6 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-018 西安天和防务技术股份有限公司 关于 2024 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 为真实反映公司截至2024年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，公司 基于谨慎性原则，依据《企业会计准则第8号——资产减值》及公司会计政策的相关 规定，公司及下属子公司对2024年度末各类应收款项、合同资产、存货、固定资产、 长期股权投资、在建工程、无形资产、商誉等资产进行了全面清查，对各项资产是 否存在减值的可能性进行了充分的评估和分析。经分析，对公司上述类别资产中存 在可能发生减值的资产计提了资产减值准备。 | 项目 | 年初余额 | 本年计提额 | 本年减少额 | | | 年末余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 转回或转销 | 核销 | 其他 | | | 一、坏账准备 | 400,537,054.61 | 4,1 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕2-274 号 西安天和防务技术股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的西安天和防务技术股份有限公司（以下简称天和防务公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供天和防务公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为天和防务公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 天和防务公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事王周户先生、任军强先生及张若南先生的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 西安天和防务技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 西安天和防务技术股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十五日 经核查独立董事王周户先生、任军强先生及张若南先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事 独立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕2-275 号 西安天和防务技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了西安天和防务技术股份有限公司（以下简称天和防务 公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的天和防务公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供天和防务公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为天和防务公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解天和防务公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2024年度 | 编制单位：西安天和防务技术股份有限公司 | | | | | | | | | | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关 联关系 | 上市公司核算的会计 科目 | 2024年期初 占用资金余额 | 2024年度占用累计 发生金额 （不含利息） | 2024年度占用资金 的利息 （如有） | 2024年度偿还累计 发生金额 | 2024年度使用闲置募 集资金暂时补充流动 资金 | 2024年期末 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - ...

西安天和防务技术股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 一、2024 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：钟建国先生 截至 2024 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 241 人，注册会计师 2,356 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 904 人。2024 年度上市公 司（含 A、B 股）审计客户共计 707 家，审计收费总额人民币 7.20 亿元。这些 上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售 业，水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学 研究和技术服务业，租赁和商务服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和 邮政业，采矿业，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱乐业，建筑业，综合，住 宿和餐饮业，卫生和社会工作等。 1 暨审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 ...

2024年度监事会共召开5次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》 及《公司章程》等有关法律法规的规定。 西安天和防务技术股份有限公司 2024年度监事会工作报告 2024 年，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《公司章程》《公司监事会议事规则》和有关法律、 法规等的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立履职，积极维护 了公司和股东的利益。公司监事依法列席和出席了公司召开的董事会、股东大会， 积极有效地开展了工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职 责情况进行监督，为公司的规范运作和健康发展提供了有力保障。 现将公司监事会2024年度履职情况报告如下： 一、2024年度监事会工作情况 | 序号 | 会议届次及召开日期 | 审议内容 审议通过： | | --- | --- | --- | | | | 1.《关于<2023年年度报告全文及其摘要>的议 案》； | | | | 2.《关于<2024年第一季度报告>的议案》； | | | 第五届监事会第六次会议 ...