收入和利润（同比环比） - 营业总收入16.77亿元人民币，同比增长287.04%[20] - 归属于上市公司股东的净利润1.41亿元人民币，同比增长105.97%[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1.32亿元人民币，同比增长104.90%[20] - 基本每股收益0.65元人民币，同比增长103.13%[20] - 公司2018年上半年营业总收入167,742.10万元，同比增长287.04%[39] - 归属于上市公司股东的净利润14,071.47万元，较上年同期增长105.97%[39] - 营业总收入大幅增长至16.77亿元，同比增长287%[166] - 净利润达到2.55亿元，同比增长250%[168] - 归属于母公司所有者的净利润为1.41亿元，同比增长106%[168] - 基本每股收益为0.65元，同比增长103.1%[170] - 营业收入为3.24亿元，同比增长13.9%[172] - 净利润为1475.4万元，同比下降63.3%[173] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为1.41亿元，同比增长106.5%[170] - 综合收益总额为2.08亿元，其中归属于母公司所有者部分为1.52亿元[190] - 本期综合收益总额为5174.72万元[198] 成本和费用（同比环比） - 营业成本1,094,609,006.13元，同比增加304.65%[44] - 财务费用52,594,731.17元，同比增长858.76%[44] - 营业成本为2.24亿元，同比增长24.8%[172] 各条业务线表现 - 公司主营业务包含陶瓷墨水全抛印刷釉等釉面材料生产[10] - 公司通过佳纳能源开展钴盐及三元材料业务[10] - 钴盐业务收入432,276,094.93元，毛利率38.97%[47] - 三元前驱体业务收入470,821,154.97元，毛利率25.52%[47] - 佳纳能源2018年上半年实现营业收入117,746.37万元，净利润21,183.44万元[39] - 子公司广东佳纳能源科技净利润2.118亿元，营业收入11.775亿元[69] - 子公司青岛昊鑫新能源科技净利润2424.5万元，营业收入1.202亿元[69] - 子公司江西宏瑞新材料净利润224.08万元，营业收入6554.02万元[69] 各地区表现 - 境外资产M.J.M SARLU净资产2.15亿元人民币，占公司净资产比例9.78%[31] 管理层讨论和指引 - 公司对2018年1-9月经营业绩的累计净利润预测不适用亏损或大幅变动警示[70] - 公司控股子公司佳纳能源主营钴产品价格受全球经济供需关系等周期性因素影响[70] - 公司先后收购宏瑞新材料昊鑫新能源佳纳能源和MJM公司4家子公司导致商誉增加[74] - 公司期末对相关资产组进行减值测试可收回金额高于账面价值未计提商誉减值准备[74] - 重大资产重组交易已获公司董事会、监事会、股东大会通过，尚需中国证监会核准[97] - 公司拟以132,300.00万元收购佳纳能源49%股权，其中34.30%股权作价92,610.00万元，14.70%股权作价39,690.00万元[96] - 佳纳能源经评估的股东全部权益价值为268,400.00万元，交易作价为270,000.00万元[96] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为负1.30亿元人民币，同比下降247.02%[20] - 经营活动产生的现金流量净额为-129,836,098.17元，同比下降247.02%[44] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.30亿元，同比下降247.0%[176] - 投资活动产生的现金流量净额为-5.76亿元，同比下降345.3%[177] - 筹资活动产生的现金流量净额为8.90亿元，同比增长84.1%[178] - 经营活动产生的现金流量净额为负值，达-23,038,484.64元，同比下降136.3%[180] - 销售商品、提供劳务收到的现金为383,721,103.80元，同比增长39.5%[180] - 投资活动产生的现金流量净额为-507,341,886.41元，同比下降18.2%[181] - 筹资活动产生的现金流量净额为564,204,620.19元，同比增长26.4%[181] 资产和负债状况 - 总资产51.44亿元人民币，较上年度末增长38.57%[20] - 归属于上市公司股东的净资产15.30亿元人民币，较上年度末增长16.53%[20] - 存货1,431,222,810.31元，占总资产比例27.83%，同比增长8.81%[48] - 短期借款940,706,203.52元，占总资产比例18.29%，同比增长2.55%[48] - 总资产增长至51.44亿元，较期初增长38.6%[161] - 所有者权益合计增长至21.94亿元，较期初增长18.3%[161] - 短期借款增加至3.30亿元，较期初增长99.5%[164] - 应收账款为1.59亿元，较期初下降8.4%[162] - 存货为3.63亿元，较期初下降6.1%[162] - 货币资金为1.42亿元，较期初增长45.2%[162] - 公司货币资金期末余额6.94亿元，较期初4.83亿元增长43.7%[158] - 公司应收账款期末余额6.97亿元，较期初4.14亿元增长68.3%[158] - 公司存货期末余额14.31亿元，较期初8.68亿元增长64.9%[159] - 公司短期借款期末余额9.41亿元，较期初6.06亿元增长55.2%[159] - 公司流动比率从上年末171.00%下降至本期末157.29%，下降13.71个百分点[147] - 公司资产负债率从上年末50.04%上升至本期末57.35%，上升7.31个百分点[147] - 公司速动比率从上年末111.00%下降至本期末92.50%，下降18.50个百分点[147] - EBITDA利息保障倍数从上年同期14.55下降至本报告期9.31，下降36.01%[147] - 期末现金及现金等价物余额为6.30亿元，同比下降9.6%[178] - 期末现金及现金等价物余额为113,404,309.16元，同比下降31.6%[181] - 抵押固定资产6920.34万元，无形资产1.433亿元，在建工程3495.5万元[51] 研发投入 - 研发费用持续超过营业收入的6%，公司及多家子公司获高新技术企业认定[32][33] 投资和收购活动 - 报告期投资额5.785亿元，较上年同期1.73亿元增长234.44%[52] - 收购CHERBIM GROUP LIMITED金额3.488亿元，持股比例100%[54] - 香港佳纳有限公司完成收购MJM公司100%股权[117] 募集资金使用 - 募集资金总额12.259亿元，报告期投入1.082亿元，累计投入8.002亿元[56] - 募集资金累计变更用途比例19.58%，金额2.4亿元[56] - 研发中心项目投资进度100%，累计投入3000万元[59] - 锂云母综合开发利用项目投资进度40.87%，累计投入2.529亿元[59] - 公司报告期内投入可转债募集资金10276.34万元，期末余额36610.86万元[141] 关联交易和借款 - 公司向关联方佳远钴业控股有限公司借款15,300万港元，利率10.00%，本期归还6,300万港元，期末余额9,000万港元[95] - 关联借款产生利息479.32万元，利率为10.00%[95] - 公司存在非经营性关联债权债务往来，期末应付关联方债务余额9,000万港元[94][95] 担保情况 - 对子公司深圳道氏金融服务有限公司担保额度4亿元，实际担保金额1.12亿元[106][107] - 对子公司江西宏瑞新材料有限公司担保额度4亿元，实际担保金额0.4亿元和0.3亿元[106][107] - 对子公司广东佳纳能源科技有限公司担保额度10亿元，实际担保金额累计7.05亿元[107] - 报告期内审批对子公司担保额度合计14.6亿元，实际发生额10.53亿元[107][108] - 报告期末实际担保余额10.53亿元，占公司净资产比例68.82%[108] - 直接或间接为资产负债率超70%的被担保对象提供的债务担保余额0.7亿元[108] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为2.88亿元[108] - 公司对外担保情况为零，无对外担保（不包括子公司）[106] 股东和股权结构 - 公司股票代码300409在深圳证券交易所创业板上市[14] - 公司股份总数215,000,000股，其中有限售条件股份80,203,800股（占比37.30%），无限售条件股份134,796,200股（占比62.70%）[121] - 公司高管荣继华持有限售股59,718,750股，梁海燕持有14,962,500股，何祥勇持有4,050,000股[123] - 报告期末普通股股东总数为15,332名[127] - 实际控制人荣继华持股比例为37.03%，持股数量为79,625,000股，其中质押60,495,000股[127] - 股东梁海燕持股比例为9.28%，持股数量为19,950,000股，其中质押4,829,900股[127] - 股东何祥勇持股比例为2.51%，持股数量为5,400,000股，其中质押4,560,000股[127] - 前10名无限售条件股东中荣继华持有19,906,250股[128] - 前10名无限售条件股东中梁海燕持有4,987,500股[128] - 前10名无限售条件股东中陈文虹持有4,500,000股[128] - 报告期内公司控股股东和实际控制人均未发生变更[130] 可转换公司债券 - 公司发行可转换公司债券募集资金总额为4.8亿元，发行数量480万张，期限6年（2017年12月28日至2023年12月28日）[124] - 可转换公司债券利率结构：第一年0.5%，第二年0.7%，第三年1.0%，第四年1.5%，第五年1.8%，第六年2.0%[124] - 转股期限自2018年7月4日起至2023年12月28日止[125] - 公司存在公开发行可转换公司债券"道氏转债"，债券余额为48,000万元，票面利率0.50%[139] - 道氏转债到期日为2023年12月28日，发行日为2017年12月28日[139] 子公司信息 - 公司子公司包含广东佳纳能源青岛昊鑫新能源等[10] - 佳纳能源属于重污染行业但未被列入2015-2017年度国家重点监控企业名单[113] - 道氏技术母公司不属于重污染行业企业[112] - 青岛昊鑫主营业务不涉及废水、废气和废渣排放[114] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计902.15万元人民币，主要为政府补助1370.92万元人民币[25] 利润分配和股利政策 - 公司2018年上半年不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[6] - 公司计划半年度不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[81] - 对所有者分配现金股利2580.00万元[198] - 利润分配总额为-0.26亿元，包括提取盈余公积0.05亿元和对所有者分配-0.26亿元[190] 少数股东权益 - 少数股东损益显著增加至1.15亿元[168] - 归属于少数股东的综合收益总额为1.15亿元，同比增长2410.3%[170] - 少数股东权益增加122,725,426.86元，同比增长22.7%[185] - 少数股东权益从0.48亿元大幅增长至5.41亿元，增幅1026.5%[190][192] 所有者权益变化 - 归属于上市公司股东的净资产15.30亿元人民币，较上年度末增长16.53%[20] - 资本公积增加102,762,011.72元，主要来自其他权益工具持有者投入资本[185] - 未分配利润增加93,414,701.68元，其中本期综合收益贡献140,714,701.68元[185] - 所有者权益合计增加339,814,778.38元，期末达2,194,302,324.77元[185] - 公司所有者权益合计从上年期末余额12.19亿元增长至本期期末余额18.54亿元，增幅52.1%[190][192] - 归属于母公司所有者权益中未分配利润从2.90亿元增长至4.12亿元，增幅41.7%[190][192] - 资本公积从6.30亿元增长至6.46亿元，增幅2.7%[190][192] - 所有者投入资本增加4.56亿元，其中股份支付计入所有者权益金额为0.19亿元[190] - 母公司所有者权益合计从11.80亿元增长至12.78亿元，增幅8.3%[194][196] - 母公司资本公积从6.53亿元增长至6.82亿元，增幅4.3%[194][196] - 母公司其他权益工具增加1.03亿元，主要为其他权益工具持有者投入资本[194][196] - 公司期初所有者权益合计为11.30亿元[198] - 股份支付计入所有者权益金额为2390.64万元[198] - 本期提取盈余公积517.47万元[198] - 资本公积增加2390.64万元至6.53亿元[199] - 盈余公积增加至4134.27万元[199] - 未分配利润增加至2.70亿元[199] - 本期所有者权益增加4985.36万元[198] - 期末所有者权益合计达11.80亿元[199] 银行授信和借款 - 公司获得银行授信额度223080万元，可使用额度剩余57548万元，累计偿还50783.25万元[151] 诉讼和承诺事项 - 公司涉及两起重大诉讼案件，涉案金额分别为709.56万元和3,986.69万元，均未形成预计负债[86] - 公司报告期不存在由实际控制人股东关联方等超期未履行完毕的承诺事项[82] 公司基本信息 - 公司注册地址及办公地址位于广东省佛山市禅城区南庄镇怡水三路[15] - 报告期指2018年1月至6月[10] - 公司指定信息披露网站为www.cninfo.com.cn等四大平台[18] - 公司半年度报告备置地点位于佛山子公司办公室[18] - 公司法定代表人荣继华主管会计工作负责人吴伟斌[14] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[85] - 公司报告期内无媒体质疑事项及处罚整改情况[88][89] - 公司报告期无重大租赁项目损益，无项目损益达到利润总额10%以上[104] - 公司报告期无违规对外担保情况[109] - 公司报告期内未开展精准扶贫工作[115] - 公司半年度报告未经审计[83] - 公司2018年第一次临时股东大会投资者参与比例为47.33%[80] - 公司2017年年度股东大会投资者参与比例为47.83%[80] - 公司租赁办公场所总面积1,866.79平方米，分布于佛山市禅城区多个地址[102] - 公司股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件，并采用自主行权模式[90]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入达到742,568,937.65元，同比增长437.64%[8] - 营业收入同比增长437.64%至7.43亿元[25] - 营业总收入同比增长437.7%至7.43亿元[54] - 净利润为1.205亿元人民币，同比增长530.8%[55] - 归属于上市公司股东的净利润为65,079,669.66元，同比增长284.78%[8] - 归属于母公司所有者的净利润为6508.0万元人民币，同比增长284.7%[56] - 基本每股收益为0.3元/股，同比增长275.00%[8] - 基本每股收益为0.3元，同比增长275.0%[56] - 加权平均净资产收益率为4.84%，同比上升3.41个百分点[8] - 少数股东损益为5541.2万元人民币，同比增长2432.1%[56] - 母公司营业收入为1.159亿元人民币，同比增长31.3%[58] - 母公司净利润为988.4万元人民币，同比下降10.8%[58] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长476.04%至4.85亿元[25] - 营业成本为4.845亿元人民币，同比增长476.1%[55] - 销售费用为3625.5万元人民币，同比增长289.3%[55] - 管理费用为6913.0万元人民币，同比增长160.8%[55] - 支付各项税费为7644万元，同比增长346%[62] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-168,601,095.37元，同比下降456.52%[8] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降456.52%至-1.69亿元[25] - 经营活动产生的现金流量净额为负1.686亿元，同比下降456%[62] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降657.17%至-4.89亿元[25] - 投资活动产生的现金流量净额为负4.893亿元，同比扩大657%[63] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增长705.83%至8.14亿元[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为正8.145亿元，同比增长706%[63] - 销售商品、提供劳务收到的现金为4.454亿元人民币，同比增长170.1%[61] - 购建固定资产等支付的现金为1.298亿元，同比增长474%[62][63] - 取得借款收到的现金为5.766亿元，同比增长527%[63] - 发行债券收到的现金为4.715亿元[63] - 母公司经营活动现金流量净额为负3469万元，同比改善29%[65] - 母公司投资活动现金流量净额为负5.037亿元，同比扩大879%[65] - 期末现金及现金等价物余额为6.043亿元，较期初增长34%[63] 资产和负债变化 - 货币资金同比增长31.88%至6.36亿元[25] - 货币资金期末余额为636,348,682.01元，较期初482,528,607.43元增长31.88%[46] - 应收账款同比增长54.33%至6.39亿元[25] - 应收账款期末余额为639,036,246.26元，较期初414,071,282.76元增长54.33%[46] - 存货期末余额为1,196,119,000.91元，较期初867,771,463.91元增长37.84%[46] - 预付款项期末余额为94,054,773.41元，较期初191,508,395.96元下降50.89%[46] - 短期借款同比增长68.75%至10.23亿元[25] - 短期借款大幅增长68.8%至10.23亿元[47] - 商誉较期初增长60.2%至4.65亿元[47] - 在建工程较期初增长101.9%至2.28亿元[47] - 其他应收款激增913.4%至5.48亿元[50] - 货币资金减少55.7%至4343万元[50] - 应付利息增长253.4%至860万元[48] - 其他应付款增长289.1%至1.11亿元[48] - 应收账款增长23.0%至2.13亿元[50] 募集资金使用情况 - 公司公开发行可转换公司债券获核准，总额为4.8亿元[32] - 公司募集资金总额为122,594.1万元，本季度投入募集资金总额为6,313.54万元[37] - 累计变更用途的募集资金总额为24,000万元，占募集资金总额比例为19.58%[37] - 研发中心项目累计投入金额2,646.49万元，投资进度达88.22%[37] - 锂云母综合开发利用项目累计投入金额21,135.6万元，投资进度为34.15%[37] 客户和供应商集中度 - 前五大供应商采购额占比55.60%达3.82亿元[28] - 前五大客户销售额占比43.89%达3.26亿元[30] 非经常性损益及风险因素 - 非经常性损益项目中政府补助为7,201,250.72元[9] - 钴产品价格波动可能对子公司佳纳能源的盈利水平造成不利影响[13] - 商誉减值风险存在，若被收购公司经营状况恶化可能影响当期损益[14] 其他财务数据 - 总资产为4,670,466,852.43元，较上年度末增长25.82%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为1,498,287,843.89元，较上年度末增长14.11%[8] - 归属于母公司所有者权益增长14.1%至14.98亿元[49]

公司基本信息 - 公司股票简称为道氏技术，代码为300409[14] - 公司法定代表人为荣继华[14] - 公司注册地址为广东省恩平市圣堂镇三联佛仔坳，邮编529400[14] - 公司办公地址为广东省佛山市禅城区季华四路意美家卫浴陶瓷世界30栋2楼，邮编528000[14] - 公司国际互联网网址为www.dowstone.com.cn，电子信箱为dm@dowstone.com.cn[14] - 董事会秘书为张翼，证券事务代表为陈旭，联系电话均为0757 - 82260396，传真均为0757 - 82106833[15] - 公司选定的信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》《中国证券报》[16] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址有www.cninfo.com.cn、www.cs.com.cn、www.secutimes.com、www.ccstock.cn[16] - 公司年度报告备置地点为佛山子公司办公室[16] - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所，保荐机构和财务顾问均为招商证券[17] 财务数据关键指标变化 - 2017年营业收入16.96亿元，较2016年增长110.99%[18] - 2017年归属于上市公司股东的净利润1.52亿元，较2016年增长50.40%[18] - 2017年末资产总额37.12亿元，较2016年末增长103.39%[18] - 2017年末归属于上市公司股东的净资产13.13亿元，较2016年末增长12.12%[18] - 2017年第一至四季度营业收入分别为1.38亿元、2.95亿元、6.76亿元、5.86亿元[20] - 2017年非流动资产处置损益为 - 17,821.98元，计入当期损益的政府补助为1.01亿元[24] - 2017年公司实现营业总收入169,562.34万元，较上年同期增长110.99%[39] - 2017年归属于上市公司股东的净利润15,211.95万元，较上年同期增长50.40%[39] - 2017年营业收入16.96亿元，较2016年的8.04亿元同比增长110.99%[48] - 2017年制造业收入16.92亿元，占比99.77%，同比增长111.92%；其他收入387.04万元，占比0.23%，同比下降27.72%[48] - 2017年导电剂收入1.13亿元，同比增长188.05%；华中地区收入3077.91万元，同比增长488.09%[48] - 2017年制造业毛利率32.18%，较上年同期下降7.81%；全抛印刷釉毛利率28.04%，下降12.52%[50] - 2017年釉面材料销售量16.48万吨，同比增长22.88%；生产量15.81万吨，同比增长9.85%；库存量2.56万吨，同比下降21.26%[51] - 2017年制造业营业成本11.47亿元，同比增长139.49%；其中原材料成本10.14亿元，同比增长155.30%[53] - 2017年管理费用1.93亿元，同比增长57.83%，因并表佳纳能源，职工薪酬及研发费用增加；财务费用3208.37万元，同比增长802.47%，因银行贷款增加[60] - 2017年研发人员数量432人，占比27.59%，研发投入金额82200481.34元，占营业收入比例4.85%[62] - 2017年经营活动现金流入小计1716518052.60元，同比增98.37%；现金流出小计1779775321.68元，同比增97.41%[64] - 2017年投资活动现金流入小计55987525.39元，同比降85.87%；现金流出小计358789209.00元，同比降52.11%[64] - 2017年筹资活动现金流入小计1279429481.33元，同比增59.28%；现金流出小计723325552.44元，同比增169.34%[64] - 2017年末货币资金482528607.43元，占总资产比13.00%；应收账款414071282.76元，占比11.15%；存货867771463.91元，占比23.38%[70] - 2017年末固定资产565247375.28元，占总资产比15.23%；在建工程112903398.93元，占比3.04%[70] - 2017年末短期借款606321116.80元，占总资产比16.33%；长期借款357819490.25元，占比9.64%[70] - 2017年度实现母公司净利润51,747,238.06元，按10%提取法定盈余公积金5,174,723.81元[124][127] - 以总股本215,000,000股为基数，每10股派发现金股利2.2元，合计派发现金股利47,300,000元[123][124][127] - 以资本公积金每10股转增8股，转增后总股本由215,000,000股增至387,000,000股[125][127] - 2017年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为31.09%[129] - 2016年度实现母公司净利润60,947,089.02元，按10%提取法定盈余公积金6,094,708.90元[121][126] - 2016年以总股本215,000,000股为基数，每10股派发现金股利1.2元，合计派发现金股利25,800,000元[121][126] - 2016年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为25.51%[129] - 2015年度实现母公司净利润44,143,907.21元，按10%提取法定盈余公积金4,414,390.72元[125] - 2015年以总股本107,500,000股为基数，每10股派发现金股利1.5元，合计派发现金股利16,125,000元[125] - 2015年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为31.67%[129] - 持续经营利润本年金额为209,887,834.41元，终止经营利润本年金额为0元[156] - 其他收益本年金额为10,132,869.45元[156] 各条业务线数据关键指标变化 - 2017年底公司陶瓷墨水装机量达1146台[30] - 佳纳能源2015年和2016年钴盐产量分别为2834吨和3773吨，市场占有率为6.62%和8.96%[30] 公司业务与战略布局 - 公司主要从事建筑陶瓷釉面材料和新能源电池材料生产、研发和销售[28] - 报告期内公司控股佳纳能源，其固定资产、无形资产、在建工程纳入合并财务报表范围[32] - 公司及下属子公司已通过高新技术企业认定，拥有一批核心专利技术[33] - 公司在建筑陶瓷材料领域有完善产品线和国内客户群体，核心产品产能、产量和销量业内前列[35][36] - 公司近年来布局新能源材料产业，并购青岛昊鑫和佳纳能源，投资“锂云母综合开发利用产业化项目”[36] - 2017年末公司决定收购MJM公司，提高钴资源储备，降低成本影响[41] - 公司强化对宏瑞新材料管控，优化经营运作流程[43] - 公司构建新能源材料研发团队，整合科研力量发挥协同效应[44] 募集资金使用情况 - 2014 - 2016年募集资金总额75707万元，本期已使用30800.22万元，已累计使用69192.58万元[78] - 2016年变更用途的募集资金总额24000万元，占比31.70%[78] - 承诺投资项目累计投入金额69192.58万元，本报告期投入30800.22万元，本报告期实现效益7428.34万元[80][82] - 成釉扩能项目承诺投资9000万元，截至期末累计投入7771.67万元，投资进度86.35%，本报告期实现效益495.84万元[80] - 陶瓷墨水项目承诺投资4000万元，截至期末累计投入4009.96万元，投资进度100.25%，本报告期实现效益1668.66万元[82] - 研发中心项目本报告期投入629.29万元，截至期末累计投入2452.21万元，投资进度81.74%[82] - 陶瓷墨水项目（三期）本报告期投入1630.91万元，截至期末累计投入6301.07万元，投资进度61.02%，本报告期实现效益2525.24万元[82] - 商业保理项目承诺投资30000万元，调整后投资6000万元，本报告期投入4523.68万元，截至期末累计投入6254.58万元，投资进度104.24%，本报告期实现效益569.75万元，但未达预计效益[82] - 2014年12月31日前公司以自筹资金累计投资86961959.13元于募集资金拟投资项目，并于2015年2月完成置换[83] - 2017年度公司使用4700万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并于2017年2月15日归还[83] - 成釉扩能等三个项目2015年合计节余募集资金18633866.41元，成釉扩能二期项目2016年节余5298480.10元，陶瓷墨水项目（三期）2017年结余38949755.76元，均用于永久补充流动资金[83][84] - 公司变更商业保理项目部分募集资金，15000万元用于锂云母综合开发利用产业化项目首期工程建设，9000万元用于增资广东佳纳能源科技有限公司[82] - 锂云母综合开发利用项目拟投入募集资金1.5亿元，实际累计投入15016.34万元，投资进度100.31%[86] - 增资广东佳纳能源科技有限公司拟投入募集资金9000万元，实际累计投入9000万元，投资进度100%[86] - 公司变更“商业保理项目”部分募集资金，1.5亿元用于“锂云母综合开发利用产业化项目”首期工程建设，9000万元用于增资广东佳纳能源科技有限公司[86] 子公司相关信息 - 广东佳纳能源科技有限公司注册资本154475500元，总资产1592634887.18元，净资产955551880.71元，营业收入712278424.90元，营业利润112178060.96元，净利润96521180.64元[92] - 江西宏瑞新材料有限公司注册资本2亿元，总资产532559427.78元，净资产254098679.37元，营业收入154701135.05元，营业利润17753468.81元，净利润20007646.08元[92] - 佛山市道氏科技有限公司注册资本2100万元，总资产215771605.49元，净资产58348437.56元，营业收入173516317.55元，营业利润20864866.59元，净利润18606454.03元[92] - 青岛昊鑫新能源科技有限公司注册资本12750万元，总资产169915555.34元，净资产112798058.40元，营业收入113025662.24元，营业利润25958995.26元，净利润23979652.98元[92] - 公司以5.34亿元增资佳纳能源，增资后持有佳纳能源51%股权，佳纳能源于2017年6月30日开始纳入公司合并财务报表范围[92] 行业规划与风险 - 根据规划，到2020年，新能源汽车年产销达到200万辆；到2025年，新能源汽车占汽车销量20%以上[95] - 公司面临宏观经济波动、经营规模扩张管控、钴金属价格波动、商誉减值、安全生产、募集资金运用不能达预期效益、可转债价格波动等风险[100][101][102][103][105][106][107] - 募集资金投资项目“锂云母综合利用开发产业化项目”总投资80154万元，存在无法达到预期收益的风险[106] 利润分配政策 - 公司利润分配可采取现金、股票或两者结合的方式，优先现金分红，有可分配利润时应现金分红，无重大投资等事项时现金分配利润不少于当年可分配利润的20%[112] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达80%[112] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达40%[112] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达20%[112] - 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达20%[112] - 公司一般进行年度分红，董事会也可根据资金需求提议中期分红[115] - 公司董事会负有提出现金分红提案的义务，股东大会审议现金分红方案时应与股东充分沟通[116] - 公司股东违规占用资金，应扣减其分配的现金红利以偿还占用资金[117] - 公司优先现金分红，有可分配利润时应现金分红，无重大支出时现金分配利润不少于当年可分配利润20%[136] - 成熟期无重大资金支出，现金分红在本次利润分配中比例最低80%[136] - 成熟期有重大资金支出，现金分红在本次利润分配中比例最低40%[136] - 成长期有重大资金支出或

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产33.95亿元，较上年度末增长86.00%[8] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产12.61亿元，较上年度末增长7.66%[8] - 本报告期营业收入6.76亿元，较上年同期增长172.12%；年初至报告期末营业收入11.10亿元，较上年同期增长96.39%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润4271.72万元，较上年同期增长20.99%；年初至报告期末为1.11亿元，较上年同期增长34.23%[8] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-1.98亿元[8] - 年初至报告期期末非经常性损益合计350.20万元[9] - 基本每股收益本报告期为0.20元/股，较上年同期增长17.65%；年初至报告期末为0.52元/股，较上年同期增长33.33%[8] - 公司资产总计从期初的18.25亿元增长至期末的33.95亿元，增幅达86.04%[30] - 流动负债合计从期初的4.71亿元增长至期末的11.58亿元，增幅达145.62%[31] - 非流动负债合计从期初的1.35亿元增长至期末的4.62亿元，增幅达241.60%[31] - 负债合计从期初的6.06亿元增长至期末的16.20亿元，增幅达167.02%[31] - 所有者权益合计从期初的12.19亿元增长至期末的17.75亿元，增幅达45.63%[33] - 营业总收入本期发生额为6.76亿元，上期发生额为2.49亿元，增幅达172.12%[37] - 合并年初到报告期末营业总收入本期为11.0975790858亿美元，上期为5.6507609322亿美元[44] - 合并年初到报告期末营业总成本本期为9.5237101511亿美元，上期为4.6730783224亿美元[44] - 本季度营业利润本期为8085.138466万美元，上期为4461.922260万美元[38] - 本季度净利润本期为6817.363395万美元，上期为3707.235777万美元[38] - 归属于母公司所有者的净利润本期为4271.715674万美元，上期为3530.720199万美元[38] - 少数股东损益本期为2545.647721万美元，上期为176.515578万美元[38] - 基本每股收益本期为0.20元，上期为0.17元[39] - 公司2017年第三季度净利润为1.41亿元，上年同期为8442.81万元[46] - 归属于母公司所有者的净利润为1.11亿元，上年同期为8271.70万元[46] - 基本每股收益为0.52元，上年同期为0.39元[47] - 合并经营活动现金流入小计为9.85亿元，上年同期为6.05亿元[53] - 合并经营活动现金流出小计为11.83亿元，上年同期为6.06亿元[53] - 合并经营活动产生的现金流量净额为 -1.98亿元，上年同期为 -113.76万元[53] - 合并投资活动收回投资收到的现金为3277.00万元，上年同期为29.50亿元[53] 母公司财务关键指标变化 - 母公司资产总计从期初的16.85亿元增长至期末的21.55亿元，增幅达27.91%[34] - 母公司流动负债合计从期初的4.65亿元增长至期末的6.43亿元，增幅达38.29%[34] - 母公司非流动负债合计从期初的0.90亿元增长至期末的3.54亿元，增幅达293.85%[35] - 母公司负债合计从期初的5.55亿元增长至期末的9.98亿元，增幅达79.79%[35] - 母公司本季度营业收入本期为1.7996741662亿美元，上期为1.7830207885亿美元[41] - 母公司本季度净利润本期为602.144865万美元，上期为2337.031470万美元[42] - 母公司基本每股收益本期为0.03元，上期为0.11元[43] - 母公司2017年第三季度营业收入为4.64亿元，上年同期为4.20亿元[49] - 母公司净利润为4626.48万元，上年同期为5591.44万元[50] - 母公司基本每股收益为0.22元，上年同期为0.26元[50] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为17537户，表决权恢复的优先股股东总数为0户[12] - 前十大股东中，荣继华持股比例37.03%，持股数量7962.5万股，质押5341.4万股[12] - 前十大无限售条件股东中，中国工商银行股份有限公司－易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金持股465.63万股[13] - 2017年第三季度末限售股总数为104,206,874股，荣继华、梁海燕、何祥勇等股东限售股数分别为77,625,000股、18,172,500股、4,050,000股等[15] 具体财务项目指标变化 - 货币资金期末余额378,734,105.70元，较期初余额287,569,094.95元增长31.70%[18] - 应收票据期末余额564,570,123.89元，较期初余额239,597,278.50元增长135.63%[18] - 应收账款期末余额480,009,930.57元，较期初余额230,223,458.58元增长108.50%[18] - 存货期末余额644,434,421.18元，较期初余额287,931,897.7元增长123.81%[18] - 营业收入本期发生额1,109,757,908.58元，较上期发生额565,076,093.22元增长96.39%[18] - 营业成本本期发生额751,928,934.01元，较上期发生额341,063,502.21元增长120.47%[18] - 财务费用本期发生额17,285,016.79元，较上期发生额2,052,988.64元增长741.94%[19] 现金流量项目指标变化 - 经营活动现金流入小计本期为8.6959891664亿元，上期为6.8478310376亿元；经营活动产生的现金流量净额本期为8433.805411万元，上期为 - 1.1399932192亿元[55] - 投资活动现金流入小计本期为5076万元，上期为4515.578906万元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 5.2306506376亿元，上期为 - 3.8464723908亿元[55] - 筹资活动现金流入小计本期为8.4182337697亿元，上期为6.3668959265亿元；筹资活动产生的现金流量净额本期为3.8632516942亿元，上期为5.2640569028亿元[56] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 5240.184023万元，上期为2775.912928万元；期末现金及现金等价物余额本期为3279.546528万元，上期为9335.637016万元[56] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为4.2125864665亿元，上期为4.0143256226亿元[55] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期为2790.176376万元，上期为4836.141553万元[55] - 取得借款收到的现金本期为6.6765亿元，上期为1.199亿元[55] - 偿还债务支付的现金本期为2.5058804751亿元，上期为6660.773566万元[56] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期为4201.075344万元，上期为2040.212227万元[56] 公司重大事项 - 公司于2017年推进公开发行可转换股票的公司债券事项，尚需取得中国证监会核准[20] - 公司于2017年9月通过第三期股票期权激励事项，将完成激励对象股票期权授予及登记工作[21] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[57]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为4.33亿元，同比增长36.92%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为6831.75万元，同比增长44.10%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为6427.26万元，同比增长37.98%[19] - 基本每股收益为0.32元/股，同比增长45.45%[19] - 稀释每股收益为0.32元/股，同比增长45.45%[19] - 加权平均净资产收益率为5.73%，同比上升1.10个百分点[19] - 营业总收入433.3943百万元同比增长36.92%[27][37] - 归属于上市公司股东净利润68.3175百万元同比增长44.10%[37] - 营业收入同比增长36.92%至4.33亿元，主要因产品销量增加[45] - 营业总收入从上年同期的3.17亿元增长至本期的4.33亿元，增幅36.9%[183] - 净利润从上年同期的4736万元增长至本期的7290万元，增幅53.9%[185] - 营业收入同比增长17.6%至2.84亿元[188] - 净利润同比增长23.7%至4024万元[188] - 基本每股收益同比增长45.5%至0.32元[186] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长39.73%至2.71亿元，与销售收入同步增长[45] - 财务费用同比激增429.30%至548.57万元，主因银行贷款增加导致利息支出上升[45] - 销售费用同比增长21.6%至1817万元[188] - 财务费用同比增长425.6%至670万元[188] - 营业成本同比增长17.5%至1.80亿元[188] 各条业务线表现 - 陶瓷墨水收入196.4291百万元占营业收入45.32%[27] - 新能源导电剂产品收入49.0685百万元占营业收入11.32%[28] - 陶瓷墨水业务收入1.96亿元，毛利率44.21%，同比增长18.92%[46] - 控股子公司昊鑫新能源石墨烯导电剂添加量少于乙炔黑和碳纳米管[28] 各地区表现 - 江西宏瑞生产基地辐射华南/华东/华中/华北/西南五大区域[32] 管理层讨论和指引 - 研发投入持续落实技术创新与产品创新双轮驱动模式[39] - 公司面临产品价格下降风险，将通过产品创新和成本控制应对[80] - 公司保持高比例研发投入以维持产品创新能力[81] - 公司通过对外投资深入新能源材料领域，存在整合风险[82] - 新能源材料行业政策变化可能对公司经营产生不利影响[83][84] - 公司面临钴金属价格波动风险，可能影响佳纳能源业绩[86] - 公司承诺加快募投项目建设以解决产能紧张问题并实现预期效益[113] - 首次公开发行后公司净资产和总股本将大幅增加但短期内每股收益和净资产收益率可能下降[113] 投资和并购活动 - 投资5.34亿元增资佳纳能源获得51%股权[40] - 佳纳能源纳入合并报表范围获得其固定资产/无形资产/在建工程[30] - 公司以5.34亿元增资广东佳纳能源科技有限公司，持有51%股权[77] - 公司以5.34亿元增资佳纳能源，增资后持有51%股权[86] - 公司完成对广东佳纳能源科技有限公司增资4.5亿元取得51%股权交易估值7.875亿元[131] - 公司完成对广东佳纳能源增资45,000万元 其中5,617.25万元计入注册资本[145] - 增资后公司持有佳纳能源51%股权 佳纳能源注册资本增至15,447.55万元[145] - 佳纳能源股权结构变更为：道氏技术51% 远为投资34.3% 新华联控14.7%[145] 募集资金使用 - 公司募集资金总额为75,706.89万元，报告期投入募集资金总额为23,206.44万元[58][59] - 公司已累计投入募集资金总额为64,332.18万元，累计变更用途的募集资金总额为24,000万元，占比31.70%[59] - 公司变更用途的24,000万元募集资金分别用于锂云母综合开发利用产业化项目（15,000万元）和增资广东佳纳能源科技有限公司（9,000万元）[59][60] - 成釉扩能项目累计投入7,771.67万元，投资进度86.35%，累计实现效益7,094万元[64] - 陶瓷墨水项目累计投入4,009.96万元，投资进度100.25%，累计实现效益10,312.73万元[64] - 陶瓷墨水项目三期工程累计投入6,484.82万元，投资进度62.79%，累计实现效益3,055.71万元[64] - 商业保理项目累计投入6,252.89万元，投资进度104.21%，但未达到预计效益[64] - 锂云母综合开发利用项目报告期投入3,444.96万元，投资进度22.97%[64] - 增资广东佳纳能源科技有限公司项目累计投入9,000万元，投资进度100%[64] - 公司变更商业保理项目部分募集资金15000万元用于锂云母综合开发利用产业化项目首期工程建设[65][68] - 公司变更商业保理项目部分募集资金9000万元用于增资广东佳纳能源科技有限公司[65][68] - 锂云母综合开发利用项目本报告期实际投入金额为3444.96万元，投资进度为22.97%[68] - 增资广东佳纳项目本报告期实际投入金额9000万元，投资进度达100%[68] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金5700万元，截至2017年6月30日已全部归还[65] - 成釉扩能项目、陶瓷墨水项目和陶瓷喷墨打印用墨水生产项目二期合计节余募集资金1863.39万元[65] - 成釉扩能二期项目节余募集资金529.85万元[65] - 陶瓷墨水项目（三期）节余募集资金3894.98万元[65] - 公司预先投入募集资金投资项目自筹资金8696.20万元[65] - 商业保理项目变更原因为市场竞争激烈、费率下降及信用体系不成熟[65][68] - 非公开发行募集资金中1.35亿元用于补充流动资金[97] - 公司承诺若募集资金不足将自筹解决资金缺口[101] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为8831.05万元，上年同期为-3264.95万元[19] - 经营活动现金流净额改善370.34%至8831.05万元，因商业保理回款增加[45] - 现金及等价物净增加额同比增长103.95%至4.43亿元，因经营现金流改善及佳纳能源并表[45] - 经营活动现金流量净额转正为8831万元（上年同期为-3265万元）[192] - 投资活动现金流出同比减少57.1%至1.73亿元[192] - 筹资活动现金流入同比增长5.6%至6.01亿元[193] - 期末现金及现金等价物余额同比增长113.9%至6.97亿元[193] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从-2.6956亿元改善至6340.25万元[196] - 购买商品、接受劳务支付的现金同比增长35.0%，从1.592亿元增至2.150亿元[196] - 支付给职工现金增长13.6%，从2855.55万元增至3242.68万元[196] - 投资活动现金流出大幅增加95.5%，从2.3628亿元增至4.6189亿元[196] - 取得子公司支付的现金净额大幅增长1169.0%，从3498.72万元增至4.440亿元[196] - 筹资活动现金流入增长21.7%，从5.6812亿元增至6.9139亿元[196] - 期末现金及现金等价物余额增长45.8%，从1.138亿元增至1.659亿元[197] 资产和负债变化 - 总资产为33.11亿元，较上年度末增长81.42%[19] - 归属于上市公司股东的净资产为12.12亿元，较上年度末增长3.49%[19] - 货币资金占总资产比例升至21.94%（7.26亿元），因佳纳能源纳入合并范围[48] - 短期借款同比增11.28个百分点至总资产15.74%（5.21亿元），因银行贷款增加及佳纳能源并表[49] - 长期借款同比增7.52个百分点至总资产10.06%（3.33亿元），主因银行长期贷款增加[49] - 货币资金期末余额为7.26亿元人民币，较期初2.88亿元增长152.3%[174] - 应收账款期末余额为3.81亿元人民币，较期初2.30亿元增长65.7%[174] - 存货期末余额为6.30亿元人民币，较期初2.88亿元增长118.7%[174] - 短期借款期末余额为5.21亿元人民币，较期初0.88亿元增长492.2%[176] - 应付账款期末余额为3.74亿元人民币，较期初1.48亿元增长153.3%[176] - 资产总计期末余额为33.11亿元人民币，较期初18.25亿元增长81.4%[175] - 流动资产合计期末余额为22.53亿元人民币，较期初11.52亿元增长95.6%[175] - 固定资产期末余额为4.18亿元人民币，较期初2.16亿元增长93.3%[175] - 在建工程期末余额为0.82亿元人民币，较期初0.30亿元增长174.5%[175] - 长期借款期末余额为3.33亿元人民币，较期初0.64亿元增长422.7%[176] - 公司合并总资产从期初的18.25亿元增长至期末的33.11亿元，增幅达81.4%[177] - 合并负债总额从期初的6.06亿元大幅增加至期末的16.15亿元，增长166.4%[177] - 归属于母公司所有者权益从期初的11.71亿元增至期末的12.12亿元，增长3.5%[177] - 母公司货币资金从期初的1.16亿元增至期末的1.78亿元，增长53.2%[179] - 母公司长期股权投资从期初的5.13亿元大幅增至期末的11.58亿元，增长125.6%[180] - 母公司短期借款从期初的8700万元增至期末的3.04亿元，增长249.7%[180] - 应收账款从期初的1.88亿元增至期末的2.15亿元，增长14.0%[179] - 存货从期初的2.23亿元增至期末的2.53亿元，增长13.2%[179] - 归属于母公司所有者权益增长39.2%，从12.192亿元增至16.691亿元[199] - 未分配利润增长14.6%，从2.904亿元增至3.325亿元[199] - 少数股东权益大幅增长807.6%，从480.62万元增至4363.75万元[199] 研发和项目进展 - 锂云母项目实现锂/铝/钾/硅/钠/铷/铯等资源高效回收[34][39] - 报告期投资额1.73亿元，较上年同期4.03亿元下降57.08%[53] 关联交易和承诺 - 非经常性损益项目中政府补助为262.34万元[23] - 公司报告期内金融衍生工具投资期末金额为214,116元，资金来源为自筹[57] - 公司报告期末金融衍生工具投资期末金额为214,116元，资金来源为自筹[57] - 衍生品投资期末金额为21.41元，占公司报告期末净资产比例为0.02%[71] - 衍生品投资报告期实际损益金额为0元[71] - 公司使用自有资金进行衍生品投资[71] - 公司对衍生品公允价值分析使用期货市场公开报价[72] - 报告期末公司应收账款账面价值较高，存在坏账风险[78] - 非公开发行获配股份自愿锁定12个月[97] - 公司承诺严格管理募集资金使用并实施三方监管[97] - 远为投资及新华联控股承诺规范关联交易[95] - 远为投资承诺避免与上市公司及其子公司同业竞争[97] - 远为投资及新华联控股声明持有佳纳能源股权权属清晰[95] - 公司承诺募集资金不用于重大投资或资产购买[97] - 关联交易承诺自2017年5月26日起正常履行中[95] - 避免同业竞争承诺自2017年5月26日起正常履行中[97] - 股份限售承诺于2017年2月3日履行完毕[97] - 荣继华承诺锁定期36个月内不转让或委托他人管理所持首次公开发行前股份[99] - 荣继华承诺锁定期届满后24个月内减持数量不超过公司首次公开发行后股票总数的20%[99][101] - 梁海燕承诺锁定期届满后24个月内减持数量不超过公司首次公开发行后股票总数的10%[99] - 何祥勇等股东承诺锁定期届满后两年内减持价格不低于首次公开发行价[99] - 公司承诺现金分红比例不低于当年可分配利润的20%[101] - 公司成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低达到80%[101] - 公司成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低达到40%[101] - 公司成长期有重大资金支出时现金分红比例最低达到20%[101] - 荣继华另承诺锁定期届满后12个月内减持数量不超过公司首次公开发行后股票总数的10%[101] - 现金分红在利润分配中最低比例应达到20%[103] - 重大资金支出指未来12个月内对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过最近一期经审计净资产的30%且超过5000万元人民币[104] - 重大资金支出亦指未来12个月内相关累计支出达到或超过最近一期经审计总资产的20%[104] - 利润分配政策调整需经出席股东大会股东所持表决权的三分之二以上通过[104] - 董事会提出现金分红提案须经董事会过半数表决通过[103] - 公司利润分配政策制订需提交股东大会并经出席股东所持表决权的三分之二以上通过[103] - 若因重大投资计划董事会未提出现金分红提案需披露原因及留存资金用途[103] - 控股股东荣继华承诺督促公司严格执行利润分配政策[104] - 公司未执行利润分配政策时将向股东和社会公众投资者道歉[104] - 因未履行承诺导致投资者损失公司将依法赔偿[104] - 控股股东及董事承诺避免非法占用公司资金和资产行为[106] - 关联交易需遵循市场公允价格原则并履行信息披露义务[106] - 控股股东荣继华等承诺不从事与公司主营业务相竞争的业务活动[106] - 刘国常承诺若违反避免同业竞争承诺将全额赔偿公司损失[108] - 公司股价连续20个交易日低于每股净资产时将启动股价稳定措施[108] - 股价稳定措施触发时控股股东需增持金额不低于上年现金收入30%[108] - 控股股东增持股份价格上限为公司每股净资产[108] - 股价连续20个交易日高于每股净资产时停止稳定措施[108] - 关联交易决策需履行关联董事及股东回避表决程序[106] - 股价连续5个交易日低于每股净资产120%时将召开投资者见面会[108] - 公司董事及高管承诺以不低于其上一年度税后现金收入总额30%的资金增持公司股份[109] - 公司回购股份资金总额不高于上一年年末经审计净资产的10%[109] - 股份回购价格不超过公司每股净资产[109] - 若招股说明书存在虚假记载导致重大影响 公司将依法回购全部首次公开发行新股[111] - 控股股东承诺在事实认定后20个交易日内启动股份购回程序[111] - 购回价格不低于新股发行价加计活期存款利息[111] - 相关方承诺若因虚假陈述导致投资者损失将依法赔偿[111] - 实际控制人作出关于填补摊薄即期回报的承诺[111] - 公司控股股东荣继华承诺若租赁合同终止将承担装修搬迁等全部损失[113] - 荣继华承诺若因未履行土地约定导致损失将在30日内现金全额补偿[115] - 公司向广东佳纳能源科技有限公司提供商业保理服务关联交易金额8000万元占同类交易比例31.38%年利率7.0%[127] - 公司股东大会批准与佳纳能源日常关联交易保理融资额度8000万元[127] - 公司重大资产购买关联交易经董事会及股东大会审议通过并披露于巨潮资讯网[132][133] - 公司对子公司深圳道氏金融提供11,200万元担保 占担保总额100%[139] - 实际担保余额11,200万元占公司净资产比例为9.24%[139] - 所有担保均为正常经营担保 无违规担保及关联方担保情况[140] 子公司和投资表现 - 主要子公司佛山市道氏科技有限公司净利润为9,561,015.46元[76] - 主要子公司江西宏瑞新材料有限公司净利润为12,444,720.34元[77] 股东和股权结构 - 有限售条件股份减少19,743,124股，占比从57.65%降至48.47%[150] - 无限售条件股份增加19,743,124股，占比从42.35%升至51.53%[150] - 境内法人持股减少18,000,000股，占比从8.37%降至0%[150] - 股份总数保持215,000,000股不变[150] - 荣继华持股79,625

收入和利润（同比） - 营业总收入为1.38亿元人民币，同比增长46.24%[7] - 营业收入同比增长46.24%至1.38亿元[32][33] - 营业总收入同比增长46.2%至1.38亿元，上期为9444.79万元[60] - 归属于上市公司股东的净利润为1691.34万元人民币，同比增长80.18%[7] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长80.18%至1691.34万元[33] - 归属于母公司股东的净利润同比增长80.2%至1691.34万元[61] - 净利润同比增长104.3%至1910.12万元，上期为935万元[61] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1637.66万元人民币，同比增长75.24%[7] - 基本每股收益为0.08元人民币/股，同比增长60.00%[7] - 稀释每股收益为0.08元人民币/股，同比增长60.00%[7] - 加权平均净资产收益率为1.43%，同比增长0.41个百分点[7] - 公司2016年度母公司净利润为60,947,089.02元[46] - 综合收益总额为1107.88万元，较上期636.77万元增长74.0%[66] 成本和费用（同比） - 营业成本同比增长39.4%至8411.17万元，上期为6036.17万元[61] - 销售费用同比增长76.8%至931.46万元，上期为526.97万元[61] - 管理费用同比增长61.1%至2650.54万元，上期为1645.85万元[61] - 原材料成本占产品成本比例较高，价格波动影响营业成本[12] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为4729.03万元人民币，上年同期为-3970.32万元人民币[7] - 经营活动现金流量净额改善至4729万元[32] - 经营活动现金流量净额转为正值为4729.03万元，上期为负值3970.32万元[69] - 销售商品提供劳务收到现金1.65亿元，同比增长56.8%[68] - 投资活动现金流出6462.58万元，主要因购建长期资产2262.58万元和投资支付4200万元[69] - 筹资活动现金净流入1.01亿元，主要来自借款9196万元和其他筹资收入2490.50万元[70] - 期末现金及现金等价物余额3.38亿元，较期初增长32.9%[70] - 母公司经营活动现金净流出4867.13万元，主要因支付其他经营款项1.18亿元[73] - 母公司投资活动现金流出5149.15万元，包括长期资产购置949.15万元和投资支付4200万元[73] - 母公司取得借款9196万元，筹资活动现金净流入1.01亿元[74] 资产和债务 - 短期借款增长103.36%至1.79亿元[32] - 短期借款期末余额178,960,000.00元较期初增长103.4%[53] - 短期借款同比增长105.7%至1.79亿元，上期为8700万元[57] - 长期股权投资增长181.33%至1.42亿元[32] - 长期股权投资期末余额142,119,914.48元较期初增长181.3%[53] - 货币资金期末余额350,399,627.57元较期初增长21.9%[52] - 应收票据期末余额165,400,142.60元较期初下降31.0%[52] - 总资产为19.11亿元人民币，较上年度末增长4.73%[7] - 资产总额同比增长4.7%至17.64亿元，上期为16.85亿元[57][58] - 归属于母公司所有者权益合计1,162,247,609.53元较期初下降0.8%[55] - 应付股利期末新增25,800,000.00元[53] 业务线表现 - 陶瓷墨水业务增长驱动收入[33] - 陶瓷墨水项目累计投入4,009.96万元，投资进度100.25%，实现效益8,894.83万元[43] - 商业保理项目累计投入29,671.89万元，投资进度197.81%，但未达预计效益[43] - 陶瓷喷墨打印用墨水生产项目二期工程投资进度89.60%，实现效益8,060.86万元[43] - 陶瓷墨水项目(三期)投资进度52.73%，实现效益2,056.33万元[43] - 成釉扩能项目、陶瓷墨水项目和陶瓷喷墨打印用墨水生产项目二期合计节余募集资金18,633,866.41元[44] - 成釉扩能二期项目节余募集资金5,298,480.10元[45] - 投资收益760.33万元，主要来自对联营企业投资[61] 募集资金使用 - 变更募集资金1.5亿元用于锂云母综合开发项目[38] - 募集资金总额为75,706.89万元，本季度投入4,716.37万元[43] - 报告期内变更用途的募集资金总额为15,000万元，累计变更比例为19.81%[43] - 已累计投入募集资金总额为67,978.72万元[43] - 公司变更商业保理项目部分募集资金15,000万元用于锂云母综合开发利用产业化项目[44] - 公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金10,000万元，截至2017年3月31日已全部归还[44] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为20,781户[24] - 第一大股东荣继华持股比例为37.03%，持股数量为79,625,000股，其中质押股份44,330,000股[24] - 第二大股东梁海燕持股比例为11.27%，持股数量为24,230,000股，其中质押股份4,559,900股[24] - 第三大股东何祥勇持股比例为2.51%，持股数量为5,400,000股，其中质押股份1,600,000股[24] - 无限售条件股东中梁海燕持有6,057,500股人民币普通股[24] - 无限售条件股东中陈文虹持有4,500,000股人民币普通股[24] - 广发期货有限公司通过信用账户持有1,480,000股，合计持股2,060,000股[25] - 报告期内限售股份变动中解除限售股数总计20,000,000股[29] - 期末限售股份总数103,559,998股，较期初减少20,000,000股[29] - 荣继华持有的77,625,000股限售股拟于2017年12月3日解除限售[27] 其他财务和经营数据 - 营业外收入增长610.93%至103.98万元[32] - 前五大供应商采购额增长170.87%至4483.46万元[35] - 前五大客户销售额增长36.71%至5088.94万元[36] - 应收账款账面余额较高，与陶瓷行业特性相关[10] - 母公司营业收入同比增长17.2%至8826.9万元[64] - 公司提取法定盈余公积金6,094,708.90元占净利润10%[46] - 公司派发现金股利25,800,000.00元以总股本215,000,000股为基数每10股派1.20元[46] - 第一季度报告未经审计[75]

收入和利润（同比环比） - 2016年营业收入为803,653,432.71元，同比增长45.18%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为101,146,488.88元，同比增长98.67%[16] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为100,740,793.90元，同比增长99.28%[16] - 基本每股收益为0.47元/股，同比增长80.77%[16] - 加权平均净资产收益率为9.32%，同比增长0.40个百分点[16] - 公司2016年营业总收入为8.04亿元人民币，较上年同期增长45.18%[37] - 归属于上市公司股东的净利润为1.01亿元人民币，较上年同期增长98.67%[37] - 营业利润为1.23亿元人民币，较上年同期增加108.70%[37] - 公司2016年营业收入为8.04亿元人民币，同比增长45.18%[47] - 第四季度营业收入为238,577,339.49元[19] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为18,429,463.48元[19] 成本和费用（同比环比） - 制造业营业成本4.79亿元人民币，同比增长43.78%[53] - 原材料成本3.97亿元人民币，占制造业营业成本82.92%[53] - 销售费用5686万元同比增长26.7%，管理费用1.226亿元同比增长44.07%，财务费用355.5万元同比增长70.29%[61] 各条业务线表现 - 核心产品陶瓷墨水销售收入为3.80亿元人民币，占营业收入47.29%[27][38] - 陶瓷墨水累计装机1,191台，毛利率为44.21%[27][38] - 全抛印刷釉销售收入为2.01亿元人民币，占营业收入25.03%，毛利率为40.56%[38] - 基础釉销售收入为1.35亿元人民币，占营业收入16.81%，毛利率为28.30%[38] - 制造业收入7.98亿元人民币，占总收入99.33%，同比增长47.96%[47] - 陶瓷墨水产品收入3.80亿元人民币，占总收入47.29%，同比增长66.77%[47] - 釉面材料销售量134,142吨，同比增长39.50%[51] 各地区表现 - 华南地区收入3.97亿元人民币，占总收入49.39%，同比增长55.89%[47] 管理层讨论和指引 - 公司研发团队及技术人员占员工总数的34%[31] - 公司研发支出保持高比例，重点实现3D打印渗花墨水产业化应用[42] - 公司积极布局新能源材料领域但缺乏行业经验[106] - 新能源材料业务受国家产业政策变化影响较大[107] - 公司产品需持续创新以维持市场竞争力[104] - 报告期末公司应收账款账面余额较高，存在坏账风险[102] - 陶瓷墨水和釉料原材料成本占比高，价格波动影响盈利能力[103] 新能源材料业务布局 - 公司持有昊鑫新能源55%股权，布局石墨烯导电剂等新能源材料业务[40] - 公司新设湖南道氏新能源材料有限公司，注册资本5000万元人民币[55] - 公司以人民币6000万元增资获得青岛昊鑫新能源20%股权，后以人民币1.18亿元收购其35%股权，总持股达55%[56] - 公司以6000万元增资昊鑫新能源获得20%股权[94] - 公司以1.18亿元收购昊鑫新能源35%股权，总持股达55%[94] - 公司以5000万元增资金富力新能源获得15.01%股权[95] - 公司注册资本5000万元，主营锂离子电池材料生产[94] - 收购青岛昊鑫新能源科技有限公司55%股权，总投资额17,800万元[156] - 公司以自筹资金向青岛昊鑫新能源增资人民币6000万元，获得20%股权[188] - 公司以自筹资金向湖南金富力新能源增资人民币5000万元，获得15.01%股权[189] - 公司设立注册资本5000万元的子公司湖南道氏新能源材料有限公司[189] - 公司行使购买权以自筹资金11800万元收购青岛昊鑫新能源35%股权，总持股达55%[190] - 公司以自筹资金向广东佳纳能源增资8400万元，获得23%股份[190] - 子公司昊鑫新能源享受15%企业所得税优惠税率及研发费用加计扣除政策[191] 研发投入 - 研发投入5629.7万元占营业收入7.01%，研发人员133人占比17.3%[63] 客户和供应商集中度 - 前五名客户合计销售额2.904亿元，占年度销售总额36.14%，其中最大客户占比13.76%[58] - 前五名供应商合计采购额1.601亿元，占年度采购总额30.19%，最大供应商占比8.06%[59] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-36,262,044.44元，较上年改善[16] - 经营活动现金流量净额-3626万元，投资活动现金流量净额-3.528亿元，筹资活动现金流量净额5.347亿元[65] 资产结构 - 货币资金2.876亿元占总资产15.76%，同比增长4.1个百分点[71] - 应收账款2.302亿元占总资产12.61%，同比下降6.62个百分点[71] - 存货2.879亿元占总资产15.78%，同比下降4.04个百分点[71] - 长期股权投资5051.7万元占总资产2.77%[71] - 可供出售金融资产期末余额315万元[74] - 以公允价值计量的金融资产期末金额315万元，全部为自筹资金[83] - 所有权受限资产期末账面价值2.01亿元，其中货币资金3314万元，固定资产5656万元，无形资产1.12亿元[74] 投资活动 - 报告期投资额7.09亿元，较上年同期2.90亿元增长144.34%[78] - 重大股权投资总额2.78亿元，包括湖南道氏新能源5000万元(持股100%)，湖南金富力新能源5000万元(持股15.01%)，青岛昊鑫新能源6000万元(持股20%)及1.18亿元(持股55%)[79] - 公司以自有资金向江西宏瑞新材料增资人民币3890万元，增资后持股比例达100%[188] 募集资金使用 - 2014年IPO募集资金总额2.54亿元，累计使用2.28亿元，尚未使用307万元[85] - 2016年非公开发行募集资金总额5.03亿元，累计使用4.04亿元，尚未使用9926万元[85] - 报告期内累计使用募集资金4.28亿元[85] - 募集资金总额7.57亿元，累计使用6.33亿元，尚未使用1.02亿元[85] - 成釉扩能项目累计投入7771.67万元，投资进度86.35%，实现效益1425.68万元[88] - 陶瓷墨水项目累计投入4009.96万元，投资进度100.25%，实现效益2747.42万元[88] - 陶瓷墨水项目二期工程累计投入4999.47万元，投资进度89.6%，实现效益3139.91万元[88] - 成釉扩能项目二期工程累计投入3356.22万元，投资进度88.32%，实现效益611.01万元[88] - 研发中心项目累计投入2692.92万元，投资进度89.76%[88] - 陶瓷墨水项目三期工程累计投入4670.16万元，投资进度45.22%，实现效益1962.44万元[88] - 商业保理项目累计投入25730.89万元，投资进度85.77%，实现效益842.82万元但未达预期[88] - 补充流动资金项目累计投入10031.06万元，投资进度100.31%[88] - 公司使用5700万元闲置募集资金暂时补充流动资金[89] - 非公开发行募集资金中1.35亿元用于补充流动资金[133] - 公司2016年非公开发行股票1000万股，发行价格为51.23元/股，募集资金总额5.123亿元[185] - 募集资金净额为5.0327亿元，扣除发行费用902.92万元[185] - 非公开发行新增股份于2016年2月3日在深交所上市，限售期12个月[186] 利润分配政策 - 公司2016年度母公司净利润为60,947,089.02元，提取法定盈余公积金6,094,708.90元后，以总股本215,000,000股为基数，每10股派发现金股利1.20元（含税），合计现金分红总额25,800,000.00元[125] - 2016年度现金分红占利润分配总额的比例为100%，符合公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时现金分红比例最低20%的要求[123] - 公司2015年度母公司净利润44,143,907.21元，提取法定盈余公积金4,414,390.72元后，每10股派发现金股利1.50元（含税），合计派发现金股利16,125,000.00元[122][127] - 2015年度以资本公积金每10股转增10股，总股本从107,500,000股增加至215,000,000股[122][127] - 公司2014年度母公司净利润73,990,831.65元，提取法定盈余公积金7,399,083.17元后，每10股派发现金股利5.00元（含税），合计派发现金股利32,500,000元[126] - 2014年度以资本公积金每10股转增5股，总股本从65,000,000股增加至97,500,000股[126] - 公司规定无重大投资计划时现金分红比例不低于当年可分配利润的20%[112] - 重大资金支出指未来12个月内累计支出达到最近一期审计净资产30%且超5,000万元，或达到总资产20%[120] - 利润分配政策调整需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[118][119] - 2016年末公司可分配利润为249,099,295.70元[123] - 2016年母公司净利润为60,947,089.02元[128] - 提取法定盈余公积金6,094,708.90元，占母公司净利润10%[128] - 现金分红总额25,800,000.00元，以总股本215,000,000股为基数每10股派1.20元[128] - 2016年现金分红金额占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润比例为25.51%[130] - 2015年现金分红金额16,125,000.00元，占净利润比例31.67%[130] - 2014年现金分红金额32,500,000.00元，占净利润比例44.96%[130] - 公司现金分红比例不少于当年可分配利润的20%（无重大投资计划或现金支出时）[135][137] - 成熟期无重大资金支出时现金分红占利润分配比例最低80%[137] - 成熟期有重大资金支出时现金分红占利润分配比例最低40%[137] - 成长期有重大资金支出时现金分红占利润分配比例最低20%[137] - 发展阶段不易区分但有重大资金支出时现金分红比例最低20%[137] - 股东大会利润分配政策决议需三分之二以上表决权通过[137] - 公司实行积极持续的利润分配政策并优先采用现金分红[135] - 利润分配政策调整需经全体监事半数以上通过[139] - 利润分配政策调整需由出席股东大会股东所持表决权的三分之二以上通过[139] - 控股股东荣继华承诺督促公司严格执行利润分配政策[139] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助金额为235.42万元人民币[22] - 非流动资产处置损益为-264.89万元人民币[22] 子公司表现 - 子公司佛山道氏技术实现净利润1310.22万元，江西宏瑞新材料实现净利润1643.6万元[93] 股本变动 - 公司非公开发行1000万股A股，总股本从9750万股增至10750万股[195][200] - 公司实施资本公积金每10股转增10股，总股本从10750万股增至21500万股[196][200] - 有限售条件股份比例从54.63%变为57.65%，无限售条件股份从45.37%变为42.35%[195] 股份锁定与减持承诺 - 实际控制人荣继华股份锁定期至2017年2月3日[131] - 董事梁海燕股份减持承诺期限至2017年12月3日[133] - 部分董事监事高管股份锁定期已于2016年12月3日履行完毕[133] - 锁定期届满后两年内减持价格不低于首次公开发行价（除权除息调整后）[135] - 锁定期届满后12个月内减持数量不超过公司首次公开发行后股票总数的10%[135] - 控股股东/董事/高管增持资金不低于其上年度现金分红及薪酬税后总额的30%[143] - 增持计划购买价格不高于每股净资产[143] - 控股股东荣继华参与非公开发行认购100万股新股（转增后200万股）[165] 关联交易与承诺 - 持有公司5%以上股份股东梁海燕承诺避免同业竞争[141] - 公司董事及监事出具承诺函避免从事与公司相同或相似业务[141] - 关联交易需遵循市场公允价格原则进行[141] - 控股股东承诺不利用关联交易转移公司利润[141] - 实际控制人承诺优先将竞争性商业机会给予公司[141] 股价稳定措施 - 股价稳定措施启动条件为连续20个交易日收盘价低于每股净资产[143] - 股价稳定预警条件为连续5个交易日收盘价低于每股净资产的120%[143] - 公司股份回购资金总额不超过上年度经审计净资产的10%[145] - 股份回购价格不超过每股净资产[145] - 招股说明书存在虚假记载时将依法回购全部新股[145] - 控股股东需在事实认定后20个交易日内启动股份购回程序[145] - 未履行增持承诺人员将停止领取薪酬且股份不得转让[145] - 稳定措施实施期间若股价连续20日高于净资产则终止措施[143] - 公司控股股东承诺若市场价低于新股发行价加活期利息则按高价回购股份[147] - 公司承诺若招股书虚假致投资者损失将依法赔偿[147] 资产抵押与担保 - 公司为借款提供资产抵押担保，其中抵押给顺德农商行最高余额1.27亿元[74]，抵押给中国银行最高余额6046万元[75]，抵押给江门融和农商行最高余额2157万元[75]，抵押给华夏银行最高余额4000万元[76]，抵押给顺德农商行另一笔最高余额3458万元[77] - 报告期内公司对外担保实际发生额合计为0[174] - 报告期末公司实际对外担保余额合计为0[174] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计为4000万元[174] - 报告期末对子公司实际担保余额合计为0[174] - 公司担保总额占净资产比例为0.00%[175] - 为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额为0[175] - 公司报告期无违规对外担保情况[176] 委托理财 - 委托理财中江门融和农村商业银行保本浮动收益产品金额1000万元[178] - 江门融和银行理财产品年化收益率为3.60%[178] - 江门融和银行理财产品实际获得收益4.73万元[178] - 公司使用募集资金及自有资金进行委托理财，总金额达3.95亿元[180] - 委托理财实现收益148.09万元，报告期内已收回收益130.6万元[180] - 单笔最大委托理财金额为1亿元，投向上海浦东发展银行，预计年化收益率2.95%[179] - 委托理财未出现逾期未收回情况，逾期未收回本金和收益累计为0[180] - 公司委托理财产品均为保本型，最高预计年化收益率为3.30%[179][180] - 公司2016年委托理财审批董事会公告披露日期为3月31日及4月26日[180] 其他重要事项 - 会计政策变更调增税金及附加本年金额2,351,395.42元，调减管理费用同等金额[154] - 会计政策变更调增其他流动资产期末余额1,666,168.61元，调增应交税费期末余额同等金额[154] - 租赁办公场所总面积2,373.79平方米[170] - 境内会计师事务所审计报酬为63万元[157] - 公司严格履行信息披露义务，通过多种渠道与投资者保持沟通[183] - 公司预计IPO后净资产规模将大幅增加但每股收益可能短期下降[147] - 公司募投项目成釉扩能尚未形成有效生产能力[149] - 控股股东承诺承担租赁合同终止导致的装修搬迁等全部损失[149] - 公司持有土地面积20538.91平方米需满足投资强度不低于400万元/亩[149] - 土地纳税要求2015-2018年不低于50万元/亩，2019-2021年不低于100万元/亩[149] - 投资强度未达标需支付成交地价10%赔偿金[149] - 纳税未达标需按60万元/亩一次性补交补偿款[149] - 控股股东承诺30日内现金补偿土地被收回或支付违约金的损失[151] - 募集资金不足时资金缺口由公司自筹解决[135] - 公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过最近一期经审计净资产的30%且超过5000万元人民币[139] - 公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过最近一期经审计总资产的20%[139]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业总收入2.49亿元人民币，同比增长44.17%[8] - 年初至报告期末营业总收入5.65亿元人民币，同比增长36.08%[8] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润3530.72万元人民币，同比增长218.31%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润8271.70万元人民币，同比增长65.72%[8] - 7-9月归属于上市公司净利润同比增长218.31%至3530.72万元[31] - 营业收入同比增长36.08%至5.65亿元，主要因陶瓷墨水销量增加[29][31] - 营业总收入同比增长44.2%至5.65亿元[89] - 净利润同比增长235.6%至3707.24万元[82] - 归属于母公司所有者的净利润为3530.72万元[82] - 公司营业利润为9979.79万元，同比增长68.7%[90] - 净利润为8442.81万元，其中归属于母公司所有者的净利润为8271.70万元[90] - 基本每股收益为0.39元，较上年同期0.26元增长50%[91] - 母公司营业收入为4.20亿元，同比增长14.6%[92] - 母公司营业成本为2.60亿元，同比增长20.8%[92] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长40.3%至3.41亿元[89] - 研发费用增加30.76%至7920.89万元，持续投入产品创新[29] - 管理费用同比增长30.8%至7920.89万元[89] - 销售费用同比增长14.7%至3436.33万元[89] - 资产减值损失同比下降58.5%至782.14万元[89] 各条业务线表现 - 陶瓷墨水累计装机数量达1157台，3D渗花墨水完成市场导入[31] - 商业保理项目累计投入16,601.12万元，完成进度55.34%，报告期实现效益75.31万元[58] - 公司以11,800万元收购昊鑫新能源35%股权，持股比例增至55%[64] 各地区表现 - 前五大客户销售额同比增长111.20%至1.12亿元，占销售总额比例44.98%[35] 管理层讨论和指引 - 公司预计2016年度净利润同比增长50%以上[67] - 非经常性损益项目中政府补助101.38万元人民币[9] - 2015年因客户停产计提减值损失2,295.03万元，减少当期利润[67] 资产和负债变化 - 总资产达到17.02亿元人民币，较上年末增长59.34%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为11.53亿元人民币，较上年末增长97.77%[8] - 货币资金增加83.33%至2.28亿元，主要因非公开发行股票募集资金流入[29] - 应收账款增长43.19%至2.94亿元，因销售规模扩大及货款回收周期较长[29] - 商誉大幅增长255.50%至1.88亿元，因收购昊鑫新能源[29] - 公司总资产从期初的10.68亿元增长至期末的17.02亿元，增长59.4%[74] - 货币资金期末余额为2.28亿元，较期初的1.25亿元增长83.3%[73] - 应收账款从期初的2.05亿元增至期末的2.94亿元，增长43.2%[73] - 存货由期初的2.12亿元增加至期末的2.71亿元，增长28.1%[73] - 商誉从期初的0.53亿元大幅上升至期末的1.88亿元，增长255.5%[74] - 短期借款从期初的1.03亿元减少至期末的0.38亿元，下降63.0%[74] - 长期借款从期初的0.19亿元增至期末的0.83亿元，增长333.8%[75] - 归属于母公司所有者权益从期初的5.83亿元增至期末的11.53亿元，增长97.7%[77] - 母公司长期股权投资从期初的1.96亿元增至期末的5.14亿元，增长162.3%[77] - 母公司其他应收款从期初的0.55亿元大幅增加至期末的2.67亿元，增长382.2%[77] - 负债总额同比增长22.9%至4.65亿元[79] - 所有者权益同比增长93.3%至11.25亿元[79] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-113.76万元人民币[8] - 经营活动现金流量净额改善，因销售回款增加[30] - 投资活动现金流量净额流出3.46亿元，因对金富力新能源和昊鑫新能源的投资及购置土地使用权[30] - 经营活动产生的现金流量净额为-113.76万元，较上年同期-1.16亿元改善明显[96][97] - 销售商品、提供劳务收到的现金为4.99亿元，同比增长73.4%[96] - 购买商品、接受劳务支付的现金为2.78亿元，同比下降4.1%[97] - 支付给职工以及为职工支付的现金为6748.22万元，同比增长24.0%[97] - 购建固定资产、无形资产支付的现金为7558.37万元，同比增长34.1%[97] - 投资活动现金流出大幅增加至642,181,083.16元，同比增长1039%[98] - 筹资活动现金流入达638,620,343.12元，其中吸收投资收到505,177,000元[98] - 经营活动现金流入增长98%至684,783,103.76元[100][101] - 销售商品提供劳务收到现金401,432,562.26元，同比增长55%[100] - 取得子公司支付现金净额214,391,612.61元，同比增长202%[101] - 期末现金及现金等价物余额207,708,170.19元，较期初增长91%[98] - 支付其他与经营活动有关的现金激增443%至484,813,119.44元[101] - 投资支付的现金378,150,000元，主要用于扩大投资规模[98] - 筹资活动产生现金流量净额526,405,690.28元，实现大幅净流入[102] - 现金及现金等价物净增加额27,759,129.28元，扭转上期负增长局面[102] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为15,750名[22] - 第一大股东荣继华持股比例为37.03%，持股数量为79,625,000股，其中质押股份数量为63,800,000股[22] - 第二大股东梁海燕持股比例为11.27%，持股数量为24,230,000股，其中质押股份数量为6,219,900股[22] - 第三大股东何祥勇持股比例为2.51%，持股数量为5,400,000股[22] - 第四大股东陈文虹持股比例为2.09%，持股数量为4,500,000股[22] - 北京中京伟业投资管理有限公司持股比例为2.09%，持股数量为4,500,000股，全部为限售股且全部质押[22] - 天津联亿乾坤贸易有限公司持股比例为2.09%，持股数量为4,500,000股，全部为限售股且全部质押[22] - 期末限售股份总数合计为126,537,500股[26] - 无限售条件股东中梁海燕持有5,667,500股人民币普通股[24] - 无限售条件股东中陈文虹持有4,500,000股人民币普通股[24] 募集资金使用 - 公司募集资金总额为75,706.89万元，本季度投入16,154.08万元，累计投入53,739.89万元[58] - 陶瓷墨水项目累计投入4,009.96万元，完成进度100.25%，累计实现效益7,665.08万元[58] - 研发中心项目累计投入2,469.65万元，完成进度82.32%[58] - 陶瓷墨水项目(三期)完成进度42.46%，累计投入4,384.35万元[58] - 公司使用闲置募集资金5,700万元暂时补充流动资金[62] - 募集资金中1.35亿元用于补充流动资金[41] - 补充流动资金项目投入10,270.67万元，完成进度102.71%[60] 公司承诺和治理 - 非公开发行获配股份自愿锁定12个月从上市之日起[39] - 控股股东荣继华首次公开发行前股份锁定36个月至2017年12月3日[41] - 董事及高管首次公开发行前股份锁定24个月至2016年12月3日[41] - 荣继华锁定期满后24个月内减持不超过公司总股本20%[41] - 梁海燕锁定期满后24个月内减持不超过公司总股本10%[41] - 董事及高管锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[41] - 募集资金实施专户存储和三方监管[41] - 所有承诺均处于正常履行中状态[39][41] - 锁定期届满后两年内减持价格不低于首次公开发行股票的发行价[43] - 锁定期届满后12个月内减持股票数量不超过公司首次公开发行后股票总数的10%[43] - 公司现金分红比例不低于当年实现可分配利润的20%[43] - 成熟期无重大资金支出时现金分红占利润分配比例最低80%[43] - 成熟期有重大资金支出时现金分红占利润分配比例最低40%[43] - 成长期有重大资金支出时现金分红占利润分配比例最低20%[43] - 重大资金支出标准为对外投资累计超最近审计净资产30%且超5000万元[44] - 重大资金支出标准为对外投资累计超最近审计总资产20%[44] - 利润分配政策调整需经股东大会三分之二以上表决通过[44] - 募集资金不足时由公司自筹解决资金缺口[43] - 公司承诺严格执行首次公开发行并上市后的利润分配政策，若未执行将通过股东大会说明原因并公开道歉[46] - 若因未执行利润分配政策导致招股说明书虚假记载并造成投资者损失，公司将依法赔偿[46] - 实际控制人荣继华承诺督促公司执行利润分配政策并在股东大会投票赞成[46] - 控股股东及持股5%以上股东承诺不利用控制地位谋求优于独立第三方的业务合作权利[46] - 控股股东及主要股东承诺杜绝非法占用公司资金资产行为[46] - 关联交易将遵循市场公允价格原则并依法履行信息披露义务[48] - 公司控股股东及董监高承诺避免同业竞争，不从事与公司相同或相似业务[48] - 若违反避免同业竞争承诺给公司造成损失，承诺人同意全额赔偿[48] - 刘国常作为股东单独出具避免同业竞争承诺，内容与控股股东承诺一致[48] - 公司上市后三年内若股价连续5个交易日低于每股净资产将启动股价稳定措施[48] - 股价连续20个交易日收盘价低于每股净资产时启动稳定措施[50] - 控股股东增持股份资金不低于上一年度税后现金收入总额的30%[50] - 公司回购股份资金总额不高于上一年末经审计净资产的10%[50] - 未履行承诺人员停止领取薪酬并限制股票转让5个工作日[50] - 招股说明书存在虚假记载时依法回购全部新股[52] - 控股股东在虚假记载认定后20个交易日内启动股份购回[52] - 购回价格不低于发行价加活期存款利息[52] - 董事/高管需依法赔偿投资者因虚假陈述导致的损失[52] - 实际控制人承诺填补发行后即期回报摊薄影响[52] - 稳定措施实施期间股价连续20日高于净资产时终止[50] - 公司控股股东荣继华承诺若租赁合同终止将承担道氏科技全部损失[53] - 道氏科技2013年6月1日取得土地面积20,538.91平方米[53] - 土地投资强度约定不低于400万元/亩[53] - 2015-2018年纳税要求不低于50万元/亩/年[53] - 2019-2021年纳税要求提升至100万元/亩/年[53] - 投资强度未达标需支付成交地价10%赔偿金[55] - 纳税未达标需按60万元/亩补交补偿款[55] - 荣继华承诺土地被收回30日内现金补偿差额损失[55] - 荣继华承诺30日内现金补偿投资强度或纳税未达标损失[55] - 所有承诺目前处于正常履行中[55] 其他财务指标 - 基本每股收益0.17元/股，同比增长183.33%[8] - 加权平均净资产收益率为3.11%，同比上升1.19个百分点[8]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为3.17亿元人民币，同比增长30.33%[16] - 归属于上市公司普通股股东的净利润为4741万元人民币，同比增长22.13%[16] - 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润为4658万元人民币，同比增长20.84%[16] - 基本每股收益为0.22元/股，同比增长10.00%[16] - 稀释每股收益为0.22元/股，同比增长10.00%[16] - 营业收入31652.58万元同比增长30.33%[32] - 归属于上市公司股东的净利润4740.98万元同比增长22.13%[32] - 营业收入同比增长30.33%至316.53百万元人民币[37] - 净利润同比增长22.2%至4736万元（上期3876万元）[152] - 基本每股收益0.22元（上期0.20元）[152] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长40.12%至193.59百万元人民币[37] - 研发投入同比增长25.38%至20.11百万元人民币[37] - 营业成本同比增长40.1%至1.94亿元（上期1.38亿元）[150] 核心业务线表现 - 陶瓷墨水收入增长60.42%累计装机数量达1089台[32] - 陶瓷墨水收入同比增长60.42%至165.17百万元人民币[39][42] - 三大核心产品（陶瓷墨水、全抛印刷釉、基础釉）合计收入304.98百万元人民币，同比增长31.69%[38] - 陶瓷墨水累计装机数量达1089台，较2015年末增长24.17%[39] - 公司陶瓷墨水装机数量累计达到1089台，较2015年期末增长24.17%[71] 新能源业务布局 - 公司投资进入新能源材料领域面临行业政策变化风险[29] - 新能源汽车上半年产销量分别达到17.7万辆和17.0万辆，同比增长125%和127%[51] - 公司投资昊鑫新能源和金富力新能源，并设立全资子公司道氏新能源，全面布局新能源材料领域[72] - 增资昊鑫新能源项目投资总额6000万元实现收益27.12万元[62] - 增资金富力新能源项目投资总额5000万元报告期投入3000万元产生亏损2.42万元[62] - 收购昊鑫新能源35%股权计划投资1.18亿元报告期尚未投入[62] - 公司以自筹资金6000万元向青岛昊鑫新能源增资获20%股权，并有权后续购买不少于35%股权[114] - 公司行使后续购买权，以1.18亿元购买青岛昊鑫新能源35%股权，交易完成后持股比例增至55%[115] - 公司以自筹资金5000万元向湖南金富力新能源增资获15.01%股权[115] - 公司设立注册资本5000万元的子公司湖南道氏新能源材料有限公司实施新能源材料项目[115] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-3265万元人民币，较上年同期-8644万元人民币有所改善[16] - 经营活动产生的现金流量净额改善至-32.65百万元人民币，主要因销售产品回款增加[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为464.21百万元人民币，主要来自非公开发行股票募集资金[37] - 经营活动现金流量净额为-3264.95万元，同比改善62.2%[159] - 投资活动现金流量净额为-2.15亿元，同比扩大323%[159] - 筹资活动现金流量净额为4.64亿元，同比大幅改善[160] - 销售商品收到现金2.83亿元，同比增长71.9%[158] - 支付职工现金4383.9万元，同比增长18.7%[159] - 购建固定资产支付5308万元，同比增长4.6%[159] - 吸收投资收到现金5.05亿元，同比增长5513%[160] - 母公司经营活动现金流净额为-2.7亿元，同比扩大251%[162] 募集资金使用 - 公司非公开发行股票募集资金净额为503.27百万元人民币[35] - 公司非公开发行股票募集资金净额为50,327.08万元，新增股份1,000万股[56] - 报告期内投入募集资金总额17,158.32万元，累计投入募集资金总额37,585.81万元[56] - 成釉扩能项目累计投入7,771.67万元，投资进度86.35%，实现效益5,782.33万元[58] - 陶瓷墨水项目累计投入4,009.96万元，投资进度100.25%，实现效益6,588.04万元[58] - 陶瓷喷墨打印用墨水生产项目二期工程累计投入4,999.47万元，投资进度89.60%，实现效益5,581.91万元[58] - 成釉扩能项目二期工程累计投入3,120.89万元，投资进度82.13%，实现效益151.15万元[58] - 研发中心项目累计投入1,786.64万元，投资进度59.55%[58] - 陶瓷墨水项目(三期)累计投入1,249.88万元，投资进度12.10%，实现效益1,270.65万元[58] - 商业保理项目累计投入6,702.36万元，投资进度22.34%，实现效益473.77万元[58] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金实际金额为5700万元[59] - 公司使用部分闲置非公开发行股票募集资金暂时补充流动资金总额为1亿元[59] - 公司募集资金投资项目先期投入自筹资金置换金额为8696.2万元[59] - 募集资金投资项目结余资金永久补充流动资金金额为1863.39万元[59] - 公司非公开发行股票1000万股，发行价格51.23元/股，募集资金总额5.123亿元，扣除发行费用902.92万元后净额5.0327亿元[113] 委托理财与现金管理 - 委托他人投资或管理资产的损益475587.01元[18] - 委托理财保本收益型产品单笔最大金额1亿元实现收益25.4万元[66] - 委托理财保本浮动收益型产品最高年化收益率3.60%[66] - 报告期委托理财实际损益金额合计为47.55万元[66] - 公司及全资子公司使用总额度不超过人民币20,000万元的闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理[67] - 公司预计在授权的一年有效期内，滚动使用额度将累计超过60,000万元[67] - 公司委托江门融和农商行进行现金管理，金额1,000万元，年化收益率3.60%，实际收益4.73万元[98] - 公司委托江门融和农商行进行现金管理，金额800万元，年化收益率3.20%，实际收益2.67万元[98] - 公司委托江门融和农商行进行现金管理，金额700万元，年化收益率3.30%，期末余额700万元[98] - 公司委托上海浦东发展银行进行现金管理，金额10,000万元，年化收益率2.95%，实际收益25.4万元[98] - 公司委托上海浦东发展银行进行现金管理，金额5,000万元，年化收益率2.80%，实际收益13.22万元[98] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为5000万元人民币预计年化收益率为3.30%[99] 资产与所有者权益变化 - 总资产为15.73亿元人民币，较上年度末增长47.27%[16] - 归属于上市公司普通股股东的所有者权益为11.17亿元人民币，较上年度末增长91.72%[16] - 货币资金期末余额为3.354亿元人民币，较期初1.246亿元增长169.2%[143] - 应收账款期末余额为2.619亿元，较期初2.054亿元增长27.5%[143] - 存货期末余额为2.190亿元，较期初2.116亿元增长3.5%[144] - 流动资产合计10.612亿元，较期初7.092亿元增长49.7%[144] - 短期借款期末余额为0.814亿元，较期初1.033亿元下降21.2%[144] - 应付账款期末余额为1.393亿元，较期初0.968亿元增长43.9%[145] - 长期股权投资期末新增1.102亿元[144] - 股本从期初0.975亿元增至2.150亿元，增幅120.5%[146] - 资本公积从期初2.438亿元增至6.296亿元，增幅158.3%[146] - 未分配利润期末余额2.428亿元，较期初2.115亿元增长14.8%[146] - 公司总资产同比增长53.1%至14.70亿元（上期9.60亿元）[148][149] - 长期股权投资同比增长76.1%至3.45亿元（上期1.96亿元）[148] - 流动资产同比增长53.0%至9.25亿元（上期6.04亿元）[148] - 资本公积同比增长158.4%至6.30亿元（上期2.44亿元）[149] - 短期借款同比下降19.7%至5641万元（上期7028万元）[148] - 公司本期期末所有者权益总额为1,126,336,106.54元，较期初591,834,579.80元增长90.3%[166][168] - 公司股本由期初97,500,000.00元增至215,000,000.00元，增幅120.5%[166][168] - 资本公积由期初243,798,163.05元增至629,568,936.63元，增幅158.3%[166][168] - 未分配利润由期初211,470,522.77元增至242,755,346.18元，增长14.8%[166][168] - 股东投入普通股增加资本503,270,773.58元，其中10,000,000.00元计入股本，493,270,773.58元计入资本公积[166] - 公司通过资本公积转增资本107,500,000.00元，导致股本增加且资本公积减少相同金额[168] - 母公司所有者权益合计从期初581,743,347.03元增长至期末1,101,433,194.19元，增幅89.3%[174][177] - 资本公积从期初243,798,163.05元增至期末629,568,936.63元，增幅158.2%[174][177] - 股本从期初97,500,000元增至期末215,000,000元，增幅120.5%[174][177] - 未分配利润从期初210,371,915.58元增至期末226,790,989.16元，增幅7.8%[174][177] 股东与股权结构 - 公司总股本因非公开发行增加1000万股，由9750万股增至10750万股[118][119] - 公司实施2015年度权益分配，以资本公积金每10股转增10股，总股本由10750万股增至21500万股[120][122] - 公司派发现金股利1612.5万元（含税），以总股本10750万股为基数每10股派1.5元[120] - 报告期末股东总数为9,452户[131] - 控股股东荣继华持股79,625,000股，占总股本37.03%，其中质押股份63,800,000股[131] - 股东梁海燕持股24,230,000股，占总股本11.27%，其中无限售条件股份5,667,500股[131] - 易方达新丝路基金持股4,886,398股，占总股本2.27%，全部为无限售条件股份[132] - 北京中京伟业等4家机构各持股4,500,000股，各占总股本2.09%，全部为限售股份[132][133] - 广发期慧1期资管计划持股4,093,500股，占总股本1.90%，全部为无限售条件股份[132] - 限售股份总量为126,537,500股，涉及首发限售及首发后限售股份[129] - 荣继华持有的限售股份79,625,000股将于2017年2月3日及2017年12月3日解禁[129] - 梁海燕持有的高管锁定股份18,562,500股按年度首个交易日分批解禁[129] - 何祥勇等5名自然人持有的首发限售股份合计4,331,250股将于2016年12月3日解禁[129] - 公司累计发行股本215,000,000股，注册资本21,500万元[182] 利润分配与转增 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 公司以总股本107,500,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.50元（含税），合计派发现金股利16,125,000.00元[76] - 公司以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增后总股本由107,500,000股增加至215,000,000股[76] - 本期利润分配减少未分配利润16,125,000.00元[168] - 对所有者分配利润16,125,000元[175] - 资本公积转增资本107,500,000元[177] 风险与承诺 - 应收账款账面余额较高与陶瓷行业特性相关[22] - 募集资金投资项目实施可能导致净资产收益率短期下降[26] - 产品价格存在主动降价及更新换代导致的下降风险[24] - 研发投入持续高比例以维持产品创新能力[25] - 公司报告期内无对外担保，对外担保额度、实际发生额及期末余额均为0万元[94] - 公司对子公司担保总额为86,700万元，报告期内实际发生额为2,079.94万元，期末实际担保余额为854.5万元[95] - 实际担保总额占公司净资产比例为0.76%[95] - 控股股东荣继华承诺锁定期为2014年12月3日至2017年12月3日期间不转让或委托他人管理所持首次公开发行前股份[102] - 荣继华承诺锁定期满后两年内减持价格不低于首次公开发行价且24个月内减持数量不超过公司总股本20%[102] - 董事梁海燕承诺锁定期满后两年内减持价格不低于首次公开发行价且24个月内减持数量不超过公司总股本10%[102] - 荣继华另承诺在特定条件下12个月内减持数量不超过公司总股本10%[103] - 梁海燕另承诺在特定条件下12个月内减持数量不超过公司总股本5%[103] - 公司承诺若募集资金不足将自筹解决资金缺口[103] - 公司承诺若未执行利润分配政策将公开道歉并依法赔偿投资者损失[104] - 控股股东荣继华承诺督促公司执行利润分配政策并在股东大会投赞成票[104] - 荣继华和梁海燕承诺避免同业竞争并优先将商业机会给予公司[105] - 公司股价连续5个交易日低于每股净资产120%时将召开投资者见面会[105] - 公司股价连续20个交易日低于每股净资产时将启动股价稳定措施[105] - 控股股东承诺增持股份资金不低于上年度现金分红及薪酬总额的30%[106] - 董事和高管承诺增持股份资金不低于上年度现金分红及薪酬总额的30%[106] - 公司承诺以不超过每股净资产价格回购股份且资金总额不高于净资产10%[106] - 未履行股价稳定承诺人员将停止领取薪酬且股票不得转让[106] - 公司可选择实施利润分配或资本公积转增股本作为股价稳定措施[106] - 公司控股股东荣继华承诺若招股说明书虚假将依法回购全部新股[107] - 控股股东承诺在证监会认定后20个交易日内启动股份购回方案[107] - 公司需确保国有土地使用权投资强度不低于400万元/亩[109] - 2015-2018年南庄镇地块年纳税额承诺不低于50万元/亩[109] - 2019-2021年南庄镇地块年纳税额承诺提升至100万元/亩[109] - 投资强度未达标需支付成交地价10%的赔偿金[109] - 纳税指标未达标需按60万元/亩一次性补交偿款[109] - 公司承诺加快募投项目建设以缓解产能紧张问题[108] - 非公开发行获配股票自上市日起锁定12个月[111] - 公司所有承诺均处于正常履行状态[107][108][109][111] 其他重要事项 - 计入当期损益的政府补助577001.72元[18] - 道氏金融累计发放保理融资款11,058.36万元，期末剩余尚未到期融资款5,780.08万元[73] - 公司租赁办公面积总计2,373.79平方米，分布于佛山市禅城区多个地址[92] - 公司报告期内不存在为公司带来损益达利润总额10%以上的租赁项目[92] - 公司报告期内不存在其他重大合同[100] - 公司以自有资金向江西宏瑞新材料增资3890万元，增资后注册资本由1110万元增至5000万元，公司持股100%[114] - 同一控制下企业合并的净资产账面价值与支付对价差额调整资本公积或留存收益[191] - 非同一控制下企业合并对价公允价值与账面价值差额计入当期损益[191] - 非同一控制合并成本大于可辨认净资产公允价值份额部分确认为商誉[191] - 企业合并相关中介费用于发生时计入当期损益[191] - 合并财务报表范围以控制为基础确定所有子公司均纳入合并[192] - 子公司会计政策不一致时按公司政策进行必要调整[194] - 非同一控制合并取得子公司按购买日可辨认净资产公允价值调整

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为9444.79万元，同比增长33.61%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为938.68万元，同比增长10.32%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为934.53万元，同比增长12.73%[8] - 营业收入为9444.79万元人民币，同比增长33.61%[29] - 公司实现营业收入9444.79万元，较上年同期增长33.61%[30] - 营业总收入同比增长33.6%至9.44亿元，上期为7.07亿元[76] - 净利润同比增长9.9%至935万元，上期为850.89万元[77] - 母公司营业收入同比增长17.1%至7532.27万元，上期为6431.53万元[80] - 母公司净利润同比下降22.4%至636.77万元，上期为820.46万元[81] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.09元/股，与上年同期持平[8] - 基本每股收益保持0.09元不变[78] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为6036.17万元人民币，同比增长52.5%[29] - 营业成本同比大幅增长52.5%至6.04亿元，上期为3.96亿元[77] - 销售费用同比增长26.3%至526.97万元，上期为417.29万元[77] - 管理费用同比增长19.5%至1645.85万元，上期为1376.66万元[77] - 财务费用为-5.72万元人民币，同比下降100.67%[29] - 支付给职工以及为职工支付的现金为2125.2万元，同比增长31.5%[85] - 支付的各项税费为356.3万元，同比下降46.4%[85] - 支付其他与经营活动有关的现金为6724.9万元，同比增长473.8%[85] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-3970.32万元，上年同期为-5437.17万元[8] - 筹资活动现金流量净额为4.69亿元人民币，主要因非公开发行募集资金流入[29] - 投资活动现金流量净额为-4415.68万元人民币，主要因支付宏瑞新材料二期收购款[29] - 经营活动现金流入同比大幅增长116.1%至1.42亿元，上期为6556.24万元[84] - 销售商品收到现金同比增长74.1%至1.05亿元，上期为6041.23万元[84] - 经营活动产生的现金流量净额为负3970.3万元，较上年同期负5437.2万元有所改善[85] - 投资活动产生的现金流量净额为负4415.7万元，主要因取得子公司支付现金3498.7万元[85] - 筹资活动现金流入5.12亿元，其中吸收投资收到5.05亿元[86] - 期末现金及现金等价物余额为5.14亿元，较期初增长299.1%[86] - 母公司经营活动现金流量净额为负3亿元，同比扩大393.2%[87] - 母公司投资活动现金流出7940.7万元，其中取得子公司支付7388.7万元[89] - 母公司筹资活动现金流量净额5.04亿元，主要来自吸收投资[89] 资产和负债变动 - 货币资金期末余额为5.14亿元人民币，较期初增长312.67%[29] - 应付票据降至4361.35万元人民币，同比下降50.61%[29] - 货币资金期末余额为5.14亿元，较期初1.25亿元增长312.6%[67] - 流动资产合计期末余额为10.89亿元，较期初7.09亿元增长53.6%[67] - 资产总计期末余额为14.56亿元，较期初10.68亿元增长36.3%[68] - 资本公积期末余额为7.37亿元，较期初2.44亿元增长202.3%[69][71] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额为10.95亿元，较期初5.83亿元增长87.9%[71] - 其他应收款期末余额为4892.6万元，较期初2965.5万元增长65.0%[67] - 短期借款期末余额为1.01亿元，较期初1.03亿元下降1.9%[68] - 应付票据期末余额为4361.4万元，较期初8831.1万元下降50.6%[68] - 其他应付款期末余额为3985.4万元，较期初1.09亿元下降63.4%[69] - 母公司长期股权投资期末余额为2.35亿元，较期初1.96亿元增长19.9%[72] - 总资产为14.56亿元，较上年度末增长36.36%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为10.95亿元，较上年度末增长87.93%[8] 业务运营与产品 - 陶瓷墨水累计装机数量达999台[30] - 前五大供应商采购额1654.87万元，占总采购额比例37.94%[34] - 前五大客户销售额3722.59万元，占销售总额比例39.41%[34] - 陶瓷墨水作为核心竞争力产品保持高市场占有率[34] - 公司持续投入新产品开发及技术服务团队建设[30] - 公司新产品厚抛釉和窑变釉已试制成功即将进入市场化销售[49] - 公司目前产能紧张影响产品销售[49] 募投项目与资金使用 - 非公开发行股票募集资金导致资本公积增至7.37亿元人民币，增长202.33%[29] - 非公开发行股票募集资金净额为503,270,773.58元[57] - 使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金[55] - 募集资金总额为757,068,900元[54] - 本季度投入募集资金总额为68,141,500元[54] - 已累计投入募集资金总额为272,416,500元[54] - 成釉扩能项目累计投入77,716,000元，投资进度86.35%[54] - 陶瓷墨水项目累计投入40,099,600元，投资进度100.25%[54] - 陶瓷喷墨打印用墨水生产项目二期工程累计投入49,994,700元，投资进度89.60%[54] - 成釉扩能项目二期工程累计投入28,968,100元，投资进度76.23%[54] - 研发中心项目累计投入11,848,900元，投资进度39.50%[54] - 公司使用自筹资金进行部分募投项目建设但进度较慢[49] 财务风险与提示 - 应收账款余额较大，存在回收风险[13] - 加权平均净资产收益率为1.02%，同比下降0.48个百分点[8] - 第一季度为销售淡季，营业收入和净利润占全年比例偏低[30] 股东与股权结构 - 控股股东荣继华持股比例为37.03%，持股数量3981.25万股[24] - 梁海燕持股比例为11.51%，其中限售股数量为928.13万股[24][27] - 公司控股股东、实际控制人荣继华持有公司5%以上股份[44] - 实际控制人荣继华持股锁定期至2017年12月3日[37] - 再融资获配股票自上市日起锁定12个月至2017年2月3日[52] 股东承诺与减持安排 - 股东梁海燕承诺锁定期满后24个月内减持价格不低于首次公开发行价且减持数量不超过公司总股本10%[39] - 股东荣继华承诺锁定期满后12个月内减持数量不超过公司总股本10%且两年内减持价格不低于发行价[39] - 董事及高管团队承诺上市后24个月内不转让或委托他人管理所持首发前股份[39] - 金牛创投（持股6.15%）承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[41] - 金牛创投承诺锁定期满后12个月内减持数量不超过公司总股本5%[41] 利润分配政策 - 公司承诺现金分红比例不低于当年可分配利润20%[41] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低达80%[41] - 成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低达40%[41] - 成长期阶段现金分红比例最低为20%[41] - 现金分红在利润分配中最低比例根据发展阶段设定：成熟期无重大支出为40%，成长期有重大支出为20%，不易区分阶段有重大支出为20%[42] - 公司利润分配一般进行年度分红，董事会可根据资金需求提议中期分红[42] - 股东违规占用资金时，公司将从其现金红利中扣减相应金额以偿还占用资金[42] - 董事会未提现金分红提案时需披露原因及留存资金用途，独立董事发表独立意见[42] - 公司应保持股利分配政策连续性和稳定性，根据实际情况结合股东意见进行调整[42] - 利润分配政策制定或修改需董事会过半数通过，独立董事发表意见，监事会审议后提交股东大会[42] - 利润分配政策调整需股东大会表决通过，要求出席股东所持表决权的三分之二以上同意[43] - 公司承诺若未执行利润分配政策将公开说明原因并道歉，若因虚假陈述导致投资者损失将依法赔偿[43] - 实际控制人承诺督促公司执行利润分配政策，并在董事会决议后于股东大会投赞成票[43] - 重大资金支出定义为未来12个月内对外投资、收购或购买设备累计支出达最近审计总资产的30%且超5000万元，或达总资产20%[43] - 实际募集资金不足时由公司自筹解决资金缺口[41] 股价稳定措施 - 股价稳定措施预警条件：连续5个交易日收盘价低于每股净资产120%时召开投资者见面会[46] - 股价稳定措施启动条件：连续20个交易日收盘价低于每股净资产时启动稳定措施[46] - 股价稳定措施停止条件：实施期间连续20个交易日收盘价高于每股净资产时停止[46] - 控股股东增持承诺：用于购买股份资金不低于上年度现金分红及薪酬等税后收入总额的30%[46] - 董事及高管增持承诺：购买资金不低于上年度现金分红及薪酬等税后收入总额的30%[46] - 控股股东增持价格限制：不高于公司每股净资产[46] - 董事及高管增持价格限制：不高于公司每股净资产[46] - 公司股价稳定措施中回购股份资金总额不超过上一年年末未经审计净资产的10%[47] - 公司股价稳定措施中回购股份价格不超过每股净资产[47] - 控股股东承诺在证监会或司法机关认定后20个交易日内启动股份购回[49] - 控股股东承诺以市场价格购回股份但不低于发行价加利息[49] 公司治理与承诺 - 关联交易承诺履行起始日期：2012年01月18日[44] - 同业竞争承诺履行起始日期：2012年12月28日[44] - 公司控股股东荣继华承诺若租赁合同终止将承担道氏科技全部损失包括装修和搬迁费用[51] - 荣继华承诺30日内现金补偿土地被收回造成的损失[51] 政府补助与税务 - 计入当期损益的政府补助为12.25万元[9] - 公司及子公司道氏科技获高新技术企业认证，企业所得税按15%缴纳[31][33] - 高新技术企业资质有效期均为三年（2015-2017）[31][33] 土地与投资承诺 - 道氏科技2013年6月取得土地使用权面积20538.91平方米用于新材料产业[51] - 土地投资强度承诺不低于400万元/亩约合6000元/平方米[51] - 2015-2018年纳税承诺不低于50万元/亩约合750元/平方米/年[51] - 2019-2021年纳税承诺提升至100万元/亩约合1500元/平方米/年[51] - 投资强度未达标需支付成交地价10%赔偿金[51] - 纳税未达标需按60万元/亩约合900元/平方米一次性补缴[51] 回报填补措施 - 公司承诺通过加大市场开拓力度填补被摊薄即期回报[49] - 公司承诺加快新产品市场化过程填补被摊薄即期回报[49] - 公司承诺加快募投项目建设填补被摊薄即期回报[49]