任职资格 - 董事会秘书需具备财务、管理、法律专业知识，取得资格证书[4] - 六种情形人士不得担任董事会秘书[4] 聘任解聘 - 董事会聘任前需报送相关文件[5] - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[14] - 不得无故解聘，解聘或辞职需报告公告[15] 职责义务 - 负责筹备会议，记录保存十年[8][11] - 协调信息披露，发布需董事长确认[8][11] - 对公司负有忠实和勤勉义务[17] 其他规定 - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[15] - 聘任时委任证券事务代表，需考核合格[15] - 工作制度经表决通过生效，解释权归董事会[19]

广东道氏技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关 系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）等法律、法规、规范 性文件的相关规定以及公司章程的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规 ...

广东道氏技术股份有限公司 程 Guangdong Dowstone Technology Co., Ltd. 章 2025 年 11 月 | 第一章 | 总 | 则 | | 4 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 5 | | | | 第三章 | 股 | 份 | | 6 | | 第一节 | | 股份发行 6 | | | | 第二节 | | 股份增减与回购 | 7 | | | 第三节 | | 股份转让 8 | | | | 第四章 | | 股东和股东会 | | 10 | | 第一节 | 股 | 东 | 10 | | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 13 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 14 | | | | 第四节 | | 股东会的召集 | 18 | | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 20 | | | 第六节 | | 股东会的召开 | 22 | | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 25 | | | 第五章 | | 董事和董事会 | | 30 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 30 | | ...

广东道氏技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司募集 资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的 会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律法规和公司章 程的规定，科学、民主、审慎地进行决策，强化对募集资金使用及投资项目的可行 性分析，切实提高经营效率和盈利能力。 第五条 公司董事应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的 有效实施。 募集资金管理制度应当对募集资金专户存放、管理、使用、变更、监督以及募 集资金使用的申请、分级审批权限、决策程 ...

股份转让限制 - 公司董事和高级管理人员每年转让股份不得超所持总数25%[8] - 离职后半年内不得转让所持公司股份[6][8] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[8] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[8] 股票买卖限制 - 公司年度、半年度报告公告前十五日内不得买卖[7] - 季度报告、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[7] 减持相关规定 - 减持应在首次卖出十五个交易日前报告减持计划[12] - 实施完毕或未完毕应在二日内报告并公告[14] 信息披露与检查 - 股份变化应自事实发生二日内公告[14] - 董事会秘书每季度检查买卖披露情况[12] 违规处理 - 违规买卖所得收益归公司所有[15] 其他规定 - 特定人员股份锁定或限制转让应向深交所申报[17] - 持股变动比例达规定需履行报告和披露义务[18] - 应在特定时间申报个人及近亲属身份信息[20] - 多证券账户应合并为一个账户[21] - 限售股满足条件可申请解除限售[21] - 锁定期间股份相关权益不受影响[22] - 离任后六个月内股份全部锁定[22] - 制度经董事会审议通过后生效实施[26]

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-112 广东道氏技术股份有限公司 关于公司高级管理人员离任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 截至本公告披露日，刘鑫炉先生持有公司股份 1,000 股，其不存在应当履行 而未履行的承诺事项。辞任后，刘鑫炉先生将严格遵守《中华人民共和国证券法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等相关法律法规、规范性文件的规定进行股份管理。 刘鑫炉先生在担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事 会对其在任职期间为公司发展所作出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 广东道氏技术股份有限公司董事会 2025 年 11 月 20 日 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到副总经理 刘鑫炉先生提交的书面辞职报告，刘鑫炉先生因工作调整原因申请辞去公司副总 经理的职务，辞任后仍在公司担任其他职务。刘鑫炉先生副总经理职务的原定任 期至 2027 年 4 月 16 ...

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-109 广东道氏技术股份有限公司 关于续聘2025年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2025 年度审计 机构符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 19 日召开 第六届董事会 2025 年第 14 次会议，审议通过了《关于续聘 2025 年度会计师事 务所的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度 财务报告审计机构和内部控制审计机构。本事项尚需提交公司 2025 年第四次临 时股东大会审议，具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1. 基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 ...

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-108 广东道氏技术股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 19 日召 开了第六届董事会 2025 年第 14 次会议和第六届监事会 2025 年第 11 次会议，审 议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》，同意公司变更注册 资本和修订《公司章程》。现将相关情况公告如下： 一、变更公司注册资本 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东道氏技术股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕224 号）同意，公司 于 2023 年 4 月 7 日向不特定对象发行可转债 26,000,000 张，发行价格为每张人 民币 100 元，募集资金总额为人民币 2,600,000,000 元，扣除发行费用后募集资 金净额为人民币 2,579,209,811.32 元。经深圳证券交易所同意，公司可转债于 2023 年 4 月 25 日在 ...

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-105 广东道氏技术股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公司对外担保 总额超过公司最近一期经审计净资产100%，前述担保均为公司合并范围内的担 保，担保风险可控，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 公司于2025年4月22日召开第六届董事会2025年第7次会议、第六届监事会 2025年第5次会议，于2025年5月14日召开2024年年度股东大会，分别审议通过 了《关于2025年度公司及子公司向银行申请综合授信额度及为子公司提供担保 的议案》，同意公司为子公司提供合计不超过780,000.00万元担保额度，额度 有效期为自2024年年度股东大会审议通过之日起12个月。其中为芜湖佳纳能源 科技有限公司（以下简称"芜湖佳纳"）及其子公司提供不超过530,000.00万元的 担保额度；为佛山市格瑞芬新能源有限公司（以下简称"佛山格瑞芬"）及其子 公司提供不超过100, ...

募集资金情况 - 发行2600万张可转债，募资总额26亿元，净额25.7920981132亿元[3][4] - 截至2025年9月30日，年产10万吨三元前驱体项目已用募资3.256916亿元[5] - 截至2025年9月30日，道氏新能源循环研究院项目已用募资0元[5] - 截至2025年9月30日，偿还银行贷款及补流已用募资7.855亿元[5] - 截至2025年9月30日，年产120吨单壁碳纳米管项目已用募资186.48万元[5] - 截至2025年9月30日，未使用募资余额15.32752亿元[5] 项目调整 - 2025年8月同意将3亿元募资从年产10万吨三元前驱体项目变更至年产120吨单壁碳纳米管项目[5] - 2025年8月审议通过暂缓实施年产10万吨三元前驱体项目和道氏新能源循环研究院项目[5] 现金管理 - 拟用不超15亿元闲置募资现金管理，额度一年内循环滚动使用[2][9][18] - 截至2025年11月3日，已赎回前次现金管理产品[6] - 2025年11月19日董事会通过现金管理议案[18] - 保荐机构认为现金管理合规，不影响投资计划[18]