广东正业科技股份有限公司章程 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监事 36 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 党组织 38 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | 财务会计制度 39 | | 第二节 | 内部审计 43 | | 第三节 | 会计师事务所 ...

广东正业科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善广东正业科技股份有限公司（下称"公司"）的法人治理 结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、行政法规、规章及《广东正业科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第七条 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的， 独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为 出席。 第八条 独立董事行使下列特别职权前，应当经独立董事专门会议审议，并经全 1 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要 ...

广东正业科技股份有限公司 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 3 | | | 第三章 | 职责与履职方式 | 6 | | 第四章 | 履职保障 | 10 | | 第五章 | 监督管理与法律责任 | 11 | | 第六章 | 附则 | 11 | 广东正业科技股份有限公司 独立董事工作制度 广东正业科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年一月 第四条 独立董事制度应当符合法律、行政法规、中国证监会规定和证券交易所业 务规则的规定，有利于公司的持续规范发展，不得损害公司利益。公司应当为独立董事 依法履职提供必要保障。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学 位； 2 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 充分发挥独立董事 ...

广东正业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 会计师事务所选聘制度 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 2 | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 3 | | 第四章 | 改聘会计师事务所程序 7 | | 第五章 | 附则 8 | 广东正业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 广东正业科技股份有限公司 第一条 为规范广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规及《广东正业科技股份有限 公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定，履行选聘程序，披露相关 信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 ...

第一条 为进一步加强本公司关联交易管理，保证广东正业科技股份有限公 司（以下简称"公司"）与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公 允的原则，维护公司、全体股东和债权人的合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业会计准则第 36 号--关联方披露》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定， 特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下列事项： （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； （三） 提供财务资助（含委托贷款）； 广东正业科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 （四） 提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五） 租入或租出资产； （六） 签订管理 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-004 广东正业科技股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次会 议的通知于 2024 年 1 月 12 日以传真、邮件、专人送达的方式向各位董事发出， 并于 2024 年 1 月 17 日 15:30 在公司三楼会议室以现场及通讯表决的方式召开。 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中董事余笑兵先生、涂宗德先生、顾智 成先生，独立董事符念平先生、汪志刚先生以通讯方式参与表决。 本次董事会会议由公司董事长余笑兵先生召集和主持。公司全体监事和高级 管理人员列席了本次董事会。会议召开及表决符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）及《广东正业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 参会董事认真审议，依照《公司章程》及相关法律法规通过以下决议： 1、审议通过《关于控股股东为公司及 ...

广东正业科技股份有限公司章程修正案 广东正业科技股份有限公司 章程修正案 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关规定修订《公司章程》的部分条款。具体修订内容如 下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开 | 第四十九条 经全体独立董事过半数同意，独 | | 临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东 | 立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。 | | 大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规 | 对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董 | | 和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同 | 事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定， | | 意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意 | 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临 | | 见。 | 时股东大会的书面反馈意见。 | | 第五十八条 （六）网络或其他方式的表决时 | 第五十八条 （六）网络或其他方式的表决时 | | 间及表决程序。 | 间及表决程序。 ...

广东正业科技股份有限公司 内部控制制度 广东正业科技股份有限公司 内部控制制度 二〇二四年一月 | 1 | | --- | | | | 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《企业内部控制 基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，结合公 司经营特点，制定本制度。 第二条 内部控制是公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 广东正业科技股份有限公司 第二章 基本要求 第四条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务 环节。建立有效的内部控制 ...

广东正业科技股份有限公司 广东正业科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的职权 | 2 | | 第三章 | 董事会会议的召集、主持及提案 5 | | | 第四章 | 董事会会议通知 | 6 | | 第五章 | 董事会会议的召开 7 | | | 第六章 | 董事会会议的表决 9 | | | 第七章 | 附则 | 12 | 广东正业科技股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成员 的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及其他 现行有关法律法规和《广东正业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本规则。 第二章 董事会的职权 第二条 公司设董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》及 股东大会赋予的职权，对股东大会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按 规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-002 广东正业科技股份有限公司 关于控股股东为公司及子公司申请综合授信额度 提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为满足公司经营发展所需，公司控股股东景德镇合盛产业投资发展有限公司 （以下简称"合盛投资"）拟为公司及子公司（含孙公司）向银行等金融机构申 请综合授信额度（包括并不限于借款、融资租赁等信贷业务）提供连带责任保证 担保，担保额度不超过 19.31 亿元人民币，担保期限最长不超过 3 年，具体数额 及期限以实际签订的最终协议为准。合盛投资为公司控股子/孙公司申请综合授 信额度提供的上述担保事宜，公司控股子/孙公司的其他股东依据持股比例同步 提供反担保。本次担保额度有效期为自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之 日起至 2024 年 12 月 31 日止。 在上述担保额度及有效期内，授权董事长及董事长授权代表全权负责相关业 务的审批和办理及相关协议、合同等法律文件签署等事宜。 本次关联交易的事项尚需提交公司股东大会审议批准，与该关联交易有利害 关系 ...