独立董事情况 - 公司在任独立董事为杨百寅、王猛、蔡祥先生[1] - 董事会评估其能胜任职责，符合独立性要求[1] 意见出具信息 - 董事会于2024年4月26日出具独立董事独立性专项意见[2]

一、公司监事会日常工作情况 报告期内，公司监事会共召开7次会议，历次会议的召集、召开程序均符合《公 司法》和《公司章程》的相关规定，全体监事对报告期内召开的监事会各项议案 均投了赞成票，会议议案审议情况具体如下： 昇辉智能科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，公司监事会认真履行了《公司法》《证券法》以及《公司章程》所 赋予的职责，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务， 加强了对公司财务及公司董事、经理和其他高级管理人员履行公司职务的合法、合 规性的监督，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司法人治理结构、建立健全 公司管理制度等工作中，发挥了应有的作用。现将2023年监事会的工作情况报告如 下： 1、2023年4月21日，公司第四届监事会第九次会议审议通过《2022年度监事会 工作报告》、《2022年度财务决算报告》、《关于公司<2022年年度报告>及摘要 的议案》、《关于公司2022年度利润分配预案》、《关于公司<2022年度审计报 告>的议案》、《关于<公司2022年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于 公司2022年<控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 ...

证券代码：300423 证券简称： 昇辉科技 公告编号：2024-013 2、本次担保额度获得股东大会批准后，超过公司 2023 年度经审计净资产的 50%。其中，被担保方昇辉控股有限公司、昇辉科技有限公司资产负债率超过 70%。 公司及子公司不存在对合并报表外单位提供担保的情况。 一、担保情况概述 为了满足公司及全资子公司昇辉控股有限公司（以下简称"昇辉控股"）、昇 辉科技有限公司（以下简称"昇辉科技有限"）快速发展和生产经营的需要，公司 全资子公司昇辉控股拟同意为公司 2024 年度向银行申请综合授信额度中的 40,000 万元提供连带责任保证，公司拟同意由公司为昇辉控股 2024 年度向银行 申请综合授信额度中的 80,000.00 万元提供连带责任保证，公司为昇辉科技有限 2024 年度向银行申请综合授信额度中的 5,000 万元提供连带责任保证。担保额度 有效期为公司2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日 止。公司具体担保金额将视生产运营对资金的需求来确定，且不超过上述具体授 信额度。 互为提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 ...

关于会计政策变更的公告 证券代码：300423 证券简称： 昇辉科技 公告编号：2024-015 昇辉智能科技股份有限公司 本次会计政策变更后，公司将按照准则解释第 16 号的相关规定执行，除上 述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则 ——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解 释公告以及其他相关规定执行。 （四）审批程序 本次会计政策变更事项是根据财政部相关规定和要求进行的政策变更，符合 《企业会计准则》及相关法律法规的规定，不属于公司自主变更会计政策的情形， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，本次会计政策变更事 项无需提交公司董事会和股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部颁布的《企业 会计准则解释第 16 号》（财会【2022】31 号）（以下简称"准则解释第 16 号"） 的相关要求变更会计政策。根据《深圳证券交易所上市公司 ...

昇辉智能科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年，公司董事会严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》等相关制度规定， 围绕公司发展战略和年度重点工作积极开展各项工作。全体董事恪尽职守、勤勉 尽责，以科学、严谨、审慎、客观的工作态度，积极参与公司各项重大事项的决 策过程，切实履行股东大会赋予的董事会职责，推动公司高质量发展。现将公司 董事会2023年工作情况汇报如下： 一、2023年度主要经营情况 报告期内，公司主要客户所处的地产行业持续疲弱，主要客户发生债务及流 动性危机，对公司应收账款的回收及公司业绩产生了直接影响。2023年度，公司 实现营业收入200,235.67万元，比上年同期减少6.72%；实现营业利润-162,055.32 万元，比上年同期减少66.66%；实现利润总额-162,770.22万元，比上年同期减少 66.99%；实现净利润-170,404.19万元，比上年同期减少73.61%。公司基于谨慎性 的原则，对应收账款、应收票据、其他应收款 ...

二、公司关注、核实情况说明 针对公司股票交易异常波动情况，公司董事会通过书面问询的方式，对控股 股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下： 证券代码：300423 证券简称：昇辉科技 公告编号：2024-004 1、公司前期所披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生 较大影响的未公开重大信息； 昇辉智能科技股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 昇辉智能科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")（证券简称：昇辉 科技，证券代码：300423）的股票交易连续三个交易日(2024 年 2 月 27 日、 2024 年 2 月 28 日、2024 年 2 月 29 日)收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据《深 圳证券交易所创业板交易特别规定》等相关规定，属于股票交易异常波动的情况。 三、关于不存在应披露而未披露信息的说明 本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规 ...

证券代码：300423 证券简称：昇辉科技 公告编号：2024-003 昇辉智能科技股份有限公司 关于新增以自有资产抵押向银行申请贷款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为满足生产经营需要，昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟 新增以自有房屋及土地使用权作为抵押，向烟台银行股份有限公司莱阳支行申请 不超过人民币 8,500.00 万元的贷款，向青岛农村商业银行股份有限公司烟台分行 申请不超过人民币 9,000.00 万元的贷款，最终贷款金额、贷款期限、贷款利率等 以银行审批为准，具体使用金额公司将根据自身运营的实际需求确定。 公司与烟台银行股份有限公司莱阳支行、青岛农村商业银行股份有限公司烟 台分行不存在关联关系，本次拟抵押贷款事项不构成关联交易，亦不构成重大资 产重组，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定， 因未超过公司最近一期经审计总资产的 10%，该事项无需提交公司董事会、股东 大会审议。 一、抵押物基本情况： | 序号 | 项目 | 2023 年 12 | 月 | 31 日 | | --- | ...

昇辉智能科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：昇辉智能科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：昇辉科技 股票代码：300423 信息披露义务人：宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）（代表"宁波宁聚资产管理 中心（有限合伙）—融通 1 号证券投资基金"） 住址：浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 A1201 股份变动性质：股份减少（大宗交易减持） 签署日期：二〇二四年一月 昇辉智能科技股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）、《公开发行证券公司信 息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称《" 15 号准则》"） 及相关的法律、法规编制本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义 务人在昇辉智能科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况 ...

昇辉智能科技股份有限公司 关于披露简式权益变动报告书的提示性公告 证券代码：300423 证券简称：昇辉科技 公告编号：2024-001 | 股东名称 | 减持方式 | 减持期间 | | | 减持均价 | 减持股 | 占总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 宁波宁聚资产管 | | | | | （元/股） | 数（股） | 比例 | | 理中心（有限合 伙）—融通 1 号证 | 大宗交易 | 2024 年 月 | 1 | 5 日 | 8.68 | 230,600 | 0.04635% | | 券投资基金 | | | | | | | | 1、 股东减持股份情况 二、 其他相关情况说明 信息披露义务人宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）（代表"宁波宁聚资产 管理中心（有限合伙）—融通 1 号证券投资基金"）保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容与信息披露义务人提供的信 息一致。 特别提示： 1. 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化； 2. ...

万和证券股份有限公司 关于 昇辉智能科技股份有限公司 详式权益变动报告书 之 2023 年第三季度持续督导意见 财务顾问 二〇二三年十一月 声明 万和证券股份有限公司（以下简称"万和证券"或"财务顾问"）接受李昭强先 生的委托，担任其本次权益变动的财务顾问。根据《上市公司收购管理办法》的 规定，本财务顾问自 2023 年 7 月 10 日上市公司公告《昇辉智能科技股份有限公 司详式权益变动报告书》起至本次权益变动完成后 12 个月内对李昭强先生及上 市公司履行持续督导职责。 上市公司于 2023 年 10 月 28 日披露了 2023 年第三季度报告，根据《证券法》 和《上市公司收购管理办法》等法律法规的规定，万和证券通过日常沟通和审慎 核查，结合昇辉科技 2023 年第三季度报告，出具 2023 年第三季度（2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日）的持续督导意见。 本持续督导意见根据上市公司公开披露的相关材料编制，本财务顾问未委托 或授权其他任何机构或个人提供未在本持续督导意见中列载的信息和对本持续 督导意见作任何解释或者说明。同时本财务顾问提请投资者认真阅读上市公司发 布的 202 ...