增资情况 - 本次增资各方拟合计出资14309万元，公司拟出资8310万元[3] - 增资后芯智热控注册资本由7308万元增至9989.29万元，公司持股比例58.05%[4] - 增资价格5.3366元/注册资本，11627.71万元计入资本公积[4] 公司财务 - 截至2024年9月30日，公司资产52096.71万元，负债37837.91万元，净资产14258.80万元[21] - 2024年1 - 9月公司营收49313.68万元，净利润1964.00万元[21] 股权结构 - 富临集团持有公司30.40%股份，实控人安治富间接持股30.40%[14][15] - 实控人安治富直接持有公司10.90%股份[15] 审批情况 - 2024年12月17日董事会通过控股子公司增资议案，无需股东大会审议[40] - 独立董事、监事会、保荐机构均认可增资事项[41][43][44]

业务目的与范围 - 套期保值业务以规避原材料及产品价格波动风险为目的，不得投机套利[3] - 应在中国境内期货交易所进行场内交易，品种限于与生产经营相关产品[3] - 套期保值数量原则上不超实际现货交易量，持仓时间与现货保值计价期匹配[5] - 业务包括对现货库存、固定/浮动价格购销合同、预期采购量或产量等进行套期保值[6] 决策与执行 - 期货套期保值领导小组为决策机构，负责制订计划、审批方案、监督管理等[9] - 执行组负责市场分析、编制方案、执行指令等，风控组负责监督操作、控制风险等[10][11] 审议规则 - 预计动用保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50％以上且超500万元，或预计任一交易日最高合约价值占公司最近一期经审计净资产50％以上且超5000万元，需提交股东大会审议[14] - 可对未来12个月内套期保值业务范围、额度及期限进行预计并审议，期限内金额不超已审议额度[14] - 与关联人之间的套期保值业务需提交股东大会审议，期限内投资金额不超审批额度[14] 业务管理 - 做好信息隔离，相关人员须遵守保密制度，不得泄露套期保值相关信息[19] - 开展业务前需慎重选择经纪公司等并合理设置组织机构和安排人员[21] - 内审部应定期或不定期检查套期保值业务[21] - 领导小组按不同月份实际生产能力确定和控制当期套期保值量[21] - 操作人员在多种情况发生时应立即向公司期货领导小组报告[21] - 合理计划和安排使用保证金并合理选择保值月份[22] - 操作人员应定期向领导小组提交套期保值业务报告[24] - 操作人员每次交易后需向领导小组报告相关情况[25] 信息披露 - 进行期货套期保值业务应按深交所规则及时履行信息披露义务[27] - 指定的期货交易已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超过一千万元人民币时应及时披露[27] 责任承担 - 越权操作者对交易风险或损失承担个人责任[29]

业务决策 - 2024年12月17日公司审议通过子公司开展商品期货套期保值业务议案[1][4] 业务详情 - 子公司套期保值业务最高保证金额度不超6000万元[1][2] - 交易品种为碳酸锂期货，工具含期权等衍生品合约[2] - 资金用自有资金，不涉及募集资金[2] - 授权期限12个月，单笔超期顺延[2] 风险与管理 - 套期保值业务存在多种风险[5] - 公司制定制度并严格执行[6][7] - 按准则核算处理并财报列报[8] 保荐意见 - 保荐机构对子公司开展业务无异议[9]

套期保值业务计划 - 控股子公司富临新能源拟开展碳酸锂期货套期保值业务[1] - 保证金不超6000万元，额度可循环使用[2] - 资金为自有资金，授权期限12个月[2] 风险与应对措施 - 套期保值业务存在多种风险[4] - 制定管理制度，合理设置机构[5] - 交易限于相关品种，内审部定期检查[6] - 按会计准则核算处理和列报[7]

市场扩张和并购 - 各方拟合计出资14309万元对芯智热控增资扩股，公司拟出资8310万元[2] 新策略 - 控股子公司富临新能源开展碳酸锂期货套期保值，最高保证金额度不超6000万元[5] - 制定《市值管理制度》《子公司管理制度》[8][9] - 修订《期货套期保值业务管理制度》[6] 会议相关 - 第五届董事会第二十次会议2024年12月17日召开，9位董事全出席[1] - 多项议案表决通过[4][5][6][8][9]

增资信息 - 各方拟合计出资14309万元认购芯智热控新增注册资本2681.29万元，公司拟出资8310万元认缴1557.17万元[3] - 增资完成后，芯智热控注册资本将由7308万元增至9989.29万元，公司持股比例仍为58.05%[3][4] - 本次增资价格为5.3366元/注册资本，参考2024年9月30日股东全部权益评估值39125万元确定[13][17] 股东情况 - 截至公告披露日，富临集团直接持有公司371244012股股份，占总股本30.40%[9] - 截至公告披露日，安治富直接持有公司133099072股股份，占总股本10.90%，通过富临集团间接控制371244012股股份，占总股本30.40%[10] 业绩数据 - 2024年9月30日资产总额52096.71，负债总额37837.91，净资产14258.80；2023年12月31日资产总额53896.88，负债总额54207.62，净资产 -310.74[12] - 2024年1 - 9月营业收入49313.68，净利润1964.00；2023年度营业收入42908.72，净利润47.74[12] 审批情况 - 公司于2024年12月17日召开会议审议通过增资扩股引入战略投资者暨关联交易议案[2][4] - 本次关联交易不构成重大资产重组和重组上市，无需有关部门批准，在董事会审议权限内，无需提交股东大会审议[5] - 独立董事认为本次增资扩股暨关联交易符合公司及子公司长远规划和整体利益，定价公允合理[23] - 监事会同意芯智热控本次增资扩股暨关联交易事项[24] - 保荐机构对公司控股子公司增资扩股引入战略投资者暨关联交易的事项无异议[26]

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2024-079 富临精工股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会议通 知于 2024 年 12 月 13 日以通讯方式向各位监事发出，并于 2024 年 12 月 17 日以 现场方式召开。应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。会议由监事 会主席胡国英女士主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》规定。 一、审议通过了《关于控股子公司增资扩股引入战略投资者暨关联交易的议 案》 同意公司引入战略投资者安徽省瑞丞芯车智联产业基金合伙企业（有限合伙） （以下简称"瑞丞芯车"）、四川涪江资本管理有限公司（以下简称"涪江资本"）， 共同对控股子公司四川芯智热控技术有限公司（以下简称"芯智热控"）进行增资 扩股。本次增资各方拟合计出资14,309万元，认购芯智热控新增注册资本2,681.29 万元，其中，公司拟出资8,310万元，认缴注册资本1,557.17万元；瑞丞芯车拟出 ...

富临精工股份有限公司 子公司管理制度 第一章 基本原则 第一条 为加强对富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）所 属子公司的有效管理和控制，确保子公司规范运作和依法经营，提高公 司整体运作效率和抗风险能力，最大程度保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称"《规范运作指 引》")等法律法规、规范性文件以及《富临精工股份有限公司章程》 （（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指根据公司总体发展战略规划、 产业结构调整及业务发展需要而依法设立的具有独立法人资格的公司 及其控制的下属公司： 1、全资子公司，是指公司投资且在该子公司直接或间接中持股比 例为 100%； 1 / 14 监事、经营管理人员和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对子公 司指导、监督和相关服务的义务。公司各职能部门、公司委派至各子公 司的董事、监事、经营管理人员对本办法的有效执行负责。 第四条 本制度适用于公司 ...

中德证券有限责任公司 富临新能源主要从事磷酸盐系正极材料的研发、生产和销售，主要产品为磷 酸盐系正极材料等产品。鉴于富临新能源主要原材料碳酸锂的价格受市场价格波 动影响明显，为降低原材料价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩 持续、稳定，富临新能源拟利用期货工具的套期保值功能，根据生产经营计划择 机开展期货套期保值业务。 关于富临精工股份有限公司 控股子公司开展商品期货套期保值业务的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为富临精工股份有限公 司（以下简称"富临精工"或"公司"）2021 年度向特定对象发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有 关法律法规和规范性文件的要求，对公司控股子公司四川富临新能源科技有限公 司（以下简称"富临新能源"、"子公司"）开展商品期货套期保值业务情况进 行了认真、审慎的核查，具体情况如下： 一、商品期货套期保值业务情况概述 （一）开展商品期货套期保值业务的目的 ...

股东持股与质押 - 富临集团2024年12月9日质押2000万股，占所持股份5.39%，总股本1.64%[1] - 富临集团持有371,244,012股，66,000,000股存于招商证券账户[3] - 全体股东合计持股515,840,329股，质押后占所持18.78%，总股本7.93%[4] 风险应对 - 控股股东所质押股份无平仓或被强制平仓情形[6] - 若有风险，控股股东将采取补充质押、提前还款等措施[6] - 公司将持续关注并披露控股股东股份质押信息[6]