证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2025-007 无锡先导智能装备股份有限公司 关于终止境外发行全球存托凭证事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 27 日 召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于 终止境外发行全球存托凭证事项的议案》，同意公司终止境外发行全球存托凭证 （Global Depository Receipts，以下简称"GDR"）并在瑞士证券交易所（SIX Swiss Exchange）挂牌上市的计划。现将具体情况公告如下： 一、本次境外发行 GDR 事项概述 公司于 2024 年 2 月 2 日召开第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会 第三十三次会议，并于 2024 年 2 月 19 日召开 2024 年第一次临时股东大会，分 别审议通过了《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市的议案》《关于公司 发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》《关于公司境外发行 GDR 新增 境内基础 ...

（一）投资目的 为提高流动资金使用效率，合理利用资金，在不影响公司正常经营业务的前 提下，公司及子公司计划使用闲置自有资金购买理财产品，投资安全性高、流动 性好的低风险投资产品，以增加公司收益，实现股东利益最大化。 （二）投资金额 证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2025-010 无锡先导智能装备股份有限公司 关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称"先导智能"或"公司"）第五 届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议于 2025 年 1 月 27 日审议通过了 《关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公 司在不影响正常经营业务的前提下，使用最高额度不超过人民币 55 亿元的闲置 自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品，在额度内资金可以滚动使 用，单个投资产品的投资期限不超过一年。现将相关事宜公告如下： 一、使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况 公司及子公司拟使用最高额度不超过人民币 55 亿元的闲置 ...

证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2025-004 无锡先导智能装备股份有限公司 关于筹划发行 H 股股票 并在香港联合交易所有限公司上市的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 27 日 召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过《关于公 司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于公司发行 H 股 股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等有关议案，现将有关情况 公告如下： 为满足公司在新能源智能装备领域的全球化发展需要，深入推进公司全球化 战略布局，打造国际化资本运作平台，进一步提升公司的全球品牌知名度及综合 竞争力，巩固行业地位，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》等相关法律、法规的要求，公司拟在境外发行股份（H 股）并申请 在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"）主板上市（以下简称" ...

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，特定情形下2个月内召开[3] - 6种情形需召开临时股东会，如单独或合计持10%以上股份股东请求[3] 提议与通知 - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会10日内反馈[7][8] - 董事会同意召开，5日内发通知[7][8] - 年度股东会召开20日前、临时股东会15日前公告通知股东[13] 提案规则 - 董事会等持3%以上股份者有权提提案[12] - 持1%以上股份股东可在股东会10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[14] - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，否则提前2日公告[14] - 股东会互联网投票9:15开始，15:00结束[18] - 深交所交易系统网络投票为交易时间[18] - 会议记录保存10年[29] - 派现等提案通过后2个月内实施，特殊情况可调整[30] - 股东60日内可请求撤销违法决议[31] - 议事规则经审议通过，H股上市日生效[34]

独立董事任职要求 - 董事会中独立董事应不低于三分之一，至少1名会计专业人士，1名长居香港[3] - 提名等委员会中独立董事应占二分之一以上并任召集人[3] - 审计委员会成员中独立董事过半数，召集人应为会计专业人士[4] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[7] 独立董事选举与任期 - 特定主体可提出独立董事候选人[10] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 股东会选2名以上独立董事用累积投票制，中小股东表决单独计票披露[11] 独立董事履职与管理 - 连续2次未出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[11] - 因特定情形比例不符或辞职，公司60日内完成补选[13][14] - 每年现场工作不少于15日[24] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[21] - 会议须三分之二以上成员出席[21] 资料提供与保存 - 董事会专门委员会开会，公司提前三日提供资料[29] - 独立董事工作记录等资料保存十年[25] - 董事会及专门委员会会议资料保存十年[29] 报告披露与职权行使 - 独立董事年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[27] - 部分职权行使需全体独立董事过半数同意[17] - 部分事项经审计委员会同意后提交董事会[21] 会议方式与配合 - 董事会及专门委员会会议现场召开为原则[31] - 独立董事行使职权公司人员应配合[31] 费用与津贴 - 公司承担独立董事聘请机构及行使职权费用[32] - 公司可建独立董事责任保险制度[32] - 公司给予独立董事津贴，标准董事会制订、股东会审议并年报披露[32] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响股东[34] - 中小股东指持股未达5%且非董监高股东[34] 制度相关 - 制度由董事会负责解释、修订[36] - 依据规定修改时相应规定废止[36] - 制度经股东大会通过，H股上市生效[36]

会议召开规则 - 董事会定期会议每年至少召开四次，提前14日书面通知全体董事和监事[5] - 代表1/10以上表决权股东或1/3以上董事联名提议时，应召开临时会议[7][8] - 董事长应在接到提议后10日内召集和主持会议[9] - 定期会议提前14日发通知，临时会议提前3日[10] - 定期会议通知发出后，变更需在原定日前3日发变更通知[12] 会议出席与委托 - 会议应有过半数董事出席方可举行[13] - 董事连续两次未出席且不委托，董事会可建议撤换[14] - 一名董事不得接受超两名董事委托[16] 会议表决规则 - 除全体与会董事同意，不得表决未通知提案[17] - 审议提案需超全体董事半数赞成，担保需出席会议三分之二以上董事同意[19][20] - 董事回避时，过半数无关联董事出席可开会，决议需无关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[23] - 提案未通过且条件无重大变化，一个月内不再审议[22] - 过半数与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决，提议董事明确再次审议条件[23][24] 会议记录与档案 - 会议可全程录音，秘书安排记录，含日期地点等内容[24][25] - 与会董事签字确认记录，有异议可书面说明或声明[27] - 董事长督促落实决议，检查情况并通报[28] - 会议档案由秘书保存，期限十年以上[27][28] 规则说明 - 规则“以上”“内”含本数，“超过”不含[30] - 规则自公司H股在港交所上市日起生效[29]

风险管理目标 - 将风险控制在可承受范围、确保信息沟通真实可靠等[3] 风险分类 - 分为战略、市场、运营、财务、法律风险等[5] 管理流程 - 包括收集初始信息、评估、制定策略、实施应对措施、监督与改进[12] 董事会职责 - 最少每年检讨一次公司及其附属公司的风险管理及内部监控系统有效性[14] - 每年检讨重大风险转变、管理层监控工作等事项[16] 信息披露 - 在《企业管治报告》内披露遵守风险管理及内部监控守则条文情况[17] 审计职责 - 审计委员会监管公司财务申报、风险管理及内部监控系统[19] - 审计部评估风险管理及内部监控系统[20] 信息收集 - 广泛收集与风险和风险管理相关的内外部初始信息[21] 风险评估 - 经过确立理念和接受程度、目标设定等五个基本程序[23] - 实行稳健风险管理理念，风险接受程度为“低”类[24] - 目标包括战略、经营、合规性和财务报告四个方面[24] 风险识别 - 人资部通过问卷调查等方法识别风险[26] 风险因素 - 内部关注人力资源、管理、自主创新等因素[27] - 外部关注经济、法律、社会等因素[33] 风险分析 - 从可能性和影响程度排序，分重要和一般风险[38] 管理策略 - 有规避、降低、分担和承受[42] - 确定策略考虑对风险影响、成本收益等因素[43] 控制措施 - 包括不相容职务分离、授权审批等[45] 措施落实 - 组织实施风险应对措施确保落实到位[49] 信息沟通 - 建立风险管理信息沟通渠道，确保信息及时、准确、完整[50] 监督评价 - 各部门和业务单位定期自查并向人资部反馈[50] - 人资部定期或不定期监督评价各部门工作，报告报送董事会[50] - 可结合年度审计等审计工作开展[50] 制度说明 - 未尽事宜按有关法律等规定执行[51] - 由人资部会同有关职能部门制定，经董事会审议通过，自H股上市之日起生效[51] - 由人资部负责解释，根据实际情况修订完善并报董事会批准[51]

文章核心观点 公司拟境外发行H股并申请在港交所主板上市，同时终止境外发行GDR并在瑞士证券交易所挂牌上市的计划 [1] 分组1 - 公司于1月27日晚间公告拟在境外发行H股并申请在港交所主板上市 [1] - 公司拟终止境外发行GDR并在瑞士证券交易所挂牌上市的计划 [1]

2024年业绩情况 - 2024年归属于上市公司股东的净利润预计为2.1 - 3.1亿元，较上年同期下降88.17% - 82.53%[3] - 2024年扣除非经常性损益后的净利润预计为3 - 4亿元，较上年同期下降82.60% - 76.80%[3] - 2024年非经常性损益对净利润的影响金额约为9000万元[3] - 2024年受国内供需环境影响，公司业绩承压，营业收入同比下降[5] - 2024年公司全年营业收入降幅较前三季度收窄，海外订单及收入快速增长且占比提升，毛利率保持稳定[6] - 预计2024年第四季度公司经营现金流回款明显改善，减值损失较去年同期收窄，净利润同比改善[6] 2025年发展规划 - 2025年公司将深化全球化战略，拓展海外市场[7] - 2025年公司将加大新技术、新产品、新工艺研发创新力度，巩固先发优势与核心竞争力[7] 2025年业绩展望 - 伴随国内下游头部客户开工率提升及扩产规划推进，公司市场占有率与订单有望提升[7] - 2025年一季度公司经营业绩有望延续改善趋势[7]

公司人员调整 - 公司近期进行大规模人员调整，属于正常人员调整迭代[1] - 对于不愿意接受调整并选择提前解除劳动合同的员工，公司积极协商确保员工合法权益[2] - 公司根据各事业部业务发展实况，适时进行人员岗位的动态调整，这是常规管理策略[4] 公司经营状况 - 公司整体经营情况良好，订单充足[3] - 公司在持续不断招聘优秀人才[5]