安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人林平在 2023 年度担任安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《公司章程》的规定和要求，在 2023 年年度工作中忠实履行独立董事 的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 林平先生：现任公司独立董事。本科学历，三级律师，民革党员；1992 年 在安徽省第三经济律师事务所从事专职律师工作；1998 年起执业于安徽协力律 师事务所；2002 年担任安徽协利律师事务所主任；曾任第九届安徽省律师协会 常务理事、第一届合肥仲裁委员会仲裁员、合肥市庐阳区人民法院执法执纪监督 员、民革安徽省社会与法制委员会委员；现任最高人民检察院民事行政专家库成 员、亳州仲裁委仲裁员、安徽六国化工股份有限公司、皖创环保股份有限公司、 合肥医工医 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-023 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监 事会第二十次会议，于2024年4月24日在公司四楼405会议室召开。 公司全体监事出席了会议。公司第五届监事会第二十次会议通知已于 2024 年 4 月 13 日以电子邮件及电话通知的方式向全体监事送达，会 议由监事会主席毕勇先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议经审议逐项表决作出如下决议： 一、审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 此议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》 报告期内，公司替代进口业务成绩显著，大客户高端市场业务保 持较快增长，外贸出口形势良好，公司订单增长明显；随着产能 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 经理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《安徽山河药用辅料股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员 会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和经 理等高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向 董事会提出建议； （二）研究董事、总经理的选择标准和 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-025 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于公司为全资子公司、控股子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概况 2024 年 4 月 24 日，安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称 "山河药辅"或"公司"）第五届董事会第二十二次会议、第五届监 事会第二十次会议审议通过了《关于公司为全资子公司、控股子公司 提供担保的议案》，具体情况如下： 根据公司全资子公司合肥山河医药科技有限公司（以下简称"合 肥山河"）、控股子公司曲阜市天利药用辅料有限公司（以下简称"曲 阜天利"）生产经营需要，公司计划分别为合肥山河、曲阜天利向金 融机构申请的总额度不超过人民币 5000 万元、5000 万元的综合授 信提供连带责任保证担保。具体的综合授信内容及担保以最终签订的 协议为准。以上担保额度符合法律、法规及《公司章程》的规定，在 公司董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。 单位：万元 具体如下： | 担 | | | 被担保方 | 截至目 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监 督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及国家有关法律、法 规和《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度（以下简称"本规则"或"本制 度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或 者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括 一名会计专业人士。独立董事对公司及全体股东负有忠 实与勤勉义务。独立董 事应当认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响或者与公司及其主 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入2.38亿元，同比减少4.05%；归属上市公司股东净利润4981.51万元，同比增长0.86%[4] - 2024年第一季度营业总收入2.38亿元，上年同期2.48亿元[34] - 2024年第一季度营业总成本1.90亿元，上年同期1.95亿元[34] - 2024年第一季度净利润5051.81万元，上年同期5099.65万元[34] - 2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润4981.51万元，上年同期4938.83万元[35] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.21元，与上年同期持平[35] 资产项目变动 - 应收账款期末为13880.01万元，较期初增加69.49%，因销售增加[7] - 预付款项期末为1677.33万元，较期初增加121.75%，因预付原材料款增加[7] - 在建工程期末为1517.56万元，较期初减少82.45%，因新型药辅生产基地一期项目部分设备转固[8] - 2024年3月31日，公司流动资产合计948,225,720.04元，非流动资产合计595,070,168.29元，资产总计1,543,295,888.33元[32] - 2024年3月31日，公司货币资金期末余额137,439,678.63元，较期初173,962,875.93元减少[32] - 2024年3月31日，公司交易性金融资产期末余额513,439,021.37元，较期初511,768,285.43元增加[32] - 2024年3月31日，公司应收账款期末余额138,800,059.55元，较期初81,892,875.33元增加[32] - 2024年3月31日，公司存货期末余额73,159,391.03元，较期初94,103,555.20元减少[32] 费用与收益变动 - 财务费用年初至报告期末为275.17万元，同比增加410.38%，因可转换公司债券计提利息费用增加[12] - 其他收益年初至报告期末为281.51万元，同比增加183.47%，因收到与生产经营有关的政府补助及进项税额加计抵减增加[13] - 投资收益年初至报告期末为374.58万元，同比增加169.23%，因到期理财收益增加[13] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 - 1022.96万元，同比减少712.67%，因收到的税费返还减少、支付的各项税费增加[17] - 投资活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 - 408.29万元，同比增加59.16%，因到期理财产品收益增加、投资购买理财产品减少[18] - 筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 - 2337.71万元，同比减少24631.38%，因偿还债务支付现金、母公司回购库存股增加[19] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金1.79亿元，上年同期1.68亿元[36] - 经营活动现金流入小计1.7986089379亿美元，流出小计1.900904511亿美元，净额为-1022.955731万美元[37] - 投资活动现金流入小计1.2382636005亿美元，流出小计1.2790922324亿美元，净额为-408.286319万美元[37] - 筹资活动现金流入小计822.26万美元，流出小计3159.97168万美元，净额为-2337.71168万美元[37][38] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为30.275694万美元[38] - 现金及现金等价物净增加额为-3738.678036万美元，期初余额为1.5017981983亿美元，期末余额为1.1279303947亿美元[38] - 收到的税费返还为813.849654万美元[37] - 取得投资收益收到的现金为378.16402万美元[37] - 取得借款收到的现金为822.26万美元[37] - 偿还债务支付的现金为900万美元[37] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为9.792779万美元[37] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为14,668，表决权恢复的优先股股东总数为0[22] - 尹正龙持股比例26.90%，持股数量63,057,454股；上海复星医药产业发展有限公司持股比例11.20%，持股数量26,254,059股[22] - 截止2024年一季度末，公司回购账户持有公司股份1,825,500股[25] - 2024年一季度，尹正龙期初和期末限售股数均为47,293,090股，宋道才等多名高管也存在限售股情况[26][27][28][29][30] - 徐海燕等6名自然人股东因股权激励不符解锁要求，22,620股于2024年1月30日回购注销[31] 负债与所有者权益情况 - 2024年第一季度末流动负债合计2.43亿元，上年末2.73亿元[33] - 2024年第一季度末非流动负债合计3.37亿元，上年末3.34亿元[33] - 2024年第一季度末负债合计5.80亿元，上年末6.07亿元[33] - 2024年第一季度末所有者权益合计9.63亿元，上年末9.35亿元[33]

安徽山河药用辅料股份有限公司 募集资金管理制度 安徽山河药用辅料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）《深圳证券交易所自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运》等 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《安徽山河药用辅料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、上市后配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债 券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、 精打细算、规范使用，正确把握投资时机和投 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立 董事出具的《2023 年度独立董事关于独立性自查情况的报告》，就公 司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司在任独立董事顾光女士、林平先生及周建平先生均能够胜任 独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事及董事会专门委员 会委员以外的任何职务，其直系亲属均未在公司及其下属企业任职； 独立董事及其直系亲属也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公 司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在 影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事 的任职资格及独立性的相关要求。 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 二〇二四年四月二十六日 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 总经理工作细则 安徽山河药用辅料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为明确安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理的职责，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，实现公司生产经 营的可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 规定，特制定公司总经理工作细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董 事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第四条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任。总经理经营班子成员由总 经理提名，董事会聘任。公司董事可受聘兼任总经理、副总经理及经营班子其他 成员，但兼任其他高级管理人员职务的董事不得超公司董事总数的二分之一。 第五条 总经理、副总经理、财务负责人或其他高级管理人员必须专职，不 得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他 职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。 第六条 总经理及总经理经营班子其他成员每届任期三年，连聘可以连任。 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 监事会议事规则 安徽山河药用辅料股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范安徽山河药用辅料股份有限公司(以下简称"公司")监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》和《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要 求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议每 6 个月至少召开一次会议。 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳 证券交易所公开谴责时； （六）证券监管部门要求召开时； （七）公司章程规定的其他情形。 第四条 定期会议的提案 在发出召 ...