国元证券股份有限公司 公司遵循全面性、重要性、客观性的评价原则，在确保评价工作独立、客观、 公正的基础上，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五 要素，对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，内部涵盖了日 常生产经营管理的主要范围。 纳入评价范围的主要业务包括：治理结构、组织架构、内部审计、人力资源、 企业文化、销售及收款、采购及付款、生产管理、对外担保、研究与开发等；重 点关注的高风险领域主要包括资产管理、货币资金管理、投资管理、关联交易等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 二、内部控制的整体执行情况 （一）内部环境 1、治理结构 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运 ...

审计相关 - 容诚会计师事务所审计山河药辅2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 山河药辅董事会负责建立健全和实施内控并评价有效性[3] - 注册会计师负责对财务内控有效性发表意见并披露非财内控重大缺陷[4] - 山河药辅于2024年12月31日保持有效财务报告内部控制[6] - 审计报告日期为2025年4月21日[10]

RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 安徽山河药用辅料股份有限公司 容诚专字|2025|230Z0307 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn） 进行查测 录 | 序号 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 | 1-2 | 2 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3 安徽山河药用辅料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了安徽山河药用辅料股份 有限公司〈以下简称"山河药辅"）2024年12月31日的合并及母公司资产负债 表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司 所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2025年 4 月 21 日出具了容诚审字 [2025]230Z0469 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交 ...

关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，对山河药辅 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查， 具体核查情况和核查意见如下： 国元证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理制度情况 公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创 ...

会议情况 - 2024年召开董事会8次、股东大会4次，独立董事均全勤出席[4] 工作时间及培训 - 2024年独立董事现场工作15日，参加深交所后续培训[10][14] 议案审议 - 2024年多次参加各委员会会议审议多项议案[6][8][12] 利润分配 - 2023年度利润现金分红，2024年5月中旬实施完毕[13] 未来展望 - 希望独立董事为决策提建议，维护投资者权益促发展[16]

独立董事情况 - 公司对在任独立董事2024年度独立性情况评估并出具专项意见[1] - 在任独立董事为王宏女士、林平先生及周建平先生[1] - 独立董事符合任职资格及独立性要求[1]

安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 述职人：王宏 （一）出席董事会及专门委员会和股东大会的情况 本人本着勤勉尽责的态度，参加公司召开的董事会并列席公司股东大会。 自任职日 2024 年 8 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，公司共召开董事会 3 次，本人亲自出席董事会会议 3 次，没有连续两次未亲自出席会议的情况。在 一、独立董事基本情况 王宏女士：现任公司独立董事。本科学历，中国注册会计师、中国注册资产 评估师、注册土地估价师。历任安徽省国防工业办公室皖东机械厂财务科会计， 安徽中华会计师事务所执业助理，安徽省资产评估事务所部门经理，安徽皖资会 计师事务所所长，曾赴美国参加注册会计师行业交流、培训。现任芜湖长信科技 股份有限公司（股票代码 300088）独立董事。 作为独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有为 公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，其配偶、父母、子女、主要 社会关系也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何职务，没有从公司 及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存 在影响独立性的情况。 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 周建平先生：现任公司独立董事。1978-1982 年获中国药科大学（原南京药 学院）药学学士学位，1982~1985 年在中国兽药监察所工作，1985~88 年获中国 药科大学药剂学硕士学位后留校，从事药剂学科研、教学工作至今。其中 1991~1992 年在日本近畿大学药学部访问学者；2001 年获中国药科大学药剂学博 士学位。现任中国药科大学药剂系教授（二级）、博士生导师；国家药典委员会 执行委员（药剂专业主任委员），江苏省药学会和南京药学会药剂专业主任委员、 常务理事；苏州韬略生物科技股份有限公司、江苏德源药业股份有限公司、江苏 万高药业股份有限公司独立董事。 作为独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有为 公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，其配偶、父母、子女、主要 社会关系也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何职务，没有从公司 及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存 在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及专门委员会和股东大会的情况 本人本着勤 ...

会议情况 - 2024年1 - 7月召开董事会5次、股东大会1次，独董均出席[5] - 2024年独董参加审计、薪酬等委员会会议[7] 履职相关 - 2024年独董现场工作8日未达要求[10] - 独董审议报告无问题，审阅薪酬方案合规[11][12] 任期 - 独董任期至2024年8月1日届满离任[15]

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为2.4787亿元，同比增长4.28%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4717.69万元，同比下降5.30%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4463.16万元，同比增长5.66%[4] - 公司营业总收入本期为247,871,756.30元，同比增长4.28%[21] - 净利润本期为46,658,366.21元，同比下降7.64%[22] - 归属于母公司所有者的净利润为47,176,895.69元，同比下降5.30%[22] - 基本每股收益本期为0.20元，较上期下降4.76%[23] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本本期为200,329,332.30元，同比增长5.65%[21] - 研发费用本期为12,333,757.33元，同比增长4.67%[21] 经营活动现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-640.78万元，同比改善37.36%[4] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为186,036,478.39元，上期为178,638,206.45元，同比增长4.14%[24] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-6,407,841.51元，上期为-10,229,557.31元，同比改善37.35%[24] 投资活动现金流 - 投资活动产生的现金流量净额为3007.64万元，同比大幅增加836.65%[10] - 投资活动产生的现金流量净额本期为30,076,395.09元，上期为-4,082,863.19元，同比大幅改善836.59%[25] - 购建固定资产、无形资产等支付的现金本期为12,910,768.60元，上期为8,909,223.24元，同比增长44.92%[25] - 投资支付的现金本期为165,000,000元，上期为119,000,000元，同比增长38.66%[25] 筹资活动现金流 - 筹资活动产生的现金流量净额本期为3,750,295.69元，上期为-23,377,116.80元，同比显著改善116.04%[25] 现金及现金等价物 - 现金及现金等价物净增加额为2747.40万元，同比增加173.49%[10] - 现金及现金等价物净增加额本期为27,474,007.65元，上期为-37,386,780.36元，同比大幅改善173.49%[25] - 期末现金及现金等价物余额为196,985,492.35元，较期初169,511,484.70元增长16.21%[25] - 货币资金期末余额2.211亿元，较期初增长14.8%[18] 资产和负债变化 - 应收账款期末为1.5871亿元，较期初增加49.36%[8] - 预付款项期末为1673.74万元，较期初增加51.21%[8] - 短期借款期末为1529.80万元，较期初增加136.77%[8] - 交易性金融资产期末余额4.751亿元，较期初下降7.8%[18] - 应收账款期末余额1.587亿元，较期初增长49.3%[18] - 存货期末余额8,123万元，较期初下降8.5%[18] - 流动资产合计10.55亿元，较期初增长3.3%[18] - 固定资产本期为464,584,220.38元，较上期微降0.07%[19] - 在建工程本期为4,675,551.18元，较上期下降59.50%[19] - 短期借款本期为15,297,999.20元，较上期增长136.80%[19] - 应付债券本期为301,352,710.26元，较上期增长0.95%[19] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为15,829人[12] - 第一大股东尹正龙持股26.90%（63,057,454股），其中有限售条件股份47,293,090股[12] - 第二大股东上海复星医药持股10.16%（23,819,959股），均为无限售条件股份[12][13] - 公司回购账户期末持有1,825,500股[13] - 限售股份合计47,647,320股，主要为高管锁定股[15][16] 投资收益 - 投资收益为258.63万元，同比减少30.95%[9]