控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 安徽山河药用辅料股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情况的专项说明 天 职 业 字 [2024]27527-1 号 目 录 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 -- -1 -2 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表- 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.c 天职业字[2024]27527-1 号 安徽山河药用辅料股份有限公司董事会: 我们审计了安徽山河药用辅料股份有限公司(以下简称"山河药辅")财务报表,包括2023 年12 月31 目的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月24日签署了无 保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,山河药辅编制了后附的2023 年度非经营性资金占 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会议事规则 安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会 办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 第一条 宗旨 为了进一步规范安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《安徽 山河药用辅料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合 公司的实际情况，制定本规则。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和安徽山河药用辅料股份有 限公司（以下简称"公司"）《董事会审计委员会议事规则》等 规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）2023年度履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职 国际"）创立于 1988 年 12 月，总部在北京，是一家专注于审 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-033 债券代码：123199 债券简称：山河转债 2023年4月7日，公司第五届董事会第十二次会议、 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-024 债券代码：123199 债券简称：山河转债 （一）股东大会届次:本次会议为 2023 年度股东大会 （二）会议召集人：安徽山河药用辅料股份有限公司董事会 （三）会议召开的合法性及合规性:公司第五届董事会第二十二次会议审议 通过了《关于召开 2023 年度股东大会及提请股东大会审议事项的议案》，本次股 东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 等的规定。 （四）会议召开日期和时间： 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14:30 2.网络投票时间：2024 年 5 月 16 日 其中：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票 的时间为：2024 年 5 月 16 日上午 9:15—9：25，9：30—11:30 和下午 13:00 —15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日上午 9:15～2024 年 5 月 16 日下午 15:00 期间的任意时间。 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人顾光在 2023 年度担任安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《公司章程》的规定和要求，在 2023 年年度工作中忠实履行独立董事 的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 2、参与董事会专门委员会工作的情况 本人作为公司董事会审计委员会主任委员，2023 年度召集、主持和参加公 司董事会专门委员会具体情况如下： 顾光女士：现任公司独立董事。管理学硕士，中国注册会计师(非执业会员)。 历任安徽大学财务管理系主任、会计学系主任、会计专硕中心主任。安徽大学商 学院副教授、硕士生导师，现已退休。现任芜湖埃泰克汽车电子股份有限公司、 安徽山河药用辅料股份有限公司、阳光电源股份有限公司独立董事。 作为独立董事，本人未在公司担任 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-020 债券代码：123199 债券简称：山河转债 （一）本次可转债解除质押基本情况 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于控股股东部分可转换公司债券解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 安徽山河药用辅料股份有限公司(以下简称"公司")控股股 东尹正龙先生办理了可转换公司债券质押业务，具体详见公司 2023 年 7 月 28 日披露的《关于公司控股股东可转换公司债券质押的公 告》（公告编号：2023-049）。 公司于近日收到控股股东尹正龙先生的通知，获悉其所持有本公 司的部分可转换公司债券（以下简称"可转债"）办理了解除质押业 务，具体事项如下： 一、 股东可转债解除质押的基本情况 | 股 东 | 是 否为控 股 股东或 第 一大股 | 本次 解 除 质押 | | 占其所 持可转 | 占 司 可 | 公 | 质 起 | 押 始 | 质 押 到 期 日 | | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-019 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于"山河转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公 告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268 号）同意注 册，公司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可 转债"）3,200,000 张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 320,000,000.00 元。 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）同意，公司可转债于 2023 年 7 月 7 日起在深交所挂牌上市交易，债券简称为山河转债、债券代码为"123199"， 山河转债转股期自发行结束之日 2023 年 6 月 16 日（T+4 日）起满六个月后的第 一个交易日起至可转债到期日止，即 2023 年 12 月 18 日至 2029 年 6 月 1 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-018 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十九 次会议，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》，同意公司使 用自有资金以集中竞价的方式回购公司部分已发行的社会公众股份， 回购的股份将用于后续员工持股计划或者股权激励。本次回购股份的 资金总额不低于人民币 2,000 万元（含）且不超过人民币 3,200 万 元（含），回购价格不超过人民币 18.00 元/股（含）。具体回购股 份的数量以公司实际回购的股份数量为准。本次回购股份的实施期限 为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。公司 分别于 2024 年 2 月 7 日、2024 年 2 月 8 日、2024 年 3 月 4 日 在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露了《关于回购公司股份 的报告书》（公 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-017 债券代码：123199 债券简称：山河转债 特别提示： 1、"山河转债"（债券代码：123199）的转股期限为 2023 年 12 月 18 日起至 2029 年 6 月 11 日；最新的转股价格为人民币 18.25 元/股； 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、2024 年第一季度，共有 114 张"山河转债"（票面金额共计 11,400 元人民币）完成转股，合计转成 623 股"山河药辅"股票； 3、截至 2024 年第一季度末，共有 442 张"山河转债"（票面金 额共计 44,200 元人民币）完成转股，合计转成 2417 股"山河药辅" 股票；公司剩余可转债数量为 3,199,558 张，剩余票面总金额为 319,955,800 元人民币。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，安徽 山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公 ...

1.山河药辅：国产口服固体制剂上游药用辅料龙头 - 公司是国内药用固体制剂辅料的"小巨人"企业 [15][16] - 大股东持股27%，管理层稳定，并购控股曲阜天利 [28][29] - 营收利润稳健增长，经营质量及盈利能力向好 [30][31][32][33][34] - 公司成长性、回报率、盈利能力等各项财务指标优异 [37][38] 2.药辅行业：高质量发展促进行业集中度提升与国产替代共振 - 国内药用辅料市场规模超千亿，复合增速约13.5% [38][39][40] - 高质量高端药辅的性能优势，逐步替代低端普通药辅 [41][42][43][44][45][46][47][48] - 一致性评价+共同审评，促进行业集中度提升，头部企业有望获益 [50][51][52][53][54][55] 3.山河药辅品种和规模成本优势突出，盈利及回报率优于同行 - 山河药辅产品品类丰富度优于同行，产品性价比突出 [56][57][58][59][60][61][62] - 山河药辅参与行业标准制定，注重研发并进军注射用辅料赛道 [65][66][67] - 公司盈利能力及ROE优于同行，合同负债稳步增长体现订单充裕 [68][69][70] 4.山河药辅产能规模稳中有增，出海加速拓展增长新亮点 - 公司9000吨新产能将建成投产，产能爬坡带动规模及盈利能力增长 [71][72][73][74] - 出海战略露锋芒，2017-2022年海外收入复合增速达32.4%，占总营收13.4% [75][76][77] 5.盈利预测及投资评级 - 我们预计公司2023-2025年归母净利润分别为1.65亿、1.90亿和2.29亿 [78][79][80][81][82][83][84][85] 6.风险提示 - 原材料价格波动风险、出海业务风险、市场竞争风险、新产品开拓风险、生产事故风险等 [86]