监事会关于 2020 年限制性股票激励计划第三个解除限售期 可解除限售激励对象名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、 法规及规范性文件以及《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划》"）的有关规定，对公司 2020 年限制性 股票激励计划第三个解除限售期可解除限售激励对象名单进行审核， 发表核查意见如下： 1、公司符合《管理办法》和《激励计划》等法律法规、规范性 文件规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的 主体资格，符合《激励计划》中对第三个解除限售期解除限售条件的 要求，未发生《激励计划》中规定的不得解除限售的情形； 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-072 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 （4 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-069 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于公司 2020 年限制性股票激励计划 第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成 就，符合解除限售条件的激励对象共计83名，可解除限售的限制性股票数量为 56.1639万股，占公司目前总股本的0.24%； 2、本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相 关提示性公告，敬请投资者注意。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月1日召 开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》， 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定，董 事会认为公司2020年限制性股 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-068 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监 事会第十八次会议，于2023年12月1日在公司四楼405会议室召开。 公司全体监事出席了会议。公司第五届监事会第十八次会议通知已于 2023 年 11 月 28 日以电子邮件及电话通知的方式向全体监事送达， 会议由监事会主席毕勇先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议经审议逐项表决作出如下决议： 一、审议通过《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分 限制性股票的议案》 经审核，监事会认为：本次回购注销部分限制性股票的事项符合 相关法律、法规和规范性文件及公司《2020 年限制性股票激励计划 （草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因 此，同意公司本次回购注销部分限制 ...

监事会关于回购注销部分限制性股票的激励对象名单及数 量的核查意见 本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、 法规及规范性文件以及《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划》"）的有关规定，对公司 2020 年限制性 股票激励计划本次已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销相 关事项进行审核，发表核查意见如下： 公司 2020 年限制性股票激励计划中由于 5 名激励对象因离职和 1 名激励对象因岗位变动，失去作为激励对象参与激励计划的资格， 不再满足成为激励对象的条件。公司董事会决定对上述 6 名激励对象 已获授但尚未解除限售的合计 2.262 万股限制性股票进行回购注销， 回购价格为 8.73 元/股。 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-073 债券代码：123199 债券 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 综上所述，我们一致同意公司办理上述限制性股票的回购注销相 关事宜，并将该事项提交公司2023年第二次临时股东大会审议。 二、《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解 除限售条件成就的议案》的独立意见 经核查，我们认为： 1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规 和规范性文件及《2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未 发生股权激励计划中规定的激励对象不得解除限售的情形； 独立董事关于相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《安徽山河药用辅料股份 有限公司章程》、《安徽山河药用辅料股份有限公司独立董事任职及 议事制度》等相关规定，我们作为安徽山河药用辅料股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，对公司第五届董事会第二十次会议审 议的相关事项进行了审阅，本着对全体股东和公司负责的原则，基于 实事求是、独立判断的立场，坚持科学严谨的工作态度 ...

| 证券简称：山河药辅 | 证券代码：300452 | | --- | --- | | 债券简称：山河转债 | 债券代码：123199 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 安徽山河药用辅料股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 第三个解除限售期解除限售及 回购注销部分限制性股票相关事项 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、激励计划授权与批准 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 8 | | （一）2020 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的说明 | | | 8 | | | （二）本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量9 | | | （三）回购注销部分限制性股票相关事项的说明 10 | | | （四）结论性意见 12 | | 一、释义 3 / 12 1. 上市公司、公司、山河药辅：安徽山河药用辅料股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《安徽山河药用辅料股份有限公司 2 ...

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开本次会议的基本情况 （一）股东大会届次:本次会议为 2023 年第二次临时股东大会 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-074 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 （二）会议召集人：安徽山河药用辅料股份有限公司董事会 （三）会议召开的合法性及合规性:公司第五届董事会第二十次会议审议通 过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会及提请股东大会审议事项的议案》， 本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程等的规定。 （四）会议召开日期和时间： 1.现场会议召开时间：2023 年 12 月 18 日（星期一）下午 14:30 2.网络投票时间：2023 年 12 月 18 日 其中：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票 的时间为：2023 年 12 月 18 日上午 9:15—9：25，9：30—11:30 和下午 13:00 —15:00；通过深交 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-066 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于不向下修正"山河转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、2023 年 10 月 16 日至 2023 年 11 月 3 日，安徽山河药用辅料 股份有限公司（以下简称"公司"）股票已出现连续三十个交易日中 至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格（18.25 元/股）的 85%（即 15.51 元/股）的情形，触发"山河转债"转股价格向下修正 条款。 2、2023 年 11 月 3 日，公司召开第五届董事会第十九次会议 审议通过《关于不向下修正"山河转债"转股价格的议案》，董事会 决定本次不向下修正"山河转债"转股价格，同时自本次董事会审议 通过的次一交易日起至 2024 年 4 月 3 日，如再次触发转股价格向下 修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期 间从 2024 年 4 月 8 日重新起算，若再次触发"山河转债"转股价格 向下修正条件，届时公司董事会将 ...

截止 2023 年 11 月 3 日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少 有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格（18.25 元/股）的 85%（即 15.51 元/股）的情形，已经触发《募集说明书》中约定可转债转股价格 向下修正的条件。 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-067 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第十九次会议于于 2023 年 11 月 3 日下午 15：30 在公司三楼会议室 召开，应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。根据《公司章程》 第一百一十六条规定，"情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可 以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议 上做出说明"。经全体董事同意豁免本次会议通知期限，会议通知于 2023 年11 月3 日以电子邮件、传真及电话通知的方式向全体董事送达， 会议由董事长尹正龙先生主持。会 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-065 债券代码：123199 债券简称：山河转债 关于"山河转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公 告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268 号）同意注 册，公司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可 转债"）3,200,000 张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 证券代码：300452，证券简称：山河药辅 债券代码：123199，转债简称：山河转债 转股价格：18.25 元/股 转股时间：为 2023 年 12 月 16 日至 2029 年 6 月 11 日 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》 规定，"上市公司应当在预计触发转股价格修正条件的 5 个交易日前及时 披露提示性公告。"自 2023 年 10 月 16 日至 2023 年 10 月 ...