北京市中伦律师事务所 关于北京赛微电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于北京赛微电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：北京赛微电子股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为北京赛微电子股份有限公 司（以下简称"公司"）的法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2023 年第 三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等相关法律、法规、规范性 ...

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2023-121 1 北京赛微电子股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、2019年非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1306号文核准，北京赛微电子股 份有限公司向国家集成电路产业投资基金股份有限公司、杨云春先生非公开发行 人民币普通股（A股）合计55,556,142股，每股发行价格为人民币22.10元，募集 资金总额为人民币1,227,790,754.90元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 1,207,000,198.76元。 该募集资金已于2019年1月30日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中， 上述募集资金到位情况已由天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具"天 圆全验字[2019]000002号"《验资报告》。 二、2019 年非公开发行股票募集资金存放和管理情况 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2023-119 经与会监事讨论，同意选举罗大杰先生为第五届监事会主席,任期自本次监 事会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关 于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员和证券事务代表的公告》。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 特此公告。 北京赛微电子股份有限公司监事会 2023 年 9 月 22 日 北京赛微电子股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会议 于 2023 年 9 月 22 日采取现场表决的方式召开，会议通知于 2023 年 9 月 17 日以 电话或电子邮件的方式送达。会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议 召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，是合法、有效的。会议由公司 监事罗大杰主持，经与会监事表决，审议通过了《关于选举公司第五届监事会主 席 ...

北京赛微电子股份有限公司独立董事 王玮：_______________ 关于第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见 刘婷：_______________ 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规和规范性文件，以及北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为公司的独 立董事，我们本着认真、负责、独立判断的态度，核查了相关资料，经审慎 分析，现就公司第五届董事会第一次会议的相关事项发表如下独立意见： 关于聘任公司总经理及其他高级管理人员的独立意见 经核查，本次公司总经理及其他高级管理人员的提名审议、聘任程序符合《公 司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》和《公司章程》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股 东利益的情形。本次公司高级管理人员的聘任是在充分了解被提名人的资格条 件、教育背景、职业经历和专业素养等情况基础上进行的，我们认为被 ...

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2023-120 北京赛微电子股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任 高级管理人员和证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开 2023 年第三次临时股东大会，选举产生了 4 名非独立董事、3 名独立董事，共同 组成公司第五届董事会；选举产生了 2 名非职工代表监事，与公司 2023 年 9 月 5 日召开的职工代表大会选举产生的 1 名职工代表监事共同组成公司第五届监事 会。同日，公司召开了第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，选 举产生了公司第五届董事会董事长、各专门委员会委员及第五届监事会主席，并 聘任了高级管理人员和证券事务代表，公司董事会、监事会换届选举已完成，现 将相关情况公告如下： 一、公司第五届董事会组成情况 公司第五届董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名， 具体成员如下： 非独立董事：杨云春先生（董事长）、张帅先生、王玮冰先生、张阿 ...

特别提示： 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2023-117 北京赛微电子股份有限公司 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会无增加议案的情形，无变更议案的情形。 出席现场会议和通过网络投票出席会议的股东及股东代表共 45 人，合计持 有股份数 273,318,977 股，占公司有表决权股份总数的 37.2624％。其中：出席 现场会议的股东及股东代表 6 人，合计持有股份数 185,585,309 股，占公司有表 决权股份总数的 25.3014％；通过网络投票出席会议的股东 39 人，合计持有股 1 份数 87,733,668 股，占公司有表决权股份总数的 11.9610%。 出席本次会议持有公司股份的中小投资者共 40 人，合计持有股份数 13,348,541 股，占公司有表决权股份总数的 1.8198％。其中：出席现场会议的 中小投资者 2 人，合计持有股份数 29,900 股，占公司有表决权股份总数的 0.0041％；通过网络 ...

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2023-116 北京赛微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《北京赛微电子股份有限公司公司章程》的有关规定，经北京赛微电子 股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四十次会议审议通过，决定 于2023年9月22日（星期五）召开2023年第三次临时股东大会，本次股东大会的 通知于2023年9月6日公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。本次股 东大会采取现场与网络投票相结合的方式召开，根据《公司章程》的有关规定， 现将本次股东大会的有关事项再次提示如下： 一、本次股东大会召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开已经公司第四届董事会第四 十次会议审议通过，召集程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场召开日期和时间：2023年9月22 ...

2023 年 9 月 13 日，该客户已与赛莱克斯北京同步签署采购订单，赛莱克斯 北京开始进行 MEMS 微振镜的商业化规模量产。 北京赛微电子股份有限公司 关于控股子公司 MEMS 微振镜启动量产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司赛莱克 斯微系统科技（北京）有限公司（简称"赛莱克斯北京"或"北京 FAB3"）以 MEMS （Micro-Electro-Mechanical Systems 的缩写，即微电子机械系统，简称为微 机电系统）工艺为某客户制造的 MEMS 微振镜完成了小批量试生产阶段。 证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2023-115 尽管已在多领域实现 MEMS 制造技术的积累和突破，但公司北京 FAB3 在整体 上仍处于运营初期，产线的产能爬坡、良率提升是一个持续的过程，产能扩充及 产量目标的实现尚需一定时间。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特此公告。 北京赛微电子股份有限公司董事会 2023 年 9 月 13 日 ...

北京赛微电子股份有限公司 证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2023-114 关于控股股东进行股票质押式回购交易、解除质押 及部分股票质押提前购回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理杨云春先 生持有北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）184,346,719 股股份， 占公司总股本的 25.13%，累计质押股份 89,218,100 股，占其持有公司股份总数 的 48.40%，占公司总股本的 12.16%。敬请投资者注意相关风险。 近日，公司收到控股股东、实际控制人、董事长、总经理杨云春先生的通知， 杨云春先生将其持有的部分股票办理了质押、解除质押及部分股票质押的提前购 回，现将有关情况公告如下： 一、股东股份质押基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质押 /冻结/拍卖等 | 占其所持股 | 占公司总股本 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

中泰证券股份有限公司 关于北京赛微电子股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：赛微电子 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙涛 | 联系电话：010-59013703 | | 保荐代表人姓名：陈胜可 | 联系电话：0531-68889223 | | 8、关注职责的履行情况 | | | --- | --- | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 0 次，计划下半年培训 | | （2）培训日期 | 不适用 | | （3）培训的主要内容 | 不适用 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 ...