[2024]0011005461 Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） （截止 2023 年 12 月 31 日） 1-2 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层[100039] 电话 ：86(10)58350011 传真 ：86(10)58350006 第 1页 大华核字[2024]0011005461 号关联方资金占用情况的专项说明 新元科技公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财 务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了 对新元科技公司实施 2023 年度财务报表审计中所执行的对关联方交 易有关的审计程序外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解新元科技公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金 占用的情况，后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和深圳证券交 易所的要求出具的，不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果， 与执行本业务的注册会计师和会计师 ...

2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《万向新 元科技股份有限公司独立董事工作制度》《万向新元科技股份有限公司独立董事 专门会议工作制度》等规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，认真行 使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大 事项发表了独立客观的意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现本人就 2023 年度履行独立董事职责情 况汇报如下： 一、基本情况 本人王金本，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。经济学学士、管 理学硕士学历，高级会计师、中国注册会计师。南昌大学 MBA 教育中心兼职教授、 江西外语外贸职业学院客座教授、江西省预算绩效管理专家库专家、和君商学院 江西专家团成员、江西省国资委聘任国企外部董事。历任 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-021 万向新元科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开， 本次会议由监事会主席双国庆先生主持，应出席公司会议的监事 3 人，实际出席 公司会议的监事 3 人。本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式送达。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的规定，会议合法有效。 议案一、《关于2023年度监事会工作报告的议案》 具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的 《2023年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 议案二、《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经与会监事审议认为：公司《202 ...

万向新元科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华内字[2024]0011000373 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制鉴证报告 1-2 二、 万向新元科技股份有限公司内部控制评价报 1-10 告 万向新元科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 新元科技公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定建立健全内部控制并保持其有效性，以及确保《内部控制评 价报告》真实、完整地反映新元科技公司 2023 年 12 月 31 日与财务 报表相关的内部控制。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对新元科技公司截止 2023 年 12 月 31 日与财务报 表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计 师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的 鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证 工作，以对新元科技公司在所有重大方面是 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-020 万向新元科技股份有限公司 第四届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十一次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯表决方式召 开，本次会议由董事长朱业胜先生主持，应出席公司会议的董事 7 人，实际出席 公司会议的董事 7 人。本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式送达。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的规定，会议合法有效。经表 决形成如下决议： 表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。 议案二、《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 报告期内，公司董事会严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规 定，贯彻落实股东大会的各项决议，认真履行职责，不断规范公司治理，促进公 司健康稳定发展。全体董事认真履行职责，为公司董事会的科学决策和规范运作 发挥了积极作用。 公司独立董 ...

万向新元科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 万向新元科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经中国证监会于 2020 年 09 月 27 日核发的《关于同意万向新元科技股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2382 号）核准，公司 已向周付一、张鹏伟、陈道清、李薇、杭州晓帆企业管理合伙企业（有限合伙）、 深圳市深壕科技企业（有限合伙）、德清晟泽企业管理合伙企业（有限合伙）、 抚州格云思迈商业项目策划中心（有限合伙）共 8 家定向发行合计 59,628,202 股（以下称"本次发行"），共募集资金人民币 465,099,975.60 元，扣除券商 承销费用和保荐费用合计 9,800,000.00 元（此处为含税金额），公司实际收到 募集资金 455,299,975.60 元，公司为本次股票发行累计发生 1,400,000.00 元的 其他发行费用（此处为含税金额，包括验资费 250,000.00 元、律师费 1,000,000.00 元以及信息披露费 150,000.00 元），扣除 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-024 万向新元科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配预案的议案》，现将相关事宜公告如下： （2）保证公司维持正常经营和长远发展的资金需求； 一、利润分配预案基本情况 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2023 年度实现归属于上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 -201,948,161.08 元 ， 母 公 司 实 现 净 利 润 为 -231,875,460.18 元。截至 2023 年 12 月 31 日，合并报表未分配利润为 -703,323,723.49 元、母公司未分配利润为-508,716,734.84 元。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上 ...

一、情况概述 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现营业收入 23398.67 万元，实现归属于上市公司股东的净利润 -20194.82 万元。截止 2023 年 12 月 31 日，公司经审计的合并财务报表未分配利润为-70332.37 万元，未弥 补亏损金额为 70332.37 万元，实收股本总额 27525.86 万元，未弥补的亏损超过 实收股本总额三分之一。 二、亏损原因 证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-027 万向新元科技股份有限公司 关于未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 25 日召开的 第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的议案》。具体情况如下： 报告期内，公司实现营业总收入 2.34 亿元，同比下降 58.76%；归属于上市 公司股东的净利润-2.02 亿元。截止 2023 年 12 月 31 日， ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-029 万向新元科技股份有限公司 关于对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 对外担保额度预计的议案》。 为满足公司及控股子公司生产经营需要，保障公司及控股子公司申请综合授 信或其他经营业务顺利开展，预计公司为子公司、子公司为公司、及子公司之间 拟提供不超过 6 亿元的担保额度，该担保额度包括新增担保及原有担保的展期或 者续保。期限自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召 开之日为止，期限内额度可循环使用。担保方式包括但不限于信用担保、资产抵 押、质押等。实际担保的金额在总担保额度内，以各担保主体实际签署的担保文 件记载的担保金额为准。 上述担保额度可在公司及子公司之间分别按照实际情况调剂使用（含授权期 限内新设立或纳入合并范围的子公司），其中资产负债率为 7 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-026 万向新元科技股份有限公司 关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。 （1）根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》第八章规定，激励 对象合同到期且不再续约或主动辞职的，其已解除限售的限制性股票不作处理， 已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购 注销。鉴于公司 5 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司对 其已授予但尚未解除限售的 34.5 万股限制性股票进行回购注销，回购价格为 5.64 元/股，回购金额合计为 194.58 万元。资金来源为自有资金。 （2）根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》第八章规定，激励 对象若因公司裁员等原因被动离职的且不存在绩效 ...