内幕信息范围 - 公司经营方针等重大变化、重大投资等未公开信息属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控股权变化属内幕信息[5] - 公司营业用主要资产抵押、报废或出售超30%属内幕信息[5] 备案规定 - 并购重组等内幕信息公开披露后5个交易日内备案[8] 管理责任 - 公司董事会为内幕信息管理机构，董事长为第一责任人[2] - 董事会秘书为保密工作负责人，登记备案材料保存三年[2][9] 保密规则 - 未经董事会批准，任何部门和个人不得泄露内幕信息[3] 违规处理 - 内幕信息知情人违规，董事会视情节处分[15] - 5%以上股份股东违规泄露信息，公司追究责任[15] - 保荐人等违规泄露信息，公司可解除合同并追究责任[17] - 造成重大损失构成犯罪移交司法机关[17] 其他规定 - 加强对内幕信息知情人员教育培训[19] - 制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会解释修订[20][21] - 制度发布公司为深圳市蓝海华腾技术股份有限公司，时间为2025年10月[22]

独立董事任职要求 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[5] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[8] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[15] 独立董事提名与补选 - 董事会、1%以上股东可提候选人[13] - 比例不符规定应60日内补选[16] 独立董事职权行使 - 行使特别职权前三项需全体过半数同意[20] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会[22] 专门委员会规定 - 审计委员会中独立董事过半数，会计专业人士任召集人[3][23] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并任召集人[5] - 涉及自身利益事项表决回避，无法表决提交董事会[24][25] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[28] - 工作记录及资料保存10年[29] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[31] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[33] - 承担聘请专业机构等费用[39] - 给予与职责适应津贴并在年报披露[36] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[23][24] - 两名以上独立董事可书面要求延期开会或审议[34] - 董事会秘书及时通知并提供资料[37] - 会议资料保存至少十年[37] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过生效实施[39]

审计报告与计划 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告内部审计情况[12] - 审计部应在会计年度结束前两个月提交次年度内部审计工作计划[12] - 审计部应在会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[12] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[25] 审计检查与监督 - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件实施和大额资金往来情况检查一次[12] - 审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况进行一次审计[29] - 审计部应在业绩快报对外披露前，对业绩快报进行审计[30] 审计流程 - 审计三日前向被审计对象发出书面审计通知书，专案审计除外[19] - 被审计对象对审计处理决定有异议，可在接到决定一周内向董事长申诉[19] - 董事长接到申诉十五日内根据权限处理或提请董事会审议[19] 审计档案管理 - 审计部在每个审计项目结束后建立内部审计档案[21] - 审计档案在每年度结束后的6个月内送交公司档案室归档[21] - 审计档案销毁须经董事会同意并经董事长签字[21] - 审计工作底稿和季度财务审计报告保管期限为5年，其他审计工作报告保管期限为10年[22] 人员管理与制度 - 公司应建立内部审计部门激励与约束机制，监督、考核内部审计人员工作[33] - 对有突出贡献人员给予表扬或奖励[33] - 审计部可对拒绝提供证明材料等行为建议处分、追究责任[33] - 内部审计人员谋私利，董事会给予处分、追究责任[35] 制度适用与生效 - 制度适用于公司内部机构、职能部门、全资或控股子公司及有重大影响参股公司[37] - 制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修改亦同[38] - 公司制度由董事会负责解释和修订[39] 公司信息 - 公司为深圳市蓝海华腾技术股份有限公司[40] - 时间为2025年10月[40] 违规影响 - 弄虚作假、徇私舞弊等行为会造成不良影响[41] - 玩忽职守会给公司造成经济损失[41] - 泄露公司秘密会产生问题[41]

对外投资管理制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数 量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规 范性文件规定可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括 但不限于投资新设全资或控股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、委托理财、委托贷款、提供财务资 助等。 第三条 对外投资应遵循的基本原则： （一）必须遵守国家相关法律、行政法规的规定，符合国家的产业政 策； （二）必须符合公司发展战略和规划要求，投资公司的主营业务及产 业链相关业务，有利于增加公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，有 利于拓展公司主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持续发展； （三）必须坚持效益优先的原则，进行可行性研究论证，以利于提高 1 对外投资管理制度 公司的整体经济利益； 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外 投资安全，提高对外投资效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民 共和国公司法 ...

总经理工作细则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经理的行为，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》），特制定本工作细则。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第二条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有较强的组织、协调能力； （三）具有五年以上企业管理或经济管理工作经历，掌握国家有关法律、 法规和政策。 （四）诚信勤勉，廉洁奉公。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人 责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场 禁入措施，期限未满的； （七）被深圳证券交易场所公开认定为不适合担 ...

审计委员会组成 - 由三名非高管董事组成，两名独立董事，至少一名会计专业独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上全体董事提名，董事会选举产生[5] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任，由董事会任命[6] 任期与补选 - 任期与同届董事会一致，委员可连选连任[4] - 人数不足或缺会计专业人士时，董事会六十日内完成补选[5] 会议相关 - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议或必要时开临时会[14] - 会前三天通知，紧急情况口头通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[15] - 表决方式为举手或投票表决[16] 职责与权限 - 负责多项职责，事项全体成员过半数同意提交董事会审议[7][8] - 聘请或更换外部审计机构需审议提建议，董事会方可审议[12] - 督导内部审计部门至少半年检查特定事项并提交报告[12] 其他 - 必要时可聘请中介机构，费用公司支付[16] - 会议记录董事会秘书保存十年[18] - 通过议案及表决结果书面报董事会[18] - 委员对会议事项保密[18] - 工作细则董事会审议通过生效，由董事会解释修订[20][21] - 年度报告披露审计委员会年度履职情况[15]

董事会提名委员会工作细则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规和规范性文件以及《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本细 则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责。提名委员会主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及经董事会聘任的其他高 级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 董事会提名委员会工作细则 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名 ...

任职要求 - 董事会秘书需从事经济、管理、证券等工作三年以上[5] - 需经深交所专业培训和资格考核取得合格证书[17] 禁止情形 - 最近三十六个月受到中国证监会行政处罚不得担任[7] - 最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[7] 聘任解聘 - 由总经理提名，经董事会聘任或解聘[16] - 聘任时应同时聘任证券事务代表，需有任职资格和合格证书[17] - 解聘需有充分理由，应报告说明原因并公告[18] 职责范围 - 为公司与深圳证券交易所的指定联络人[2] - 负责公司信息披露事务，组织制定相关管理制度[10] - 负责投资者关系管理和股东资料管理工作[10] - 组织筹备董事会会议和股东会，负责会议记录并签字确认[10] - 负责公司信息披露的保密工作，制订保密措施[10] 培训与交接 - 公司应保证其任职期间参加深交所后续培训[12] - 离任前需接受审查并移交事项，签订保密协议[19] 空缺处理 - 空缺先由董事长代行职责，指定人员后代行[19] - 空缺超三个月，董事长代行并六个月内完成聘任[19] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释和修订[22][23]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[4] - 董事会在特定情形下应在2个月内召开临时股东会[4] - 单独或合并持有公司10%以上股份股东书面请求，董事会2个月内召开临时股东会[4] - 独立董事提议召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[9] - 审计委员会提议召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[9] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[11] 提案与通知 - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[15] - 召集人收到符合规定临时提案后2日内发股东会补充通知[15] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知各股东[16] 会议相关时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，且不得变更[18] - 发出股东会通知后延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[19] - 股东会网络或其他方式投票开始、结束时间有明确规定[23] 表决权与投票制度 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超部分36个月内不得行使表决权[33] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[33] - 特定情形下应采用累积投票制[33] - 累积投票制下，股东会选举董事时每一股份拥有与应选董事人数相同表决权[33] 决议通过条件 - 股东会普通决议需出席股东所持有效表决权过半数通过[34] - 股东会特别决议需出席股东所持有效表决权的三分之二以上通过[34] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[3] [37] - 关联交易事项决议通过条件分一般和特定情况[38][39] - 公司以减少注册资本为目的回购普通股相关决议，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[47] 其他规定 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提名非独立董事和独立董事候选人[41] - 股东可请求法院撤销特定股东会决议（轻微瑕疵除外）[49] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司2个月内实施[47] - 会议记录与相关表决资料保存不少于10年[52] - 股东会决议及时公告，列明相关信息[45][46] - 股东会通过董事选举提案，新任董事决议通过当日就任[47] - 公司应在股东会作出回购普通股决议次日公告[48] 公司信息 - 公司名称为深圳市蓝海华腾技术股份有限公司[56] - 涉及时间为2025年10月[56]

募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金 监管规则》和《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规定，制定本管理办法。 第二条 本管理办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集 资金管理办法规定。 第四条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司 股东会依法作出决议，不得改变公司募集资金的用途。使用募集资金要做到规范、 公开、透明。 募集资金管理办法 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自 ...