深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 重大信息内部报告和保密制度 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票交易价格产生较大影响的 信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大 事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属全资或控股子公 司（以下合称"子公司"）出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报 告义务的人员应将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没 有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。董事会秘书、报告人以及其他因公司工作关系 接触到信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。在信息公开披露前， 公司董事会应将信息知情人尽量控制在最小范围内，公司证券部应做好知情者范围的 登记工作。 第四条 本制度适用于公司及所属子公司。本制度所称"内部信息报告义务人" 包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）所属子公司负责人； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事（如有）和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； 1 第一章 总则 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限 ...

董事会议事规则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《创业板规范运作》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件， 以及《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本规则。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 国家秘密信息应豁免披露[4] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 管理与流程 - 信息披露暂缓与豁免业务由董事会统一领导管理[8] - 各部门及子公司申请需提交文件资料[8] 登记与报送 - 拟作处理信息需登记保存不少于十年[10] - 报告期登记材料应在公告后十日内报送[11]

突发事件应对原则 - 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合原则[3] 突发事件分类 - 突发事件分为治理类、经营类、政策环境类和信息类四类[5][7][8][9] 应急组织架构 - 应急领导小组由董事长任组长，总经理任常务副组长，董事会秘书任副组长[12] - 各部门、子公司负责人是预警、预防工作第一负责人[16] 预警与报告流程 - 预警信息传递需各部门向分管副总经理和总经理汇报，子公司负责人向子公司董事长汇报，并告知董事会秘书[17][18] - 突发事件发生后，涉及部门和子公司应在一小时内书面报告证券部[20] 应急处理流程 - 证券部收到信息后通知应急领导小组，启动处理系统[20] - 突发事件发生后，公司主要负责人应取消出差、休假，返回岗位工作[21] - 应急领导小组可决定聘请独立专业机构协助解决突发事件[22] 后续工作 - 突发事件结束后，公司应分析总结经验，评估处理效果[22] 保障工作 - 公司需做好应对突发事件的人力、物力、财力等保障工作[24] - 通讯保障要求值班电话及应急领导小组成员手机畅通[24] - 人员保障方面应急领导小组可随时召集参与处置人员[24] - 物资保障需准备好相关设施、设备、资金等[24] - 培训保障要宣传应急知识并对相关人员进行专业培训[24] 奖惩制度 - 突发事件应急处置工作实行责任追究制[26] - 对先进集体和个人给予表彰和奖励[26] - 对失职、渎职人员给予批评、警告直至除名处分[28] 制度说明 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[31] - 制度由董事会负责解释和修订[32]

董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬体系管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持续健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、部门规 章和规范性文件以及《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事：包括非独立董事（包括职工代表董事）、独立董事； （二）高级管理人员：包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及 《公司章程》规定的其他高级管理人员。 董事和高级管理人员薪酬管理制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 第三条 公司薪酬制度遵循的原则： （一）公开、公正、透明原则； （二）坚持按劳分配与责、权、利统一原则； （三）坚持长远发展原则； （四）激励约束并重原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪 ...

信息报送制度适用范围 - 制度适用于公司及子公司、董事、高管及相关人员[2] 信息管理责任 - 董事会是对外报送信息管理机构，董事会秘书是第一责任人[4] 保密义务 - 董事、高管等在定期报告编制和重大事项筹划期间负有保密义务[4] 报送流程 - 依据法规报送信息需填写审批表，经多部门审核及董秘批准[5] 信息泄露处理 - 信息泄露应立即通知公司，公司向深交所报告并公告[11]

舆情管理策略 - 公司制定舆情管理制度，提高应对能力[2] - 舆情工作小组由总经理任组长，董秘任副组长[3] - 证券部负责采集、建档和更新舆情信息[4][5] 舆情分类与处理 - 舆情分重大和一般两类，有相应处理原则[6] - 一般舆情由董秘和证券部处置，重大舆情小组决策[7][8] 保密规定 - 违反保密义务致损将依法处理[11]

股东会网络投票实施细则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提 供服务的信息技术系统。 第三条 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投票 服务。公司股东会现场会议应当在证券交易所交易日召开。 第五条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行 使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中 的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第二章 网络投票的准备工作 第六条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投票时 间、投票提案、投票类型等有关事项作出明确说明。 第七条 公司应当在股东会通知发布日次一交易日在深交所网络投票系统申请开 通网络投票服务，并将股东会基础资料、投票提案、提案类型等投票信息录入系统。 公司 ...

独立董事专门会议工作细则 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促进并保障独 立董事有效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《深 圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定， 制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳 证券交易所业务规则、《公司章程》和本工作细则的要求，认真履行职责，在董 事会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督 ...

深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制订本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考 核，负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指包括独立董事在内的由股东会选举产生的非职 工代表董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 薪酬与考核委员会工作细则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 ...